华泰证券客户自助办理业务操作攻略
华泰证券企业邮局用户使用手册优选稿
华泰证券企业邮局用户使用手册集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）华泰证券企业邮局用户使用手册华泰证券股份有限公司◆目录1．关于本文档1.1文档概要本文档详细描述商务邮箱的最终用户，即电子邮箱的使用者，如何利用常用的收发电子邮件的工具，使用、管理其自己的邮箱帐号及其帐号中的个人信息。
1.2读者对象本文档的读者对象是商务邮箱系统的最终用户或者指导最终用户使用本系统的相关人员。
我们假定最终用户已经掌握如下知识：☉Windows95/98/Me/NT/2000/XP等操作系统的使用☉常用邮件客户端管理工具MicrosoftOutlookExpress或者NetscapeMessenger或者Foxmail的操作使用☉常用浏览器工具MicrosoftInternetExplorer的操作使用☉基本的Internet和Email的原理常识2．SMTP/POP3功能使用说明（OE6）商务邮箱支持eSMTP/POP3协议，使用这两种协议，用户可以通过邮件客户端软件进行收取、发送电子邮件，并对这些电子邮件进行灵活的管理。
下面以MicrosoftOutlookExpress6为例，说明如何利用设置、使用这个软件，对商务邮箱进行邮件的收取、发送等常规操作。
2.1安装OutlookExpressMicrosoftOutlookExpress（简称"OE"）是随MicrosoftInternetExplorer （简称"IE"）软件包一起发行的软件，按照默认选项安装IE之后，就会自动安装好OE。
2.2创建新的邮箱帐号在Windows桌面启动OE软件，用鼠标点击"开始"--"程序"--"OutlookExpress"，或者点击任务栏中，启动后的界面如下图然后点击菜单"工具"--"帐户"，如下图：点击"帐户"之后，选择“添加”按钮，选择“邮件”，如下图：出现下列对话框，填写“显示名”，例如您的姓名是guest，则填写“guest”：然后点击下一步：填写“电子邮件地址”“”，然后点击“下一步”：出现如下对话框：填写"接收邮件服务器"和"发送邮件服务器"。
华泰e家新功能投保人空中签名流程介绍操作演示常见问题27页
C0l2ic-1k 场to景ed一it：M投as保te人r 为tit本le人st投yle保
【华泰e家】 接收
业务员
C0l2ic-2k 场to景ed二it：M投as保te人r 为tit他le人st投yle保
先完成投保Hale Waihona Puke 空中签名再进行被保险人空中签名
4 4
C0l1ic-2k 投to保ed人it空M中as签te名r 使tit用le前st准yle备
投保人须在【微服务】：
① 关注 ② 识别
业务员须在【华泰e家】
前提
按客户提供信息，如实、
完整填写全部投保信息。
确保投保人信息录入一致性： ① 【华泰e家】投保人信息 ② 【微服务】识别录入信息
投保人要在业务员发送
投保人空中签名操作演示
C0l2ick投to保e人di空t M中a签st名er操ti作tle演s示tyle
场景一
为本人投保
华女士
Text
华女士
Text
Text
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场景二
为他人投保
华小宝
（未成年儿子）
C0l2ic-1k 场to景ed一it：M投as保te人r 为tit本le人st投yle保
【微服务】 识别
案例描述：
华女士为未成年儿子（华小宝）投保
华女士既是投保人，又是未成年被保险人监护人
C0l2ic-2k.1to投ed保it人M空as中te签r 名title style
【微服务】 识别
投保人
❖ 华女士之前已做过识别，本次无 需重复识别。识别操作可省略。
❖ 只需确保发送空中签名邀请前48 小时内，华女士与微服务平台有
华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法
