互联网公司投资必备：尽职调查清单
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单是为了帮助有意向或付费参与公司或关联公司的投资者们在投资前做出明智的决定而准备的一份文件。
它包含了投资者可以使用以确保其交易的合法性和有效性的信息。
如果投资者想要在投资之前深入地了解一家公司，尽职调查清单可以提供帮助。
尽职调查清单包含许多信息，包括公司历史、公司结构、财务情况、市场定位、管理层背景、投资回报模型以及可能影响投资者决定的竞争对手等信息。
此外，尽职调查清单还应包含一些针对上述可能性的详细调查和分析，以识别和排除这些可能性对投资者投资决定产生的有害影响的可能性。
它还应该包括一些投资者可以通过收集信息、了解有关法律程序和采取其他审慎投资步骤以确保最佳投资结果的建议。
尽职调查的主要目的是确保投资者在做出投资决定之前有足够的信息。
此外，尽职调查还可以帮助投资者了解投资可能会带来什么样的风险，以及如何控制这种风险。
要给投资者做出一份完整的尽职调查清单，可能需要花费几周甚至更多的时间。
因此，投资者在准备投资之前需要花费一定的时间，以便尽可能多地了解关于可能投资的公司的信息。
例如，投资者可以评估公司的商业模式，考察过去的财务报表，向相关部门了解公司的行业环境，并阅读最新的报纸、期刊、报告等来收集信息。
此外，投资者还可以与公司高管进行交流，以了解公司的经营情况、投资策略及其他事项。
此外，投资者还可以寻求有关尽职调查的建议，包括利用专业的尽职调查组织，以了解一家公司的真实情况。
在进行尽职调查时，该组织可以分析一家公司的财务状况、未来发展前景以及可能影响该公司的其他因素。
在进行尽职调查之前，投资者也可以咨询有关法律和财务方面的专业人士，以寻求专业的意见。
在最后，投资者在准备做出投资决定之前，应根据自己的判断仔细综合考虑进行尽职调查的信息，并参考准确的报道以确保自己所做的决定是明智的。
最终，投资者应根据自己的风险偏好来评估所收集的信息，以制定出投资策略，以期获得最大的回报。
综上所述，尽职调查清单是投资者在投资前做出明智决定的重要工具，它可以提供他们必要的信息，帮助他们对可能投资的公司有更深入的了解，从而使他们能够准确评估风险和机会，从而作出明智的投资决定。
尽职调查内容清单
尽职调查内容清单说明与承诺1、为对贵公司的基本情况进行全面了解，以便于协助贵公司开展重大资产重组的工作，我们特意设计了这份尽职调查清单。
贵公司按照本清单准备的有关资料是开展下一步工作的基础。
请贵公司收到本清单后尽快派专人负责收集、提供相关资料。
2、本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。
3、为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。
请按编号顺序提供。
相关文件如有电子版的，请一并提供提供电子版。
4、除非另有要求，本调查清单调查的信息资料应覆盖公司设立至今的时间段。
5、若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或请咨询相关人员，提供的资料宁多勿少。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
承诺：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。
对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！目录第一章公司基本情况及历史沿革 (4)第二章公司组织机构 (4)第三章公司股东情况 (5)第四章公司主要资产状况 (6)第五章公司特许经营权、荣誉及奖励 (8)第六章公司高管及员工情况 (8)第七章公司财务相关资料 (9)第八章关联交易及同业竞争情况 (9)第九章行业概况 (11)第十章公司业务、发展战略 (12)第十一章诉讼、仲裁或行政处罚和其他 (13)第一章公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
2.公司组织机构代码证书。
3.公司税务登记证。
4.外汇登记证。
5.目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
6.公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件).3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）.5、贷款证(复印件)。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明.2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。
IT计算机技术公司创投投资法律尽职调查清单
xx初步尽职调查清单以下如无特别说明，“公司”均指“xx技术（上海）有限公司”。
