基金管理费及估值表2016.5
财建[2016]504号-建设单位管理费
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资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载财建[2016]504号-建设单位管理费地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容关于印发《基本建设项目建设成本管理规定》的通知财建[2016]504号党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，军委后勤保障部，武警总部，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，各民主党派中央，有关人民团体，各中央管理企业，各省、自治区、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：为推动各部门、各地区进一步加强基本建设成本核算管理，提高资金使用效益，针对基本建设成本管理中反映出的主要问题，依据《基本建设财务规则》，现印发《基本建设项目建设成本管理规定》，请认真贯彻执行。
附件： 1.基本建设项目建设成本管理规定2. 项目建设管理费总额控制数费率表财政部2016年7月6日附件1基本建设项目建设成本管理规定第一条为了规范基本建设项目建设成本管理，提高建设资金使用效益，依据《基本建设财务规则》（财政部令第81号），制定本规定。
第二条建筑安装工程投资支出是指基本建设项目（以下简称项目）建设单位按照批准的建设内容发生的建筑工程和安装工程的实际成本，其中不包括被安装设备本身的价值，以及按照合同规定支付给施工单位的预付备料款和预付工程款。
第三条设备投资支出是指项目建设单位按照批准的建设内容发生的各种设备的实际成本（不包括工程抵扣的增值税进项税额），包括需要安装设备、不需要安装设备和为生产准备的不够固定资产标准的工具、器具的实际成本。
需要安装设备是指必须将其整体或几个部位装配起来，安装在基础上或建筑物支架上才能使用的设备。
不需要安装设备是指不必固定在一定位置或支架上就可以使用的设备。
基金从业资格考试数字大全(年份+期限+时间+比例等) 高频考点归纳汇总(十类)
中国证券业协会成立于1991年8月28日修改后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施2012年6月7日中国证券投资基金业协会正式成立1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参与份额2000年10月8日中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》2002年12月首家批准中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台2003年10月28日十届人大五次审议通过《中华人民共和国证券基金投资法》1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》2007年7月新的企业会计准则在基金业得到全面实施2004年12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立2001年8月中国证券协会基金公会成立2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部2014年12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》2006年11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行2013年9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出2008年9月19日对证券交易印花税实行单向征收2002年12月26日我国首家合资基金公司——招商基金管理公司成立1985年12月20日欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS2002年11月5日人民银行发布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法》2014年4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，当年12月1日实施2001年9月第一只开放式基金——保安创新2006年9月成立的期货交易所是中国金融期货交易所基金从业资格考试高频考点归纳汇总（十类）1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2日内基金季报：季末15个工作日基金年报：年末90日基金定期报告备案：披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定证监会受理基金募集申请后：6个月决定巨额赎回延期支付：3个工作日内公告基金宣传材料发布后：5个工作日备案召开份额持有人大会：提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期：3个月开基募集期：3个月基金合同生效后：次日公告公布招募书、基金合同：发售前3日基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70% QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产最大大宗商品管理公司：贝莱德最大PE：高盛最大基础设施投资公司：麦格里最大不动产投资公司：世邦魏理仕最先出现的金融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心：英国全球第一基金分销中心：卢森堡你记住了嘛？开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF申赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛：0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元股基认购费：不超1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲FV=PV*(1+i)^n复利现值：PV=FV/(1+i)^n单利利息=PV*i*t远期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1净认购额=认购金额/(1+认购费率)认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值赎回总额=赎回数量*份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%)ETF折算后份额=原持有份额* ETF份额折算比例除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例)标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价标的证券除息后，行权比例不变基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线) 权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益修正久期=久期/(1+到期收益率)修正久期衡量市场利率变动时，债券价格的变动：△P/P=-Dmod△y维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用)贝塔系数：βp=ρp，m*(σp/σm)基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+r n)-1几何平均收益率=(∏(1+r i))^(1/n)-1中的必考的内容，一定要记清楚了！1.股票型基金认购费率不超过1.5%;债券型基金在1%以下;货币市场基金认购费0。
房地产估价第三课可变年金
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Exercises
1. Find the future value of an annuity of £100 per annum after 25 years at 7% p.a.
2. Calculate the present value of an annuity of £250 per month for 2 years if the interest rate is 1% per month.
£251,830
Say, £252,000
£224,598
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Example 2
You have been asked to value an office building that is currently let at £30,000 p.a. The lease will expire in 4 years and there are no rent reviews scheduled within this period. Your current estimate of market rent is £40,000 p.a. You are aware that a similar property let recently at £38,000 p.a., with 5 yearly rent reviews, was purchased by an investor for £475,000. This represented a yield to the investor of 8%.
i) a buoyant market and economy, with values forecast to continue to rise over the next five years.
