人力行政内部审计
行政单位内部审计的主要内容
行政单位内部审计的主要内容行政单位内部审计是对单位内部控制体系的监督和评估，为保障税收和财政资金的合理、有效使用，以及管理和利用现有资源的高效性，提供科学的管理方案和建议。
行政单位内部审计的主要内容包括审计标准、审计目标、审计程序、审计结果及其处理等方面。
一、审计标准审计标准是内部审计工作的基本准则，其主要体现在以下几个方面：1.公正、客观、独立的原则审计工作应该保证审计工作人员公正、客观、独立的原则，不因其他因素制约其判断和发表意见。
2.保密原则审计工作需要严格遵守保密原则，不得泄露单位的机密资料。
3.审慎原则审计工作需要审慎原则，避免因疏忽或不实之处而导致不正确的结论。
4.全面性审计报告要面面俱到，尽可能地表达所有重要的审计发现和建议。
5.时间性审计工作应遵循及时性原则，及时反馈发现的问题并提出建议。
二、审计目标内部审计的主要目标是评估审计对象的控制体系的有效性和可靠性，以确定是否能够保障规范运转、未能纠正的异常事件的适当处理、以及有效的内部控制。
审计目标的实现需要一些具体的指标，包括以下方面：1.内部控制的合理性审计工作需要评估单位内部控制体系的合理性，包括编制的制度和规章是否规范合理，执行是否有效等方面。
2.税收和财务资金的管理效果审计工作需要评估企业税收和财务资金的管理，包括资金使用是否合理、资金流动是否透明、财务报表是否真实和准确等方面。
3.资源利用效率审计工作需要评估企业所拥有的资源的利用效率，包括使用了多少资源、是否有节省、有效的生产和使用资源等方面。
三、审计程序审计程序是审计工作实施过程中遵循的一系列方法和程序，主要包括：1.确定审计目标和工作范围。
2.收集审计所需的资料和相关信息。
3.进行分析和比较。
4.进行检查和核实。
5.分析并撰写审计报告。
四、审计结果及其处理在完成审计工作后，审计人员需要根据审计结果和发现，向单位领导提出审计报告，报告内容包括审计工作的基本情况、审计所发现的问题、建议改进的方向和措施等。
人力资源部内部审计记录
人力资源部内部审计记录日期：2024年10月1日至2024年10月31日审计目的：本次审计旨在评估人力资源部的运作情况，发现潜在的问题，并提出改进建议，确保人力资源部的有效运营和合规性。
审计范围：本次审计将涵盖以下内容：1.招聘流程和程序是否合规；2.培训和发展计划的实施情况；3.薪酬和福利制度的合规性；4.绩效评估体系的有效性；5.员工关系管理情况。
审计过程：1.审核人力资源部的文件和记录，包括招聘文件、培训记录、薪酬和福利政策文件、绩效评估记录以及员工投诉和调解记录等；2.进行员工访谈，了解员工对人力资源部运作情况的评价；3.调查和分析数据，包括招聘渠道、培训活动、薪酬和福利支出以及绩效评估结果等。
审计结果：1.招聘流程和程序合规性良好，各阶段的文件和记录齐全，招聘渠道多样化，但存在一些细节方面的改进空间，如标准化招聘问题的讲解和指导等。
2.培训和发展计划的实施情况良好，有明确的培训计划和记录，员工普遍对培训质量和内容表示满意。
但需要进一步完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进。
3.薪酬和福利制度合规性良好，符合相关法律法规和公司政策要求，薪酬福利支出按时足额发放，但需要关注市场行情，适时进行调整，以提高员工满意度。
4.绩效评估体系有效性一般，缺乏标准化和科学性。
建议建立更全面的绩效评估指标，与岗位要求和目标相匹配，并确保评估结果能够被员工认可和接受。
5.员工关系管理情况较好，存在一些员工关系问题的记录，但处理及时并得到解决。
建议增加员工满意度调查，以更好地了解员工需求和改进管理方式。
改进建议：基于审计结果1.加强标准化招聘培训，提高招聘效率和质量；2.完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进；3.定期进行薪酬福利调研，确保薪酬福利的竞争力；4.建立科学的绩效评估体系，提高绩效管理的有效性；5.加强员工关系管理，增加员工满意度调查，改进管理方式。
结论：人力资源部在大部分方面表现良好，但仍存在一些可以改进的地方。
集团公司人力资源管理内部审计
集团公司人力资源管理内部审计1. 内审时间每年进行一次，具体内审时间及各公司内审时间安排会于内审前发出“内审时间安排”及“内审准备资料”文件。