附件：华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法第一章总则第一条为促进华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理辅助系统（以下简称“该系统”）的推广与使用，规范业务操作流程，防范业务风险，特制定本办法。
第二条“客户资产管理辅助系统”是指：在已有的华泰证券经纪业务集中交易系统的基础上，根据客户的资金分配需求，允许客户进行自助式资产管理，即客户可以自行授权多个交易员，在授权范围内使用自身资金账户的资金和证券进行相应的交易，并纳入客户本身资金账户统一管理的信息系统。
第二章职能分工第三条营业部与客户接洽，了解到客户有使用该系统的需求，在确保客户开户资料真实有效、资金来源合法，且客户资产满足要求后，可为申请客户开通该系统。
第四条营业部应指定专人负责该系统的日常管理，并与经纪业务总部、信息技术部、合规与风险管理部等相关部门保持密切联系，同时负责与该系统用户的沟通联络工作。
第五条经纪业务总部负责协调营业部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部等相关部门办理系统开通、日常维护、需求处理及咨询答疑等相关事宜，并对系统用户的交易行为进行跟踪及分析，对可能存在的潜在风险或资产不达标等情况向营业部和客户进行提醒。
第六条信息技术部负责该系统软硬件部署、日常软硬件维护、系统必要的升级或开发等事宜。
第七条运营中心负责为客户开通或注销系统账户。
第八条合规与风险管理部负责制订并完善系统使用协议、抽查系统账户交易情况等。
第三章账户管理第九条申请开通资产管理辅助系统的客户，应是交易量较大、贡献度较高、风险承受能力较强的机构客户或者个人客户，原则上客户的资产规模不低于人民币100万元（含100万元，资产包括各类证券市值、基金或理财产品净值、保证金、在途资金等等，含信用账户内归属客户的资产）。
第十条营业部应履行尽职调查义务，了解客户。
对于个人客户，营业部应做好对该客户的尽职调查，保证客户不存在国家相关法律、法规、规章及自律组织规则禁止或限制从事证券交易的情形，其证券交易资金来源合法，不存在非法募集、汇集他人资金从事证券交易情形。
融金所：华泰证券网上办理业务的开户流程是什么
华泰证券网上办理业务的开户流程是什么？华泰证券开户手续费是多少呢？
自从政策允许个人最多同时拥有多个证券账户之后，一度让中登认证系统崩溃，同时，在股市行情利好的情况下，股民们争相到证券公司开户，办理用于炒股的账户。
事实上，到证券公司开户跟到银行开户差不多，都有一定的流程，需要一定的时间。
不过，到证券公司开户与银行也有所差别，尤其是现在可以在网上办理证券开户业务之后，开户的流程进一步缩短，那么，华泰证券网上办理业务的流程简单吗？手续费又是多少呢？
华泰证券网上办理业务的开户流程是什么？
无论是证券开户还是银行开户，个人都需要提交资料，才能走完开户的流程，其实，华泰证券网上办理业务的开户流程也是这样的。
首先，如果是新开的账户，个人用户需要到华泰证券官网，进入网上自助开户，选择网上开户转户，再选择立即开户。
然后，进行验证手机号码、拍摄身份证照片并填写相关信息、填写开立账户信息，都要选择开立、三方存管选择，拍摄银行卡照片并填写银行卡信息、开户营业部及套餐选择，这个根据你联系的客户经理信息填写、视频见证，电脑需下载控件再关闭浏览器安装控件，然后再打开浏览器进入视频。
手机可直接视频、安装数字证书，有的电脑不需要、协议签署、风险测评、设置安全性问题。
最后，等待华泰总部电话审核，审核通过后，华泰证券电话回访之后的第二天账户就可用了。
华泰证券开户手续费是多少呢？
现在一般证券开户都是免费的，其中，华泰证券目前开户就是免费的，开通之后，需要交纳交易手续费万分之三。
不过，一些证券公司开户是需要收取手续费的，这样算起来的话，华泰证券还是比较划算的。
