证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
正确答案：A
2． 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。
A．2005-10-27
B．2005-11-1
C．2005-12-31
D．2006-1-1
正确答案：D
3． 股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括( )。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
正确答案：B
4． 根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过( )家。
A．20
B．30
C．40
D．50
正确答案：A
5． 2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用( )方式公开发行股票。
A．上网定价
B．上网申购
C．发行认购证
D．上网竞价
正确答案：B
6． 采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．20
C．25
D．30
正确答案：D
7． 根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起( )天内通知债权人，并于( )天内在报纸上公告。
A．10；30
B．15；35
C．10；40
D．15；45
正确答案：A
8． 某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币( )。
A．8000万元
B．5200万元
C．1亿元
D．6500万元
正确答案：C
9． 公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
正确答案：B
10． 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。
A．可变现值
B．净资产
C．净资本
D．账面净值
正确答案：A
11． 长期借款融资与长期债券相比，其特点是( )。
A．利息能节税
B．融资弹性大
C．融资费用大
D．债务利息高
正确答案：B
12． 现行市价法的使用条件，一是存在着( )个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。
A．1
B．2
C．3或者3以上
D．10以上
正确答案：C
13． ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．市场风险
D．控制风险
正确答案：A
14． 某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为( )年。
A．5
B．6
C．7
D．8
正确答案：B
15． 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
A．个别资本成本
B．边际资本成本
C．间接资本成本
D．加权平均资本成本
正确答案：D
16． 考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可表示为( )。
A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)
B．Kb=B(1-Fb)/I(1-T)
C．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)
D．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)
正确答案：C
17． 某公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。
A．10.87%
B．9.65%
C．10.42%
D．8.65%
正确答案：C
解析：KP=D/P0(1-FP)=0.5/(5-0.2)
18． 认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统理论
D．传统折中理论
正确答案：A
19． ( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．债权人、股东之间的利益冲突
B．股东与经理层的利益冲突
C．债权人与经理层的利益冲突
D．股东之间的利益冲突
正确答案：B
20． 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的( )。
A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对
正确答案：C
21． 除了下列( )企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。
A．金融类企业
B．房地产类企业
C．国有企业
D．非国有企业
正确答案：A
22． 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
正确答案：B
23． 第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。
A．一般要求
B．参考要求
C．最高要求
D．最低要求
正确答案：D
24． 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。
A．发起人大会
B．公司董事会
C．股东大会
D．公司监事会
正确答案：B
25． 资产评估报告的有效期为( )。
A．评估基准日起的1年
B．评估报告日起的2年
C．评估基准日起的2年
D．评估报告日起的1年
正确答案：A
26． 发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于( )个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
27． 发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
正确答案：D
28． 当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是( )。
A．发行底价就是最终的发行价格
B．应重新申购
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
正确答案：A
29． 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有( )。
A．包销
B．传销
C．直销
D．代销
正确答案：D
30． 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以( )宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．发行人
C．主承销商
D．交易所
正确答案：B
31． 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后( )个月内有效。
A．3
B．4
C．5
D．6
正确答案：D
32． 发行人应当遵循( )，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．公平性原则
B．完整性原则
C．重要性原则
D．及时性原则
正确答案：C
33． 发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10；10
B．15；10
C．10；15
D．15；15
正确答案：A
34． 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SIS”
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)
证券考试辅导视频免费试用[点击]-1-2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A．20B．12C．36D．402．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3．中国证监会的现场检查包括（）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。A．上网竞价B．发行认购证
证券考试试题免费下载[点击]-2-C．上网定价D．上网资金申购5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500B．600C．1000D．20007．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。A．1，100B．2，50C．1，50D．2，1008．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．15，20B．15，30
证券考试辅导视频免费试用[点击]-3-C．20，35D．30，459．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．10％，lB．20％，2C．20％，lD．10％，210．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。A．1B．2C．5D．1011．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．1个月B．3个月C．8个月D．12个月12．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（）。
2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
金考网官方微信：jinkaowang
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm 2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
一、单选(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)
1. 证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.安全性
B.及时性
C.正常性
D.合规性
答案：B
解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。
2.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.成交金额
B.被投资企业的资产总额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
答案：C
解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
3. 国际推介的对象主要是( )。
A.个人投资者 B.机构投资者
C.政府机构 D.监管部门
答案：B
4. 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。 金考网官方微信：jinkaowang
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
答案：B
解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
5.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2.
2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2
一、单项选择题
1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的(以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为(以上。
A.20%,l0%
B.25%,5%
C.25%,l0%
D.20%,5%
2.经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报(审批。
A.国土资源部
B.发改委
C.建设部
D.土地所在省级土地行政主管部门
3.(是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产
B.流动资产
C.递延资产
D.无形资产
4.从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是(。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
5.内部融资特点不包括(。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
6.A公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为(。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
7.下列属于可转换证券筹资特点的是(。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D.可转换证券不利于未来资本结构的调整
8.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营(以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
9.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(2)
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1 2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（2）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价
B．网下发行电子化
C．上网定价
D．上网资金申购
2．记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
3．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不
予核准的书面决定。
A．30
B．45
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2 C．50
D．60
5．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的
金融债券指（）
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资
本，是遵循（）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请
设立登记。
A．20
B．30
C．40
D．15
8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（） 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2
证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题2
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
2.记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不
予核准的书面决定。 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/
A.30
B.45
C.50
D.60
5.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的
金融债券指()
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资
本，是遵循()。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请
设立登记。
A.20
B.30
C.40 证券从业培训：/zhengquan/wangxiao/
D.15
8.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名
2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案(一)
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2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案（一）
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C《金融服务现代化法案》
D．《证券交易法》
2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A．15
B．35
C．30
D．25
4．2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A．2009年10月1日
B．2009年8月10日
C．2009年5月15日
D．2009年6月1日
5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A．32
B．36
C．48
D．40
6．设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．3，50
B．2，200
C．5，100
D．1，200
7．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．1／3，1／3 更多精品最新证券资料 /rufeng12-doc-179132-11-1.html
2010年5月证券从业资格考试证券发行与承销真题和答案解析
2010年5月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题和答案解析
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯，斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
标准答案： b
解 析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发展和改革委员会
标准答案： a
3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(
)的有价证券。
A. 90天
B.半年
C.365天
D.2年
标准答案： c
解 析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4、 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(3)
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1 2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（3）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权
4．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
A．90天
B．半年
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2 C．365天
D．2年
5．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
6．采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（）报送公司章程草案。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(6)
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1 2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（6）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分）
1．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿元，5亿元
B．2亿元，5亿元
C．1亿元，10亿元
D．5亿元，10亿元
2．2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．股票定价制度
D．上市审核制度
3．最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月
B．l2个月
C．24个月
D．36个月
4．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，
其净资本不得低于人民币（）。
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2 A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
5．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活
动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监
会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
6．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(二)
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原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/856.htm 2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(二)
41. ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。
A.真实性原则 B.完整性原则
C.准确性原则 D.及时性原则
答案：A
42.增发如有老股东配售，则应强调代码为( )，简称为( )。
A.“700×××”，“×××增发”
B.“700×××”，“×××配售”
C.“730×××”，“×××增发”
D.“730×××”，“×××配售”
答案：B
43. 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。
A. 40 B.50 C.60 D.80
答案：B
44. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(
)个工作日内在网上公开。股说明书(申报稿)。
A. 3 B.5 C.7 D.10
答案：B
解析：自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
45. 认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。 金考网官方微信：jinkaowang
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/856.htm A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统折中理论