第九章 公共政策理论前沿和研究进展
我国公共政策学研究发展进程简述
摘要我国公共政策学伴随改革开放走过了30多年的发展历程，大致分为两个阶段：一是20世纪80年代的孕育开创阶段；二是20世纪90年代后的快速发展阶段。
经过了三十余年的发展,在公共政策学的学术研究、人才培养和知识应用方面取得了显著进展,逐步成长为一个独立的研究领域。
然而,与国外尤其是西方国家相比,目前我国公共政策学科的教学与研究仍然比较落后,在基础理论研究上比较薄弱,缺乏系统性、原创性和理论前瞻性,在研究方法上与国际通用的规范方法相脱节等。
这就需要我们加大对重点领域的研究力度，用我们的研究成果去解决我国在改革开放、市场经济发展和政府改革中遇到的重大的实际问题。
关键词：公共政策学发展进程成就问题目录1我国公共政策学的发展进程 (1)1.1发展背景 (1)1.2发展进程 (1)1.3兴起原因 (2)2公共政策学的研究现状 (2)2.1我国公共政策学研究趋势 (2)2.2我国公共政策学发展取得的成就 (2)2.2我国公共政策学发展存在的问题 (3)3我国公共政策学的领域研究 (3)3.1公共政策学基本理论与方法论研究 (4)3.2公共决策体制研究 (4)3.3公共政策过程研究 (4)参考文献 (4)1我国公共政策学的发展进程1.1发展背景公共政策是国家机关、政党及其他政治团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则。
[1]在美国学者尼古拉斯·亨利看来,公共政策既涉及政治学领域——公共政策是对社会价值进行的权威性的分配,又涉及公共行政学的领域——公共政策需要公共行政官员在行政管理组织中加以实施。
[2]公共政策体现国家整体战略和政治价值的需要,也反映社会公共问题和公共管理技术的有机结合,因而对一国或地区经济社会的持续和健康发展起着至为重要的作用。
公共政策研究(又称公共政策学、政策科学、政策分析)诞生于快速的工业化和都市化过程所带来的一系列问题情境中,如犯罪、贫困、教育、卫生、住房、就业、养老和环境保护等,是政界寻求解决社会问题的办法以及学界试图运用其知识来解释和帮助解决这些问题时“一拍即合”的产物。
公共政策研究的前沿问题
三、西方政策科学代表人物及其理论
安德森（ J·安德森（政策过程理论） 安德森 政策过程理论） 米切尔·黑尧 现代国家的政策过程） 黑尧（ 米切尔 黑尧（现代国家的政策过程） 保罗A.萨巴蒂尔（政策过程新理论及支持联盟框架） A.萨巴蒂尔 保罗A.萨巴蒂尔（政策过程新理论及支持联盟框架） 尼古拉斯·扎哈里尔迪斯 多源流分析） 扎哈里尔迪斯（ 尼古拉斯 扎哈里尔迪斯（多源流分析） 詹姆斯·L 特鲁等人的 中断—平衡模式 特鲁等人的（ 平衡模式） 詹姆斯 L·特鲁等人的（中断 平衡模式） 科布和C 埃尔德（ R·科布和C·埃尔德（政策议程设立） 科布和 埃尔德 政策议程设立） 唐斯（ A·唐斯（议题焦点的周期） 唐斯 议题焦点的周期） 金顿（ J·金顿（政策之窗：议程、备选方案与公共政策） 金顿 政策之窗：议程、备选方案与公共政策） 迈克尔·豪利特 豪利特、 拉米什 政策周期与政策子系统） 拉米什（ 迈克尔 豪利特、M·拉米什（政策周期与政策子系统） 安东尼·唐斯 官僚制内幕） 唐斯（ 安东尼 唐斯（官僚制内幕） 詹姆斯·Q 威尔逊 官僚制的运作及其原因） 威尔逊（ 詹姆斯 Q·威尔逊（官僚制的运作及其原因） 彼得斯（ G·彼得斯（官僚制的政治） 彼得斯 官僚制的政治）
三、西方政策科学代表人物及其理论