股市有风险，投资需谨慎，虽然现在股市行情很好，但也要适当的买进卖出，这样才能确保个人资金的安全。
华泰证券网上开户业务流程汇报
What is 城市轨道交通 urban rail transport
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提交申请后，客户等待 回访激活电话，一个工作日 左右总部完成回访激活。 客户可以下载新客户服务
手册进行学习
常见问题汇总
1、客户硬件条件不足：缺少摄像头、耳麦、话筒等，身份证不在 身边。 2、银行卡不符合要求：中国银行需开通电话银行，兴业、华夏、 上海普通借记卡即可。银行卡卡号输入错误。 3、邮寄地址有误，股东卡收不到。 4、室内光线不好，影像不够清晰。 5、身份证有效期输入错误、客户经理工号遗漏输入。 6、客户开户电脑不是自己常用电脑，后续使用会产生问题。 7、客户忘记了设置的回访激活问题
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华泰证券网上开户业务流程方案截图——开户引导页
注意提示客户 硬件条件
必须安装控件
What is 城市轨道交通 urban rail transport
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银行目前支持中国银行（需开通电话银行） 兴业银行、华夏银行、上海银行四家
网上开户截图视频身份验证——手机验证
后续中断可以使用该手机 号码在原电脑继续开户
网上开户相关政策演进
▪ 3月25日，中国证券登记结算有限责任公 司发布了《中国证券登记结算有限责任公 司证券账户非现场开户实暂行办法》，4月 20日又发布了《证券账户非现场开户常见 问题解答》
▪ 8月19日，中国证券登记结算有限责 任公司邮件表示对华泰证券网上开户业 务方案材料、证书服务代理资格申请材 料及报备的其他方式发放证书的报备材 料表示暂无异议
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需拍摄银行卡正面照 卡面要清楚
华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示
转户客户需先办理好转托管、 或者取消指定等，同线下操作
华泰证券软件使用法,部分)
1.华泰联合证券V6客户端快捷键分为四种数字键：比如1，61，81，10，91等点系列键：比如.101，.201，.301 (909)功能键：比如F1，F2... 空格键，减号键，TAB等组合键：比如Ctrl+V，Alt+1，Ctrl+Z等1).Ctrl+V 切换前复权与还原 Ctrl+B切换后复权与还原2).在分时图或分析图界面下，使用Ctrl+W进行本屏的区间统计3).Ctrl+M 按当前的股票集合进入多股界面4).Ctrl+R 所属析块5).Ctrl+D 系统设置6).Ctrl+Z 加入到板块 Shift+Ctrl+Z 从板块中删除7).在分时图或分析图界面下，Ctrl+O 叠加股票，Ctrl+G 删除叠加8).Ctrl+J 进入主力大单，再按Ctrl+J 退回9).Ctr+F进入公式编辑器10).Shift+F10 进入基本权息资料界面11).在有信息地雷的画面，按Shift+回车键进入信息地雷12).Ctrl+1，Ctrl+2显隐功能树和辅助区 Ctrl+3，Ctrl+4显隐工具栏和状态栏13).Ctrl+L显隐右边信息区(也可以敲 .6)14). 快速排名点系列键 .202至.22615). 热门板块分析点系列键 .40016).如果有自定义的版面，使用点系列键 .001至.09917).使用减号键“ - ”来启动或停止“自动换页”18).在走势图或分析图画面，使用加号键“ + ”来切换右下角的内容，Shift+加号键反向切换19).在报价界面和报表界面，使用空格键打开股票集合的菜单等，使用]或[键切换各分类20).深证100 快捷键：100 上证180 快捷键：180 沪深300 快捷键：30021).