2. 内审内容2.1 内容2.1.1 劳动法律法规规定项目执行情况；2.1. 2 集团人力资源操作手册及有关程序指引执行情况；2.1 .3 人力资源有关制度执行情况；2.2 .4 人力资源部业务素质及水平情况；2.1 .5 上期内审内容的改善情况。
具体内容包括人力资源管理中的招聘、雇佣、职位变动、调动、薪酬福利、保险、人事记录、考勤制度、假期管理、终止/解除劳动合同、工作表现管理、雇员关系、劳动纪律、培训、利益冲突、临时工使用等程序。
2.2 分类2.2.1一般项目：为本期内审的一般审核项目2.2.2重要项目：为本期内审的重点审核项目2.2.3改善项目：为上期内审中提出企业需要改善的项目2. 2.4调查项目：为集团目前尚未统一规范，调查企业现行做法的项目2.3时间范围内审内容的时间范围为上期内审至本期内审之间一年内发生项目，所有企业依据同一时间范围进行审核。
其中长期留存资料（如个人档案等）或根据上期内审结果需要改善跟进内容不受时间范围的限制。
3. 内审流程3.1 集团人力资源部于进行内审之前一个月，发布“内审时间安排”及“内审准备资料”文件；3.2 企业人力资源部依据“内审时间安排”及“内审准备资料”文件做好准备，如有疑问，及时咨询人力资源经理；3 .3 集团人力资源部委派人员组成内部审计委员会，按各企业时间安排进行内审；4 .4 内部审计委员会对各企业内审结果进行分析并提出改善建议，完成人力资源内审报告；3. 5 集团人力资源部将内审结果及改善建议报集团内部审计委员会；4. 6 集团人力资源部协助各企业针对内审中存在的问题进行改善及提高，及时跟进改善情况。
5. 审核方式5.1 针对一般项目、重要项目与改善项目，采用随机抽样审核的方式；5.2 针对调查项目一般采用访谈的形式，必要时也可采用随机抽样的方式。
人力资源内部审计计划
人力资源内部审计计划1. 引言人力资源是企业的重要资源之一，对于整体业务运转起着至关重要的作用。
为确保人力资源的有效管理和使用，以及减少潜在的风险，进行人力资源内部审计是必要的。
本文档将介绍人力资源内部审计计划的目的、范围、方法和时间表。
2. 目的本人力资源内部审计计划的主要目的是评估人力资源管理过程的有效性、合规性和效率，并提供改进建议。
通过审计，可以发现潜在的问题和风险，确保人力资源的优化利用和正常运作。
3. 范围本次审计将主要关注以下方面：- 人力资源政策和程序的合规性- 招聘和选聘过程的有效性和公平性- 培训和绩效管理的有效性- 工作合同和薪酬制度的合规性- 员工档案和数据的管理和保护- 其他与人力资源管理相关的关键流程和制度4. 方法人力资源内部审计将采用以下方法：1. 文件审查：对人力资源相关政策、程序、合同、培训材料、绩效记录等进行全面审查，以确认其合规性和有效性。
2. 数据分析：通过对人力资源数据的收集与分析，评估各项指标的执行情况，发现异常或不规范的现象。
3. 采访与调查：与人力资源管理团队、员工代表、部门负责人进行面谈，了解管理过程中的问题和挑战。
4. 现场观察：对人力资源活动场所进行实地观察，了解实际操作过程和环境。
以上方法将有计划地进行，并与相关人员进行协调和沟通，确保审计的全面性和准确性。
5. 时间表本次人力资源内部审计计划的时间表如下：6. 结论与建议通过本次人力资源内部审计，我们期望能够得出以下结论和建议：- 对于发现的问题和不合规情况，制定具体的改进措施，并确保其执行。
- 加强对人力资源政策和程序的宣传和培训，确保员工的合规操作和知晓程度。
- 安排定期的内部审计，确保人力资源的持续改进和优化。
以上是我们的人力资源内部审计计划，希望能帮助到您的工作。
如有问题或需要进一步讨论，请随时与我们联系。
内审(行政人力资源部)
内审(行政人力资源部)内审(行政人力资源部)一、目的本文档旨在规范行政人力资源部进行内部审计的流程和方法，确保公司的运营符合相关法律法规和内部规章制度，保障公司的稳定运营。