拉斯韦尔（ H·拉斯韦尔（政策科学与政策过程） 拉斯韦尔 政策科学与政策过程） 林德布洛姆（ C·林德布洛姆（渐进主义） 林德布洛姆 渐进主义） 西蒙（ H·西蒙（有限理性与决策程序） 西蒙 有限理性与决策程序） 奥斯特罗姆（ E·奥斯特罗姆（制度分析） 奥斯特罗姆 制度分析） 哈丁（ G·哈丁（公地悲剧） 哈丁 公地悲剧） 詹姆斯·M 布坎南 公共选择） 布坎南（ 詹姆斯 M·布坎南（公共选择） 戈登·塔洛克 寻租理论） 塔洛克（ 戈登 塔洛克（寻租理论） 肯尼斯·约瑟夫 阿罗（社会选择） 约瑟夫·阿罗 肯尼斯 约瑟夫 阿罗（社会选择） 沃尔夫（ C·沃尔夫（非市场决策） 沃尔夫 非市场决策） 奥尔森（ M·奥尔森（集体行动的逻辑） 奥尔森 集体行动的逻辑） 阿里森的（ G·阿里森的（决策本质论） 阿里森的 决·K 迪克西特 迪克西特（ 阿维那什 K·迪克西特（经济政策制定的交易成本政治 学的视角） 学的视角） 丹尼尔·W 布罗姆利 经济利益与经济制度） 布罗姆利（ 丹尼尔 W·布罗姆利（经济利益与经济制度） 瓦尔林·欧根 经济政策的原则） 欧根（ 瓦尔林 欧根（经济政策的原则） 克拉斯纳（ S·克拉斯纳（国家利益与政策理论） 克拉斯纳 国家利益与政策理论） 坎贝尔（ J·坎贝尔（政策冲突及其消除） 坎贝尔 政策冲突及其消除） 汤普森、 埃利斯 埃利斯、 威达尔夫斯基 文化理论） 威达尔夫斯基（ M·汤普森、R·埃利斯、A·威达尔夫斯基（文化理论） 汤普森 布络姆—汉森 J·布络姆 汉森（新制度主义的政策网络分析） 布络姆 汉森（新制度主义的政策网络分析） 谢林（ T·谢林（分水岭与反转模型） 谢林 分水岭与反转模型） 齐默尔曼（ R·齐默尔曼（灾变管理与政策性质） 齐默尔曼 灾变管理与政策性质） 罗伊（ J·罗伊（政策的四种类型） 罗伊 政策的四种类型） 斯皮策（ R·斯皮策（政策类型论） 斯皮策 政策类型论）
公共政策理论前沿和研究进展
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
1、西方公共政策伦理研究简述
早期西方政策研究者坚持“实证主义”的观点，即事实与价值分开的观点， 主张政策分析的“价值中立性”，认为价值分析势必影响政策分析的科学性， 政策分析应处理“是什么”的问题，而不是“应该”的问题。
❖ 在实践层面，政策研究者对政策主体行为进行了研究， 发展了政策管理理论，创新性地提出了应急型政策管 理理论、创新型政策管理理论、公共政策结构管理理 论等 。
❖ 在实际的政府管理过程中，公民参与 公共政策的模式有了新的变化。
❖ 问题已经不再是公民应不应当参与公 共政策，而是“如何将公民积极参与 的热情和行动与有效的公共管理过程 有机平衡或结合起来，如何将有序的 公民参与纳入到公共管理过程中来， 在公共政策的决策中融入积极、有效 的公民参与”。
集体利益论者认为，公共利益是指社会或国家中占绝对地位的集体利 益，而不是某个狭隘或专门行业的利益。
共享利益论者认为，公共利益指在特定的社会条件下，能够满足作为 共同体的人类的生存、享受、发展等公共需要的各种资源和条件的总 称，即具有社会共享性的全社会的整体共同利益。
公共利益是公共政策伦理精神的核心 ，“公共利益”取向 是公共政策“公共性”的必然性要求。
❖
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
2.1、公共政策伦理分析的意义 ❖ 有助于合理确定公共政策目标 ❖ 有助于规范公共政策价值导向
❖ 有助于协公共政策利益关系
2.2、公共政策中的伦理问题 ❖ 公共政策过程是多种利益的博弈过程。政策制定、执行和
“公共性”是公共政策研究的逻辑起点 “公正性”是公共政策的最重要的伦理精神。 “合法性”是公共政策的重要条件