2022年证券投资基金基础冲刺卷及答案
证券投资基金基础冲刺卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、（ ）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。
A、市场风险B、经营风险C、流动性风险D、财务风险【答案】A【解析】系统性风险，也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。
（）2、根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
A、范围B、属性C、态度D、角色【答案】C【解析】根据投资者对风险不同的态度，可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
（）3、以下不属于基金的费用的是（ ）。
A、交易费用B、律师费C、股利收益D、管理人报酬【答案】C【解析】下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）销售服务费。
（4）基金合同生效后的信息披露费用。
（5）基金合同生效后的会计师费和律师费。
（6）基金份额持有人大会费用。
（7）基金的证券交易费用。
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（）4、（ ）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
A、道氏理论B、过滤法则C、“量价”理论D、“相对强度”理论【答案】D【解析】“相对强度”理论认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票；过滤法则是技术分析常用的策略之一，它的基本逻辑是：只要没有新的消息进入市场，股票价格就应该在其“正常价格”的一定范围内随机波动；按照道氏理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势；“量价”理论体系利用量价关系判断买卖时机，是比较重要的技术分析方法。
2024年国开《个人理财》形考任务参考题库(含答案)
2024年国开《个人理财》形考任务参考题库（含答案）学校:________班级:________姓名:________考号:________一、单选题(20题)1.黄金T+D现货延期交收业务每日涨跌停幅度是上一交易日结算价的（）A.5%B.7%C.10%D.15%2.行为税不包括：（）A.车船使用税B.印花税C.个人所得税D.城市维护建设税3.用来说明在过去一段时期内个人的现金收入和支出情况的财务报表是()。
A.未来资产负债报表B.未来现金流量报表C.资产负债表D.现金流量表4.投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（），二是流通过程所带来的买卖差价。
A.股息和红利B.配股C.资本利得D.股份公司的盈利5.一般而言，整个家庭的收入在()达到巅峰。
A.家庭形成期B.家庭衰老期C.家庭成长期D.家庭成熟期6.信托可以将财产的所有权与（）分离。
A.使用权B.受益权C.债务D.债权7.保险人对人身保险的保险费，（）用诉讼的方式来要求投保人支付。
A.可以B.不可以C.在一定的条件下可以D.不确定8.（）是指保险公司实际的投资收益高于预计的投资收益时所产生的盈余。
A.死差益B.费差益C.利差益D.险差益9.若预期未来银行存款利率水平不断上升，理财策略调整建议可以采取()。
A.增加股票型基金配置B.增加外汇配置C.增加股票配置D.增加存款配置10.假设1美元=88.25日元，当日元汇价下跌10点，1美元=（）日元A.88.15B.88.35C.87.25D.89.2511.下列对家庭生命周期各阶段的理财建议，不适合的是（）A.家庭衰老期尽量不要承担贷款B.投资于股票的资产比例应随户主年龄的增加而上升C.家庭形成期和衰老期相对而言都需持有较高比例的流动性资产D.家庭成长期需要并且应该利用房屋贷款、汽车贷款等各项贷款12.信托关系当事人不包括（）A.受益人B.受托人C.委托人D.债务人13.工资、薪金福利化的方式不包括：（）A.企业提供住所B.企业提供假期旅游津贴C.企业提供员工福利设施D.将劳务报酬转化为工资、薪金所得14.下列表述中，最符合家庭成长期理财特征的是()。
D000872
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上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
第一章
绪言
１．１ 研究背景和意义
１．１．１ 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 发 展 现 状 目前 全球开放式基金证券投资基金正处于快速发展的阶段 它已成为基金的主要形式 占基金总额的 ９０％以上 发展速度基本保持在两位数以上的水平 为世界证券市场所瞩目
保密 □，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 □。 （请在以上方框内打“√ ” ） 学位论文作者签名： 谭陈歌 指导教师签名：田澎 日期： ２００４ 年 １ 月 ９ 日 日期： ２００４ 年 １ 月 ９ 日
上海交通大学 硕士学位论文 我国开放式证券投资基金业绩评价研究 姓名：谭陈歌 申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程 指导教师：田澎 20040109
上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
在我国 首只封闭式证券投资基金在国内证券市场成立的时间要比开放式证券投资基金 早 ３ 年，但开放式基金的发展势头更迅猛 从发展速度看