二、内容1、内审范围1.1 人力资源管理制度的执行情况1.1.1 招聘与录用1.1.2 培训与发展1.1.3 薪酬与福利1.1.4 绩效管理1.1.5 劳动关系管理1.2 行政管理制度的执行情况1.2.1 办公用品管理1.2.2 会议和活动管理1.2.3 基础设施管理1.2.4 合同管理1.3 公司各项规章制度的执行情况 1.3.1 公司行为规范1.3.2 保密规定1.3.3 公司安全制度…2、内审流程2.1 制定内审计划2.1.1 确定内审时间和周期 2.1.2 审查内审范围2.1.3 制定内审计划表2.2 执行内审2.2.1 收集内审所需资料2.2.2 进行内审评估2.2.3 分析内审结果2.3 编写内审报告2.3.1 总结内审结果2.3.2 提出改进建议2.3.3 完成内审报告2.4 内审报告审核和发布2.4.1 确定内审报告的审核人员 2.4.2 完成内审报告的审核2.4.3 完成内审报告的发布3、内审方法3.1 文件审查3.1.1 审查相关制度文件3.1.2 比对文件执行情况3.2 实地检查3.2.1 检查办公用品实际库存情况 3.2.2 检查会议和活动的执行情况 3.2.3 检查基础设施的运行情况 3.3 面谈交流3.3.1 与员工进行面谈3.3.2 审查员工的工作态度和执行情况4、附件本文档涉及以下附件:- 附件一、内审计划表- 附件三、内审资料收集清单5、法律名词及注释本文涉及的法律名词及注释如下:- 劳动合同法：指中华人民共和国劳动合同法 - 公司法：指中华人民共和国公司法- …(根据实际需要添加相应法律名词及注释)。
内审(行政人力资源部)
内审(行政人力资源部)内审(行政人力资源部)1. 概述本旨在规范内部审计程序，并提供行政人力资源部内审的详细范本。
内审是一种评估和改进组织管理和控制的方法，旨在确保组织各项活动的合规性、效率和可持续发展。
通过此，我们将详细介绍行政人力资源部内审的目的、范围和步骤，以便确保内部审计的顺利进行。
2. 目的和范围行政人力资源部的内审旨在评估和改进部门的管理、绩效和合规性。
范围涵盖人力资源策略、招聘与录用、员工培训与发展、绩效管理、劳动关系管理、薪酬与福利、员工关系和离职流程等方面。
3. 内审步骤3.1 规划和准备阶段- 确认内审目标，并制定内审计划。
- 审阅相关政策、程序和文件，并了解行政人力资源部的运作情况。
- 确定内审的范围和时间表。
- 组织内审小组，并分配职责和。
3.2 资料采集阶段- 进行面谈和访谈，采集部门相关人员和员工的意见和建议。
- 审阅相关文件和记录，如员工档案、培训记录、薪酬单据等。
- 进行数据分析，评估与内审目标相关的数据指标。
3.3 内审发现和分析- 对采集到的资料进行认真分析，确定内审发现和问题。
- 评估问题的严重性和影响程度。
- 提出改进意见和建议，并与相关部门进行沟通和讨论。
3.4 编写内审报告- 在报告中详细描述内审目标、范围和步骤。
- 陈述内审发现和问题，包括严重程度和影响。
- 提出改进意见和建议，并列出可行的解决方案。
- 报告中应包含有关发现和建议的证据支持，并注明相关数据和附件。
3.5 跟进和复核- 与相关部门共同制定改进计划，并跟踪执行进度。
- 定期复核改进计划的有效性和实施情况。
- 确保改进措施已经有效地解决了内审发现的问题。
4. 附件本所涉及的附件如下：- 内审计划- 面谈和访谈指南- 内审发现记录- 内审报告模板- 改进计划模板5. 法律名词及注释在内审过程中涉及的法律名词及其注释如下： - 劳动法：指规范劳动关系、保护劳动者权益和维护劳资双方合法权益的法律法规。
人力资源内部审计方案(二)2024
人力资源内部审计方案（二）引言概述:人力资源内部审计方案（二）本文旨在为企业提供一个有效的人力资源内部审计方案。
人力资源内部审计是企业内部控制的重要组成部分，通过审计人力资源管理流程和政策，以确保其在合规性、效率和效益方面的稳定和可持续性。
本文将从五个大点入手，对人力资源内部审计方案进行详细讨论。
正文:一、人力资源策略审计1.审计企业的人力资源策略和目标的制定过程2.评估人力资源策略与组织整体战略的一致性3.审计人力资源策略的有效性和相关指标的设定4.核对人力资源策略的执行情况和目标的实现程度5.提出改进建议，优化人力资源策略的制定和执行过程二、人力资源招聘和选择过程审计1.审计招聘政策和程序的合规性2.评估招聘流程和渠道的有效性和效率3.审计招聘方案的公正性和可信度4.核查员工背景调查和聘用决策的准确性5.提出改进建议，优化招聘和选择过程，确保人才的质量和组织的需求匹配三、人力资源培训和发展审计1.审计培训和发展计划的设计和执行2.评估培训方案的有效性和质量3.审计员工培训的覆盖率和持续性4.核对培训成果和员工发展的关联性5.提出改进建议，优化培训和发展策略，提升员工绩效和组织竞争力四、人力资源绩效管理审计1.审计绩效管理制度和流程的合规性2.评估目标设定和绩效评估的科学性和客观性3.审计绩效激励措施和薪酬调整的公平性4.核查绩效管理结果和员工发展的关系5.提出改进建议，优化绩效管理系统，激励员工并实现组织目标五、人力资源信息系统审计1.审计人力资源信息系统的完整性和准确性2.评估信息系统的安全性和数据保护措施3.审计信息系统的性能和可访问性4.核对信息系统与组织内部流程的集成情况5.提出改进建议，优化信息系统，提高数据管理效率和安全性总结:本文详细讨论了人力资源内部审计方案。