第九章 公共政策的研究及其应用
规范三大问题。 与此相对应，也有三种分析方法:经验方法、评价 方法、规范方法。 经验方法所提供的信息是描述性的。
其作用主要是描述具体的公共政策的因果关系,指
出某事物是不是存在。评价方法所提供的信息是评 价性的。主要是决定具体政策的价值，即是否值得 做。
邓恩提出，公共政策分析至少应当包括下列五个方
即两种逆向调节: 一是以非市场手段作为一种逆向调节,以减少市场缺陷; 二是以市场缺陷的反逆向调节来减少非市场缺陷。
规范创造性分析也有五个方面： 一是能否有相对简单和容易的管理方法,能够在市 场运行中有效地减公认的市场缺陷,从而提供一个可以 接受的解决办法？ 二是能否创造一些这样的政策,当市场缺陷过大， 比如当公共物品和私人物品都有很大的外部性即将不利 的方面转移给社会？ 三是能否设计一种改善市场产出的度量方法,从而 使得那些由于缺少合适的度量而产生的非市场缺陷得以 减少，能否使得检验具有连贯性？
3.公共政策研究组织的类型 （1）官方的政策研究组织。 （2）半官方的政策研究组织。 （3）民间的政策研究组织。
1.公共政策研究组织的体制 （1）政策研究组织大都建立了一套卓有成效的组
织及领导体制，大致有如下几种模式： 1)直线型：管理权限比较集中的组织及领导模式， 强调下级为上级负责。 2)职能型：即更强调对专业职能的分工与管理。规 模较大的研究机构采取这种形式的为多。 3)直线参谋型：这一模式综合了直线型与职能型两 种形式的优点，既保证了集中又保证了分散的专业 管理作用。许多大型研究机构采取这种组织形式。 4)双重领导型：即把对事务性管理与对学术和咨询 的管理区分开来。
第九章
公共政策的研究及 其应用
第一节
公共政策的研究者与研究组织
中国公共政策研究的历史进程及未来趋势
中国公共政策研究的历史进程及未来趋势首先，中国公共政策研究的历史进程。
在新中国成立初期，公共政策研究主要以国家基础建设为主线，注重宏观规划和政策制定。
上世纪70年代，中国开始进行政策科学研究，引入西方政策分析方法和工具，逐步形成了独特的公共政策研究体系。
1980年代后，中国公共政策研究逐渐深入，政策研究机构和高校相继建立公共管理学院，培养专门从事公共政策研究的人才。
21世纪以来，随着经济社会发展和政策环境的变化，中国公共政策研究进入了全面提升和创新发展的阶段。
其次，中国公共政策研究的未来趋势。
随着社会转型期的深化，中国公共政策研究正面临着新的挑战和机遇。
未来的公共政策研究将更加关注中国特色社会主义制度下的公共政策制定和实施。
一方面，中国将坚持走中国特色社会主义道路，深入推进供给侧结构性和乡村振兴战略，这将为公共政策研究提供丰富的课题和实践基础。
另一方面，中国正面临着深化、转变发展方式和优化经济结构等一系列重大任务，这需要公共政策研究提供更加系统和科学的决策支持。
未来的公共政策研究还将体现以下几个趋势。
第一，政策研究将更加注重理论与实践的结合。
公共政策研究不仅要解决实际问题，还要推动学科自身的发展。
将理论和实践相结合，才能更好地提高公共政策研究的质量和影响力。
第二，公共政策研究将更加注重多学科交叉。
公共政策涉及众多学科领域，如经济学、管理学、社会学、法学等，多学科的交叉研究可以提供不同的视角，丰富分析和解决问题的思路。
第三，公共政策研究将更加注重区域和国际比较。
中国的公共政策研究需要与国际接轨，吸收先进的理论和经验，同时也要根据中国的国情和实际情况进行研究和创新。
总之，中国公共政策研究经历了多年的发展，取得了显著成绩。
未来，公共政策研究将继续深化，加强理论创新和实践应用，为中国的决策制定提供更加科学、准确的参考。