２００１ 年只有 ３ 只开放式基金宣告成立，２００２ 年增至 １４ 只， ２００３ 年已经
发行了 ３７ 只开放式基金 还不包括正在发行的 ３ 只货币市场基金 较 ２００２ 年增加 １７１．４％ 而封闭式基金的发行现已基本停止 ２００１ 年开放式基金募集份额为 １１７．２６ 较 ２００２ 年增加
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基金行业数据集中备份接口规范
基金行业数据集中备份接口规范（Ver2.2）二○二一年七月目录目录 (2)1. 总则 (4)2. 术语定义 (4)3. 基本要求 (8)4. 数据接口 (10)4.1. 信息格式 (10)4.2. 数据报送机制 (11)4.3. 接口文件名定义 (13)4.4. TA业务代码 (14)4.5. 业务数据项 (15)4.5.1. 开户确认业务101 (16)4.5.2. 销户确认业务102 (18)4.5.3. 账户资料修改确认业务103、账户柜台修改ZGT (18)4.5.4. 增加交易账户确认108、撤销交易账户确认109 (21)4.5.5. 变更交易账户确认158 (22)4.5.6. 认购业务数据项120 (22)4.5.7. 认购结果业务数据项130 (23)4.5.8. 申购业务数据项122 (25)4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 (27)4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 (29)4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 (31)4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 (33)4.5.13. 强制赎回业务数据项142 (37)4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 (40)4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 (41)4.5.16. 预约赎回业务数据项125 (44)4.5.17. 转托管业务数据项126 (46)4.5.18. 转托管入业务数据项127 (48)4.5.19. 转托管出业务数据项128 (49)4.5.20. 设置分红方式业务数据项129 (51)4.5.21. 份额冻结业务数据项131（包含质押业务） (52)4.5.22. 份额解冻业务数据项132（包含解质押业务） (53)4.5.23. 非交易过户133（包含份额转让业务）、快速过户198 (55)4.5.24. 基金转换业务数据项136 (56)4.5.25. 基金转换出业务数据项138 (59)4.5.26. 基金转换入业务数据项137 (60)4.5.27. 分红业务数据项143 (62)4.5.28. 强增业务数据项144 (63)4.5.29. 强减业务数据项145 (64)4.5.30. 开通定期定额协议业务数据项159 (66)4.5.31. 撤销定期定额协议业务数据项160 (67)4.5.32. 变更定期定额协议业务数据项161 (68)4.5.33. 募集失败149 (69)4.6. 文件汇总数据项 (70)4.6.1. 账户确认92/Z2、账户增量对账D2/U2、账户全量对账Q2/S2 (70)4.6.2. 交易确认94(Z4) (74)4.6.3. 份额对帐95(Z5/Q5/S5) (79)4.6.4. 分红信息96(Z6) (81)4.6.5. 基金TA参数(T1/TM).......................................................... 错误!未定义书签。
基金估值会计科目表
基金估值会计科目表一、资产类科目1. 股票投资：指基金持有的股票资产。
2. 债券投资：指基金持有的债券资产，如国债、企业债等。
3. 货币市场工具：指基金持有的短期货币市场工具，如银行存款、短期债券等。
4. 其他投资：指基金持有的其他投资资产，如权益类投资基金、房地产基金等。
5. 现金及其他资产：指基金持有的现金及其他非投资类的资产。
二、负债类科目1. 基金单位：指基金发行的单位份额。
2. 基金单位净值：指基金单位的净值，即每个基金单位所代表的资产价值。
3. 基金单位净值增长率：指基金单位净值的增长率，衡量基金的盈利能力。
4. 基金管理费：指基金管理公司收取的管理费用，用于支付基金管理人员的工资及运营费用。
5. 基金托管费：指基金托管公司收取的托管费用，用于基金的资金结算、资产保管等服务。
6. 基金销售费用：指基金销售机构收取的销售费用，用于推广基金、销售基金产品。
7. 基金其他费用：指基金运作过程中产生的其他费用，如审计费、律师费等。
三、所有者权益类科目1. 基金资产净值：指基金持有的资产减去负债后的净值。
2. 基金净资产：指基金资产净值加上基金单位净值与基金单位的乘积。
3. 基金资产净值收益率：指基金资产净值的增长率，反映基金的投资收益情况。
4. 基金净资产收益率：指基金净资产的增长率，反映投资者持有基金份额的收益情况。
5. 基金分红：指基金按照一定比例向投资者分配收益的行为。
6. 基金资产净值分配：指基金将投资收益按照一定比例分配给投资者的行为。
四、损益类科目1. 投资收益：指基金持有的投资资产所产生的收益。
2. 投资损失：指基金持有的投资资产所产生的损失。
3. 费用支出：指基金运作过程中产生的各项费用支出。
4. 净投资收益：指基金投资收益减去投资损失后的净收益。
五、补充类科目1. 基金净值调整：指基金单位净值根据基金资产净值的变动进行调整。
2. 基金份额申购：指投资者购买基金份额的行为。
3. 基金份额赎回：指投资者卖出基金份额的行为。