在财经资讯和信息地雷浏览过程中，可以连续按回车键或连续双击鼠标来快速切换标题区和内容区22).新版本支持16(信息地雷)，18(股改信息)，19(投资日记)23).画线工具：Alt+F1224).条件选股 .905或按Ctrl+T 定制选股 .906 智能选股 .907 综合选股 .90925).Ctrl+P 全屏和非全屏的切换全屏显示画面更清爽干净26). 快捷键 67，87 全市场的涨幅排名和综合排名27).Atl+数字键的用途：在走势图画面，切换多日分时图;在分析图画面，切换子窗口个数28).TAB的用途：在行情报价画面，切换行情信息和财务信息，在分时图画面，切换上下午半场，在分析图画面，叠加或删除叠加均线29).中括号键“ [ ”“ ] ”的用途：在行情报价画面，分类股票切换；在分析图用于轮换周期。
华泰期货互联网开户操作手册(客户)
期货网上开户一、互联网开户准备工作1、可上网的电脑2、摄像头、麦克风、扬声器3、二代身份证（有效期超过2个月）正反面照片或扫描件（图片为jpg格式，单个文件小于500K）4、带有“银联”标志的银行借记卡的照片或扫描件（图片为jpg格式，单个文件小于500K）5、客户手写签名的照片（图片为jpg格式，单个文件小于500K）开户过程涉及视频见证，请确保周围环境光线充足，以便拍摄照片和录制视频均影像清晰可辨。
为了正确识别身份证信息，身份证识别拍摄技巧，说明如下：（1）请保证光线充足，身份证上不要有阴影和反光；（2）请让身份证图片区域尽量充满整个拍摄预览区域，最好不低于80%的面积；（3）请对焦清晰后再进行拍摄；（4）请横屏拍摄；二、互联网开户操作流程我们将以图文的方式向你描述互联网开户操作流程，请您仔细阅读并关注说明中要求关注的要点。
（该手册页面截图仅为流程示意所用，具体流程细节以实际页面展示为准）。
（一）投资者首次通过互联网开户云平台在期货公司开户流程（商品开户，投资者不符合金融二次开户）。
新开客户如不符合金融二次的客户务必首次开户时只勾选商品交易所（上海、大连、郑州）开户，不要同时勾选中金所交易编码申请。
金融期货在商品开户成功后再次申请时提交。
1、用户登录请投资者从我公司官网进入网上开户系统或直接输入网上开户地址https:///进入，了解网上开户流程和相关注意事项后，输入手机号码及收到的验证后点击“马上开户”进入系统。
（手机验证通过后，后续流程如有中断，投资者仍可以使用该手机号进行继续上次开户）2、投资者查看相关协议拖动滚动条，在线阅读《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》，并勾选确认进行下一步。
3、投资者开户资料采集系统提示进行影像资料上传，进入身份证照片（正反面）、手写签名照的上传页面，必须上传身份证正反面照片、手写签名照后才可以继续填写开户资料，照片要求jpg格式，大小要求500K以内。
华泰证券网上自助开户常见问题集锦(更新时间2014.3.28)
网上自助开户2.0版常见问题集锦目录一、网上开户介绍篇 (2)二、网上开户准备篇 (9)三、网上开户操作篇 (10)四、网上开户系统故障篇 (20)五、网上开户时间篇 (29)六、证券基础问题篇 (29)一、网上开户介绍篇1、什么是网上开户？通过网上开户，客户（目前仅自然人）不需要再到营业部现场，通过互联网即可向我公司申请办理开立证券账户、资金账户、开通第三方存管等业务。
客户需事先准备好本人身份证、手机、银行借记卡（具体支持哪些银行请参见问题“网上开户支持哪几家银行”）以及配备有摄像头的电脑，通过填写开户人信息、视频见证、申请数字证书等步骤，只需花费几分钟的时间，即可在线开立华泰证券资金账户、上交所A、深交所A股账号和基金账户，在我公司对客户回访成功后客户即可使用账户进行交易。
2、网上开户流程是什么？（一）填写开户资料（1）填写个人信息投资者填写手机号码、真实姓名、身份证号码等个人信息，手机号码请输入本人常用手机号，如开户中断可使用此号继续完成开户，并且该手机号将用于账户激活回访。