同时，公共政策研究也需要与国际接轨，促进理论交流和合作，推动学科的不断发展。
专栏导语中国公共政策研究回顾、进展与展望
一书 在该书中 拉斯 $%&'()*('#+(#,! -#(#+./#0#&%12#+.,'+ *(%1#3+4 5#."%4%
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此后的公共政策研究基本上按照拉斯韦尔的这两种路径展开- 一些学者关 注政策过程中的知识' 形成了政策分析的传统- 通过建立政策分析的理论( 工 具与方法' 来为决策者提供有用的知识' 促进公共政策的科学化( 民主化和法 治化- 对于政策分析也存在不同的视角' 比较典型的是问题解决方案分析( 成 本收益分析( 反事实分析和话语分析等' 其中公共政策学者比较关注问题解决 方案分析和话语分析' 经济学者比较关注成本收益分析和反事实分析- 另一些 学者关注政策过程的知识' 形成了政策过程的传统- 通过理解公共政策是如何 产生的' 发现政策过程内在规律与模型' 试图从程序上去改进公共政策- 由于 . Al政l 策Ri过g程ht可s以R进es行e描rv述e和d.解释' 比较符合科学的逻辑' 这使得政策过程理论成 为公共政策研究发展最快的领域' 也是具有身份认同的领域- 这些思路也影响 了中国公共政策的研究' 国内学者更多关注对政策过程的知识的研究' 形成了 政策过程研究的传统-
专栏 政策过程 中国实践与理论阐释
公共政策的学术研究分析
公共政策的学术研究分析公共政策是政府治理的重要手段，是推动社会发展的重要力量。
近年来，随着全球化、信息化和市场化进程的加速，公共政策的研究和实践也日益受到关注。
本文将从公共政策的基本概念、研究现状、存在问题以及未来发展趋势等方面进行阐述和分析。
一、公共政策的基本概念公共政策是指政府为了实现一定的政治、经济、文化等目标，制定和实施的一系列具有强制性的规定和措施。
它包括政策制定、政策执行、政策评估等多个环节，是政府管理社会、协调利益的重要手段。
公共政策具有普遍性、权威性、强制性和动态性等特点，是政府治理的核心内容之一。
二、公共政策的研究现状公共政策的研究涉及多个学科领域，包括政治学、经济学、社会学、公共管理等多个学科。
目前，公共政策的研究已经取得了一定的成果，但仍然存在一些问题。
首先，公共政策的研究缺乏系统性和全面性，许多研究只是针对某个具体领域或某个特定问题展开，缺乏整体性和连贯性。
其次，公共政策的研究方法较为单一，大多数研究仍然采用定性研究的方法，缺乏定量研究和实证分析。
最后，公共政策的研究成果在实际应用中存在一定的局限性，需要进一步改进和完善。
三、公共政策存在的问题当前，公共政策在实施过程中存在一些问题，主要表现在以下几个方面：首先，政策制定缺乏科学性和民主性，往往是由政府官员或专家学者单方面制定，缺乏公众参与和民主决策。
其次，政策执行存在偏差和失真现象，一些官员可能会为了个人利益或政治目的而歪曲或滥用政策。
最后，政策评估和反馈机制不完善，许多政策在实施后缺乏有效的评估和反馈机制，无法及时发现问题并进行改进。
这些问题不仅影响了公共政策的实施效果，也损害了政府的公信力和形象。
四、未来发展趋势随着社会的发展和科技的进步，公共政策的研究也将呈现以下几个趋势：首先，公共政策的研究将更加注重系统性和全面性，将更加关注政策之间的相互影响和相互作用。
其次，公共政策的研究方法将更加多元化，将更加注重定量研究和实证分析，以提高研究的科学性和准确性。
第九章公共政策分析模型与框架详解