近两年一期均指2013年、2014年、2015年1-8月一．公司基本情况1．公司概况1)公司营业执照、最新公司章程2)公司股权代持情况（如有）3)公司管理层股东个人当前参股、控股其他国内外公司的情况（如有）2．公司治理1)董事、监事情况介绍（如可能，请提供个人简历）2)各部门主管人员简历及工作业绩3)各类管理制度文件（人力资源管理与考核、研发管理、销售管理、采购管理、质量管理、内部控制等）3．员工情况1)公司组织架构、员工人数情况2)员工持股或股权激励计划（如有）3)公司员工缴纳保险情况说明4．其他1)因业务是去年开始注入公司，请描述注入前公司的运营情况（如业务、财务等）2)公司当前对外担保，和股权或资产的质押情况（如有）3)公司近年中涉及的诉讼情况（如有）4)公司的知识产权是否与境内外企业存在潜在纠纷（如有）二．公司业务1．产品和服务1)公司主要业务和产品发展历程情况具体说明2)公司获取运营商数据的渠道、数据类型、数据属性等说明3)公司与运营商合作模式说明（请举1-2个实际案例）4)典型客户案例及相关效果反馈报告2．采购1)前5大供应商清单（供应商名称、主要采购内容、采购金额、金额占比付款账期）3．技术研发1)公司自有核心技术说明2)技术保密控制措施3)技术研发人员的激励措施4)2013-2014年分产品的研发投入的资金情况5)公司软件专利著作权等说明（如有）4．销售1)公司的销售模式和客户开发流程说明2)说明对不同客户（运营商）的收入确认方式3)请说明不同业务合作或商业服务的收费方式（请提供典型的合同范本）4)公司与主要客户签订的合作协议或类似文件（如有）5)2014年和2015年1-8月按产品和服务分类的销售收入、成本及毛利率情况统计6)2014年和2015年1-8月按客户类别（运营商分类）的销售收入、成本及毛利率情况统计7)近两年一期销售收入、成本及毛利率变动情况8)公司2015年主要意向客户和合作渠道情况9)2015年1-9月已经签订的合同与实现的收入情况三、行业与市场1．权威行业研报或统计数据（运营商数据相关，市场容量、行业格局等）2．运营商行业政策情况，运营商数据开放的预期3．公司的主要竞争对手说明，请列出公司国内外主要竞争者的公司名称、基本情况、大致业务规模和市场占有率4．同国内外竞争对手相比，公司的优劣势情况说明四、财务资料1.公司近两年一期的财务报表和审计报告2.公司近两年一期的应收账款和其他应收款明细3.公司近两年一期的应付账款和其他应付款明细4.因业务注入原因，若财务报表不能真实反映公司业务情况，请提供公司2014年和2015年1-8月的还原财务报表五、发展规划1.请描述贵公司的短、中、长期经营发展战略，并着重说明下述问题：1)未来增长的趋势和重点2)公司在运营商数据服务、流量变现等业务上的具体规划3)公司未来三年欲实现的主要目标4)需克服的问题和面临的挑战2.融资计划1)主要融资资金用途（具体到项目，资金，与项目匹配的人力、场地、设施等资源）2)资金使用进度计划3.如融资完成，未来三年的主营业务收入、盈利情况预测(包含重要假设判断)，其中收入部分请按产品分类。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单尽职调查是在商业交易中至关重要的一环，它可以帮助投资者或买家评估一个企业的价值、风险和潜在机会。
一份完整的尽职调查报告应该包含以下几个关键要素：1. 公司概况在尽职调查报告的第一部分，应该对被调查公司的基本情况进行概述。
这包括公司的名称、注册地、成立时间、法律地位等信息。
此外，还应该包括公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景资料。
2. 经营情况在这一部分，应该对公司的核心业务进行详细描述。
这包括公司的产品或服务、市场规模、竞争对手、市场份额等。
此外，还应该对公司的销售渠道、客户群体、营收和利润状况进行分析。
3. 财务状况财务状况是尽职调查中最重要的一部分。
在这一部分，应该对公司的财务报表进行仔细分析。
这包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
此外，还应该对公司的财务指标进行评估，如营业收入增长率、净利润率、资产回报率等。
4. 风险评估在尽职调查中，风险评估是至关重要的。
在这一部分，应该对公司所面临的各种风险进行详细分析。
这包括市场风险、竞争风险、法律风险、财务风险等。
此外，还应该评估公司的风险管理能力和应对措施。
5. 法律与合规在这一部分，应该对公司的法律与合规情况进行审查。
这包括公司的合同、许可证、知识产权、劳动法遵从情况等。
此外，还应该评估公司是否存在违法行为或诉讼风险。
6. 人力资源人力资源是一个企业成功的重要因素。
在尽职调查中，应该对公司的人力资源进行评估。
这包括员工数量、员工背景、员工福利、人才流失率等。
此外，还应该评估公司的领导团队和员工的能力和素质。
7. 市场前景在尽职调查中，对公司的市场前景进行评估是必不可少的。
这包括市场趋势、行业增长率、潜在机会等。
此外，还应该评估公司的竞争优势和可持续发展能力。
8. 建议与结论在尽职调查报告的最后一部分，应该给出建议和结论。
这包括对公司的投资价值、风险和潜在机会的总结评价。
此外，还应该提供对投资者或买家的建议，如是否值得投资、是否需要进一步谈判等。
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尽职调查文件清单
说明：
1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
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