通过审计人力资源策略、招聘选择、培训发展、绩效管理和信息系统，企业能够更好地识别风险、提高效率、优化流程和保障合规性。
行政事业单位内部审计报告
行政事业单位内部审计报告尊敬的主管领导：根据内部控制相关规定，我们对行政事业单位进行了内部审计，并编制了本次审计报告，特向您汇报审计结果。
一、审计对象本次审计对象为行政事业单位全面内部操作流程和管理机制。
二、审计目标审计目标为评估行政事业单位内部控制的有效性和合规性，发现潜在的风险以及管理上的不足，并提出改进意见和建议。
三、审计内容和方法我们依据行政事业单位的运行流程和管理规定，采用综合审计方法，对以下内容进行了审计：1. 内部控制制度和政策的设计与执行情况；2. 财务制度和会计核算的合规性；3. 资产管理和使用的规范性；4. 人力资源管理的合规性以及员工薪酬福利的发放情况；5. 采购和招投标活动的合规性；6. 机构运行的经济效益和财务风险；7. 信息系统的安全性和数据保护；8. 重大项目和关键岗位的审计。
四、审计结果根据审计的范围和实施的程序，我们在审计过程中发现了一些问题和风险。
其中包括但不限于：1. 内部控制制度和政策落实不到位，存在操作程序不规范的情况；2. 财务制度中存在一些核算差错和账务处理不准确的情况；3. 人力资源管理中存在人员录用违规和薪酬福利发放不规范的情况；4. 采购和招投标活动中存在违规操作和不透明现象；5. 信息系统安全性存在薄弱环节，数据保护措施不够完善。
五、改进建议基于以上审计结果，我们提出以下改进建议：1. 加强内部控制制度的设计和执行，明确各岗位职责和操作规范；2. 完善财务制度，加强核算和账务处理的准确性和合规性；3. 规范人力资源管理流程，完善人员录用和薪酬福利发放的机制；4. 加强采购和招投标活动的监督和透明度，确保程序合规和公正；5. 增强信息系统的安全性，加强数据保护措施。
六、行政事业单位管理部门应对审核结果的回应请行政事业单位管理部门对本次审计结果和改进建议进行认真研究，并制定相应的整改措施，确保问题得到解决和改进落实。
七、报告的保密性本审计报告是基于审计事项对行政事业单位进行的内部审计结果，仅供内部使用，严禁外传。
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政审计表
实际情况
备注
薪资调整是否有审批记录 绩效考核方案与工资发放的审核
绩效管理
绩效沟通面谈
行政
公司薪资 福利管理
绩效管理
业绩指标签订的考核
办理保险人数
社保办理情况 正式工是否购买五保
有无自愿不购买保险的证明书
新员工入职培训
培训签字表培训管理源自培训培训记录公司必培内容是否执行
培训计划
岗位管理
岗位职责
岗位责任说明书
人力资源 规划
年度工作总结与2017 工作规划
PPT
印章管理 用印流程及保管
证照管理 证照信息 办公室管 理
车辆管理
行政费用 管理
差旅费
餐费
办公用品
采购
食堂采购
电费
系统用印记录与线下匹配 印章外借记录备案 印证管理责任书 证照办理流程 证照使用管理
是否员工有使用大功率电器
资料摆放是否整洁 货品摆放是否整齐 电线电路是否存在安全隐患 办公室使用率与员工匹配 建立司机、车辆档案及行车记录 车辆油费、维修费控制 百公里耗油标准 司机安全管理及相关制度 车辆卫生
离职流程是否完成
离职相关
离职员工 总数
工作交接清单
人事异动
解除终止劳动合同证明
情况
离职员工档案保存
人力
人事异动流程是否完成
调动相关
调动员工 总数
员工转正流程和及时性
工作交接清单
考勤管理
员工考勤完整性 考勤制度与执行
工资与合同一致性
薪资管理
工资发放是否与考勤相符 工资发放审批流程是否完成
公司薪资 福利管理
人力行政审计表
公司：
审计项目
审计要素
系统人数正确
各部门人员是否超编
系统档案完整
员工档案齐全
员工应聘表
员工登记表
员工档案 在职员工 管理 总数
原单位解除合同证明
员工关系
身份证复印件
学历证明复印件
面试评价表
体检表
劳动合同或其他补充协议
EA登记表
其他文件
管理人员任命文件 续签合同及时性
离职申请表（是否本人签字）