◆制度的形式～正式制度包括由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法 律、法规、规章、章程、条例与准则；非正式制度包括中共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、风俗、礼貌等一些不成文的社会规范 理，前者对人们行为的约束与惩罚是通过组织实施的，后者则无需通过 组织就能够自找实施。非正式制度是正式制度的前提，正式制度是非正 式制度的保障
❖ 新制度主义理论是由美国经济史学家道格拉斯·诺斯等 人在20世纪70年代创立。他将制度因素引入经济史研 究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停 滞中所起的作用，建立了一套“制度—选择—经济和 社会结果”的新制度经济学的分析框架和方法。该理 论与方法在80年代被运用于政治学、社会学等诸多领 域。
基本理论
◆制度的界定～是一种通过规则约束特定行为和关系的一套行为规范，是 正式规则和非正式规则约束下的秩序，是扎根于政治组织结构或政治经 济关系中的正式或非正式的程序、惯例、规范等，它们包括宪法规则、 基本法规、官僚体制运作的程序等。狭义的制度指的就是正式约束及其 结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。
第九章 公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
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本章要点：
1
宏观层面的政策理论前沿
实践层面的公共政策理论前沿
公民参与公共政策的新模式
公共政策学科不是从来就有 的，而是在一定的社会实践和有 关知识积累的基础上产生出来的， 随着社会实践的深化和知识积累 的增多，公共政策学科研究的主 题就会改变，结构形态也会变化， 从而导致学科的向前推进和走向 完善。
2.2、公共政策中的伦理问题 公共政策过程是多种利益的博弈过程。政策制定、执行和 评估过程中容易出现偏离公共利益的伦理失范现象。 国内学者主要从公共政策过程的角度分析了政策中存在的 伦理问题，认为伦理问题贯穿于公共政策问题构建、方案 制定、内容执行和效果评估的全过程。
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
1、西方公共政策伦理研究简述
早期西方政策研究者坚持“实证主义”的观点，即事实与价值分开的观点， 主张政策分析的“价值中立性”，认为价值分析势必影响政策分析的科学性， 政策分析应处理“是什么”的问题，而不是“应该”的问题。 到20世纪70-80年代，公共政策研究进入了一个以价值研究为中心的反思时期， 公共政策价值分析成为新的研究趋势，更加注重公共政策与伦理价值的相关 性。 这一时期的代表著作有：罗尔斯的《正义论》、詹姆斯· 布坎南的《伦理与公 共政策》、高斯· 罗伯的《公共管理部门、系统与伦理》等。
2.2.1 公共政策制定过程中的伦理问题 :
公共政策分析模型偏离“公共性” 公共政策制定过程中缺乏民主性 信息要素背离公共利益
2.2.2 公共政策执行中的伦理问题: 公共政策的强横执行 公共政策的扩大执行 公共政策的中断执行 2.2.3 公共政策评估过程中的伦理问题 评估者的消极执行。可能背离实事求事的真实原则。 公共政策决策主体的抵制。被评估者的力量往往大于政 策评估者，政府会力图让评估结果有利于自己。
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
