2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(2)
证券考试辅导视频[点击]-1-2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（2）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价B．网下发行电子化C．上网定价D．上网资金申购2．记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。A．20B．40C．60D．803．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。A．4名B．5名C．6名D．7名4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不
予核准的书面决定。A．30B．45证券考试试题[点击]-2-
C．50D．605．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的
金融债券指（）A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资
本，是遵循（）。A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请
设立登记。A．20B．30C．40D．15证券考试辅导视频[点击]-3-
8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名
执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。A．1，1～3B．1，1～2C．2，1～2D．2，1～39．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。A．10％，5B．10％，l0C．5％，10D．5％，510．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。A．优先B．可交换C．无记名D．记名11．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A．1B．2C．3证券考试试题[点击]-4-
D．512．经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额
的基础。A．国务院B．资产评估机构C．中国证监会D．国家土地管理部门13．国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。A．专有性B．期限性C．长期性D．局限性14．对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。A．1年以上B．2年以上C．3年以上D．5年以上15．某债券到期价格为1000万元，筹资费率0．1％，年利率5％，期限3年，每年派息一
次，到期一次还本，公司所得税率25％，这笔债券的资本成本是（）。A．3％B．3．75％证券考试辅导视频[点击]-5-
C．3．5％D．4％16．一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本（）。A．高B．低C．相等D．无法确定17．认为当企业以100％的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中理论D．净经营理论18．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得
超过（）家。A．4B．2C．5D．619．审计报告日期是指（）。A．注册会计师完成外勤审计工作的日期B．注册会计师完成审计报告的日期C．注册会计师开始外勤审计工作的日期证券考试试题[点击]-6-
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期20．发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。A．原件2份，复印件2份B．原件1份，复印件2份C．原件1份，复印件1份D．原件1份，复印件3份21．普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。A．3B．5C．7D．922．根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元B．公开发行的股份达公司股份总数的20％以上C．公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载23．创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算证券考试辅导视频[点击]-7-
24．财务公司要作为询价对象，应成立（）年以上，注册资本不低于（）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A．1，3B．1，4C．2，3D．2，425．初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量B．网下配售数量C．全部有效申购D．申购总量26．发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务
状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A．及时性B．准确性C．重要性D．完整性27．发行人应披露交易金额在（）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A．1000万元以上B．300万元以上C．200万元以上证券考试试题[点击]-8-
D．500万元以上28．实际控制人应披露到（）为止。A．最终的国有控股主体或自然人B．最终的外资控股主体C．最终的非国有控股主体D．最终的法人控股主体29．招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发
行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。A．3，1B．6，3C．3，6D．6，130．发行人编制合并财务报表的，应（）。A．披露合并财务报表B．披露母公司财务报表C．披露子公司财务报表D．同时披露合并财务报表和母公司财务报表31．向不特定对象公开募集股份，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为加权平均资产收益率的计算依据。
A．3，高B．3，低C．2，高证券考试辅导视频[点击]-9-
D．2，低32．上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A．6个月B．12个月C．2年D．3年33．向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低
于（）的要求。A．6％B．10％C．15％D．20％34．上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新
提请（）表决。A．1，股东大会B．2，股东大会C．1，董事会D．2，董事会35．公开募集证券说明书自（）内有效。A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月证券考试试题[点击]-10-
C．最后签署之日起l2个月D．最后签署之日起2年36．发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。
A．特别程序，3B．一般程序，3C．特别程序，7D．一般程序，737．（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。A．L＋1日B．L＋3日C．L一1日D．L日38．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（）。A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．6000万元39．可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。A．第5个交易日起B．第7个交易日起证券考试辅导视频[点击]-11-
C．第l0个交易日起D．第20个交易日起40．可交换公司债券面值为每张人民币（）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。A．5B．10C．100D．100041．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。A．2B．3C．4D．542．（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。A．转换价值B．转股价格C．行权价格D．票面价值43．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（）。A．公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
证券发行与承销真题2014年(2)_真题-无答案
证券发行与承销真题2014年(2)(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是______。
A.《格拉斯·斯蒂格尔法》 B.《麦克法顿法》 C.《国民银行法》 D.《金融服务现代化法案》2. 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为______。
A.银行债券 B.公司债券 C.企业债券 D.金融债券3. 证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币______。
A.5亿元 B.2亿元 C.1亿元 D.5000万元4. 下列关于核准制特点的表述中，不正确的是______。
A.证监会决定股票的发行价格 B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C.发行审核逐步转向合规性审核 D.保荐机构培育、选择和推荐企业5. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______万元。
A.5000B.2000C.3000D.10006. 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行______处罚。
A.暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B.自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格7. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经______通过。
A.出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上 B.全体发起人、认股人所持表决权的2/3以上 C.出席创立大会的认股人所持表决权的过半数 D.全体认股人所持表决权的过半数8. 实行固定资产折旧制度是为了遵循______原则。
A.资本确定 B.资本维持 C.资本不变 D.资本增加9. 股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由______以上董事共同推举1名董事主持。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案()
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（1）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A．2009年6月1日B．2009年6月14日C2009年7月1日D．2009年7月15日3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A．注册制B．审核制C．审批制D．核准制4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月B．2006年11月C．2006年10月D．2006年9月5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册B．配售新股C．配售登记D．交易核准6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会D．创立大会8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1／3B．1／2C．2／3D．1／49．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3％，l0B．10％，3C．3％，5D．10％，510．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日2、在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。
A．封面B．前言C．扉页D．正文3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指（）。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21B．32C．31D．226、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％B．20％C．30％D．25％7、公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A．总经理B．董事长C．股东代表D．首席执行官8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6B．12C．24D．369、（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理10、各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（）。
2014年证券从业考试证券交易练习题最新考试题库(完整版)
1、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）.A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的2、公司合并的种类包括( )。
A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定6、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（)。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、证券市场的监管机构包括（）.A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会9、非法集资类犯罪的主体包括（）.A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（).A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷(内含题目答案)
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷1、招股说明书的有效期为（）个月，自（）起计算。
A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日B.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日C.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日D.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日参考答案：B2、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。
A.之日，1个会计年度B.次日，1个会计年度C.次日，两个会计年度D.之日，两个会计年度参考答案：A3、在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A.工业和信息产业部B.财政部C.中国人民银行D.国家发改委参考答案：D4、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是。
可转换公司债券的期限为（）。
A.半年以上B.1年以上C.2年以上D.3年以上参考答案：B5、至2010年年底，我国累计发行国债约为（）万亿元。
A.10．34B.12．79C.16．37D.18．59参考答案：B6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.30％B.35％C.40％D.50％参考答案：B7、保荐机构应在（）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.询价B.累计询价C.首次发行D.公告招股说明书参考答案：A更多题目请访问考试100官方网站（）8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。
A.不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的禁止收购的情形B.能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件C.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易D.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图参考答案：ABCD9、发行人名称冠有（）或（）字样的，应说明冠以此名的依据。