（2）选择开户营业部和服务套餐华泰证券全国两百多家营业部，您可以任意选择一家作为开户营业部。
（3）开立证券账户投资者可在线选择开立证券账户、沪深基金TA账户、现金理财管理功能，如果在其他券商已开立证券账户，也可以选择转户到华泰。
（4）设臵三方存管银行投资者根据页面提示选择所支持的一家银行作为三方存管银行，（具体支持哪些银行请参见问题“网上开户支持哪几家银行”）。
（二）验证身份并签署协议（1）视频见证此环节由投资者和我公司网上开户见证人员共同完成，见证人员为投资者录制一段投资者视频，录制视频中，见证人员将对投资者开户的真实性和自愿性提出几个问题，投资者回答通过后即可方可通过见证，再由复核人员复核通过即可。
（2）安装数字证书视频见证通过后，投资者可以申请数字证书。
每个投资者的数字证书都是专属的，证书中包含有其本人的身份信息，是投资者在后续开户操作中的身份认证工具。
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资料更新
普通信息修改（手机号、Email、联系地址信息）
风险测评
紫金理财
分红方式设定
电子合同
股票业务
交割单业务
电子合同及风险揭示书
基金业务
场外基金账户开户
场外基金账户登记
基金资产查询
基金分红方式设置
报价回购天天盈
电子合同
1、密码变更
客户通过网上营业厅，可自助完成修改交易密码、修改通讯密码、重置服务密码。将鼠标移动至“密码变更”后，显示界面如下：
9、通讯密码重置业务
客户登陆网上交易软件时，若通讯密码输错多次账户被禁用，或忘记通讯密码，点击“重置通讯密码”后根据提示操作，可以在线解锁和重置通讯密码。界面如图示：
客户本人致电95597，按“*”键转人工服务，核对客户号、客户姓名、身份证号码、其他重要信息（如联系方式或联系地址等），并验证交易密码后在线办理。
个人客户可以通过95597呼叫中心人工办理上述各项业务， 机构客户由于无法核对详尽资料，出于风控考虑，无法通过人工办理相关业务。
三、交易客户端自助办理业务流程
客户根据需要选择上图中红色标记的菜单即可进入相关的业务页面，可修改交易密码、修改通讯密码、重置服务密码：
2、资料更新
客户可以通过网上营业厅自助完成普通信息修改，包括手机号、Email、联系地址，也可进行风险测评。将鼠标移动至“资料更新”后，显示界面如下：
客户再根据需要选择上图中红色标记的菜单即可进入相关的业务页面，选择普通信息修改，即可进入普通信息修改页面，如下图所示：
选择风险测评，即可进入风险测评页面：
3、紫金理财
客户通过网上营业厅可自助完成分红方式设定和签署电子合同业务。将鼠标移动至“紫金理财”后，显示界面如下：
其中签署电子合同主要是指签订“电子签名约定书”，详细页面如下：
4、股票业务
客户可以通过网上营业厅自助查询股票交易交割的具体交易情况，可支持打印或导出交割单，开通上交所风险警示股票交易和退市整理期股票交易。将鼠标移动至“股票业务”后，显示界面如下：
（3）输入客户号及交易密码，进行身份验证
进行证券业务的相关操作，需要进行客户身份验证。95597身份验证通过客户号及交易密码进行，根据语音提示分别输入客户号及交易密码。
（4）选择“4”修改密码
客户通过身份验证后，在拨号键盘上输入“4”，选择修改密码。
（5）修改密码
通过95597可以完成3个与密码相关的业务：选择“1”修改交易密码、选择“2”修改资金密码、选择“3”重置服务密码。通过在拨号键盘上输入相应数字后，可进行相关操作。其中，修改交易密码、修改资金密码需要先验证原密码，然后才可修改为新密码。重置服务密码则无需验证原密码，直接可修改为新密码。
6、紫金理财产品电子合同签署
客户进入委托界面后，选择“基金”，点击“电子合同签约”，选择产品后进行签署；签署电子合同的时间是交易日T-1日23：00～T日15：00。界面如图示：
8、基金开户：