戴维· 伊斯顿认为，公共政策是“政治系统权 威性决定的输出，是对整个社会所作的权威 性价值分配”。公共政策伦理问题则是在公 共利益分配中对公平、公正、公益等伦理价 值产生的偏离。 伦理是公共政策的内在诉求。拉斯韦尔曾指 出：“公共政策科学是一门以社会中人的生 活更大问题为方向的解决问题的科学”。即 公共政策不仅要关心政策的具体目标，而且 要追求更加宏伟的目标，那就是对人类公共 生活的伦理关怀。
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
3 、公共政策中应有的伦理精神 公共性 公平 公正 公益 合法 客观 什么是公共利益？
利益协调论者认为，公共利益是政府对各种相互冲突的利益平衡后符
合大多数人的利益。它是各种相互冲突的利益的调和产物。 集体利益论者认为，公共利益是指社会或国家中占绝对地位的集体利 益，而不是某个狭隘或专门行业的利益。 共享利益论者认为，公共利益指在特定的社会条件下，能够满足作为 共同体的人类的生存、享受、发展等公共需要的各种资源和条件的总 称，即具有社会共享性的全社会的整体共同利益。 公共利益是公共政策伦理精神的核心 ，“公共利益”取向
宏观层面的公共政策理论 前沿
公共政策分析越来越重视伦理和价值的作用。 公共政策伦理与公共政策价值既有区别也有 联系。 公共政策的伦理性是公共政策价值的基本属 性之一，它是公共政策的价值取向的依据； 公共政策的具体价值取向是公共政策伦理性 的表现。 有关公共政策的价值研究，好的政策与坏的 政策，以及应然政策与实然政策等等的价值 争论，都是以公共政策上伦理分歧作为重要 前提的。
在实际的政府管理过程中，公民参与 公共政策的模式有了新的变化。 问题已经不再是公民应不应当参与公 共政策，而是“如何将公民积极参与 的热情和行动与有效的公共管理过程 有机平衡或结合起来，如何将有序的 公民参与纳入到公共管理过程中来， 在公共政策的决策中融入积极、有效 的公民参与”。
第一节
是公共政策“公共性”的必然性要求。
“公共性”是公共政策研究的逻辑起点 “公正性”是公共政策的最重要的伦理精神。 “合法性”是公共政策的重要条件
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
4、解决公共政策中伦理问题的主要对策 第一、提高公共政策主体的伦理水平 第二、加强公共政策过程的伦理导向 第三、优化公共政策执行的利益整合机制 第四、建立公共政策伦理评估体系 第五、构建公共政策伦理机制的 中国公共政策伦理研究尚缺少一种可以支持整个研究的 价值理论基础和方法论体系，更重要的是并没有真正走 向实践。从理论走向实践应用，是今后政策科学的一个 主要研究方向。
2、我国公共政策伦理研究主题 公共政策伦理分析的意义 公共政策中的伦理问题 产生伦理问题的原因 公共政策应有的伦理内容 解决伦理问题的对策
（一） 公共政策伦理理论（Ethical Theory of Public Policy ）
2.1、公共政策伦理分析的意义 有助于合理确定公共政策目标 有助于规范公共政策价值导向 有助于协调公共政策利益关系
在宏观层面，政策研究者将事实与价值相结合， 越来越重视伦理和价值的作用，提出了公共政 策伦理理论和公共政策价值理论。 在微观层面，加强了对公共政策过程的研究，将政策 过程看成是政策行动主体、实体机构、政策价值和政 策工具构成的子系统的能动过程，提出了——政策执 行风格理论、政策网络理论、政策社群理论、政策倡 导联盟理论、政策漏斗理论、政策窗口理论、政策学 习理论等。 在实践层面，政策研究者对政策主体行为进行了研究， 发展了政策管理理论，创新性地提出了应急型政策管 理理论、创新型政策管理理论、公共政策结构管理理 论等 。