客户进入委托界面后，选择“基金”，点击“基金开户”，若首次开户，选择基金公司后，点击“开户”；若已开立过，可选择基金公司后，点击“已有基金账户”及“开户”，输入基金账户号码后开户。界面如图示：
客户通过网上交易软件委托系统，可以自助办理的业务主要分为查询类和业务办理类。查询类主要包括查询交割单、查询配号及中签；业务办理类主要包括：密码业务、修改客户资料、新业务申请、基金账户开立、电子合同及风险揭示书签署。
1、查询类
客户登陆委托系统中，点击“查询”后，选择查询交割单、配号、中签。交割单：T日成交记录，当日无法通过交割单查询，T+1日起可查询；通过查询菜单可以查询2010年至今的数据，查询时请选择查询日期，其中，交易时间最长可选择31天跨度，非交易时间最长可选择370天跨度。界面如图示：
客户自助办理业务操作攻略
一、公司官网——网上营业厅
客户可以通过华泰证券官方网站进入网上营业厅，输入客户号、交易密码、通讯密码、验证码后点击登陆。系统登陆后界面如下：
上图中红色标记的菜单项为客户通网上营业厅可以办理的业务类型，主要分为六个类型，详细如下所示：
业务类型
详细业务
密码变更
修改交易密码
修改通讯密码
点击任一菜单均可进入如下页面，进行基金资产查询、基金分红方式设置：
6、报价回购天天盈
“报价回购天天Байду номын сангаас”主要是开通该项业务的电子合同签约。将鼠标移动至“报价回购天天盈”后，显示界面如下：
点击上图中红色标记的电子合同及风险揭示书，即可进行“电子签名约定书”的签署。
二、95597呼叫中心
客户通过95597呼叫中心可自助办理的业务主要分为两个类型：自助办理和人工办理。
4、修改客户资料的界面
客户点击“修改客户资料”，可以修改客户的电话号码、电子邮件、联系地址等；其中，“移动号码”是用于客户“重置通讯密码”或“账户绑定”过程中，接收短信验证码的手机号码。
5、上交所风险警示及退市整理风险揭示书的签署
客户点击“开通上交所风险警示股票交易”及“开通退市整理股票交易”，可以在线签署协议；非清算时间均可签署（清算时间约为18:00-23:00点）。界面如图示：
1、自助办理
自助办理的业务包括：修改密码（修改交易密码、修改资金密码、重置服务密码）、传真对账单和修改联系电话与指定交易。
修改密码详细操作流程图如下：
（1）客户电话拨入
客户通过移动电话、固定电话拨打“95597”进入系统。
（2）选择“1”证券业务
电话接入后，在欢迎词与公司近期重要通知后，客户在拨号键盘上输入“1”，进入证券业务。
客户再根据需要选择上图中红色标记的菜单即可进入相关的业务页面，选择交割单业务，即可办理交割单业务，如下图所示：
选择电子合同及风险揭示书，可开通上交所风险警示股票交易和退市整理期股票交易，如下图所示：
5、基金业务
客户可以通过网上营业厅自助办理基金相关业务，包括：场外基金账户开户、场外基金账户登记、基金资产查询、基金分红方式设置。将鼠标移动至“基金业务”后，显示界面如下：
传真服务的流程图如下：
传真服务说明：使用电话委托传真交割单、对账单时，需要使用传真电话拨打；对账单的内容包括资金往来交付的明细，交割单的内容包括证券买卖明细和费用明细。
修改联系电话与指定交易流程图如下：
指定交易使用说明：
账户未指定，可以通过此菜单进行指定交易（除新开户当天）。
2、人工办理
人工办理业务包括通讯密码解锁及重置、服务密码重置、客户CRM联系方式修改、短信屏蔽。人工办理上述业务的流程如下：
2、新业务申请
客户点击“新业务申请”，进入申请界面，“开通”处显示的是目前状态；支持在线开通页面委托，支持在线开通和关闭手机委托。界面如图示:
双击“页面委托方式”或“手机委托方式”后，进入协议签署界面，在“我已阅读该网上交易用户协议”前面打勾，点击“同意”，选择“是”即可开通。
3、修改密码
客户点击“修改密码”后，可选择密码类型：通讯密码、交易密码、资金密码和重置服务密码进行办理；交易密码，资金密码、服务密码非清算时间均可修改（清算时间约为18:00-23:00点），通讯密码24小时均可修改。界面如图示