知识资本对企业创新的作用机制研究
智力资本组态效应对企业生态创新的影响——基于fsQCA方法的实证分析
智力资本组态效应对企业生态创新的影响基于f s Q C A 方法的实证分析胡元林,李 英(昆明理工大学管理与经济学院,云南昆明650093)收稿日期:2020-04-15 修回日期:2020-07-27基金项目:国家自然科学基金项目(71762020)作者简介:胡元林(1971-),男,湖北仙桃人,博士,昆明理工大学管理与经济学院教授㊁博士生导师,研究方向为企业管理;李英(1995-),女,安徽安庆人,昆明理工大学管理与经济学院硕士研究生,研究方向为企业管理㊂摘 要:在考虑市场竞争和绿色产品需求情境下,运用f s Q C A 方法从组态视角探讨智力资本要素影响生态创新的内在作用机制和条件路径㊂通过对188家制造企业进行实证检验,研究发现:企业会根据外部情境选择不同的高生态创新实现路径㊂其中,人力资本是企业无形资产中最具核心价值的资产,是企业实施生态创新的必要条件;组织资本和关系资本在创新过程中发挥权变作用;市场竞争和绿色产品需求是企业实施生态创新的外部推力㊂智力资本某些要素缺失或错配是导致低生态创新的内在原因,而绿色产品需求弱㊁市场竞争不激烈是导致低生态创新的外部原因㊂上述研究结论可为企业生态创新实践提供直接理论依据,对指导我国企业实施生态创新具有重要现实意义㊂关键词:智力资本;生态创新;市场竞争;产品需求;f s Q C AD O I :10.6049/k j j b yd c .2020040458 开放科学(资源服务)标识码(O S I D ):中图分类号:F 273.1 文献标识码:A 文章编号:1001-7348(2021)10-0095-10T he I nf l u e n c e o f C o n f ig u r a t i o n E f f e c t o f I n t e l l e c t u a l C a pi t a l o n E n t e r p r i s e E c o l o gi c a l I n n o v a t i o n a n E m p i r i c a l A n a l ys i s b a s e d o n F s Q C A M e t h o d H u Y u a n l i n ,L i Y i n g(F a c u l t y o f M a n a g e m e n t a n d E c o n o m i c s ,K u n m i n g U n i v e r s i t y o f S c i e n c e &T e c h n o l o g y ,K u n m i n g 650093,C h i n a )A b s t r a c t :C o n s i d e r i n g t h e s i t u a t i o n o f m a r k e t c o m p e t i t i o n a n d g r e e n p r o d u c t d e m a n d ,t h i s p a pe r u s e sf s Q C A m e t h o d t o e x -p l o r e t h e i n t e r n a l m e c h a n i s m a n d c o n d i t i o n p a t h o f i n t e l l e c t u a l c a p i t a l i n f l u e n c i ng e c o l o g i c a l i n n o v a t i o n f r o m th e p e r s pe c -t i v e of c o n f ig u r a t i o n .Th r o u g h t h e e m pi r i c a l t e s t o f 188m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s ,i t i s f o u n d t h a t e n t e r pr i s e s w i l l c h o o s e d i f f e r e n t w a y s t o a c h i e v e h i g h e c o l o g i c a l i n n o v a t i o n a c c o r d i n g t o t h e e x t e r n a l s i t u a t i o n .A m o n g t h e m ,h u m a n c a pi t a l i s t h e m o s t c o r e v a l u e o f i n t a n g i b l e a s s e t s ,w h i c h i s t h e n e c e s s a r y c o n d i t i o n f o r e n t e r p r i s e s t o i m p l e m e n t e c o l o gi c a l i n n o v a t i o n ;o r g a n i z a t i o n a l c a p i t a l a n d r e l a t i o n s h i p c a p i t a l p l a y a c o n t i n g e n c y r o l e i n t h e i n n o v a t i o n p r o c e s s ;m a r k e t c o m pe t i t i o n a n d t h e e x i s t e n c e ofg r e e n p r o d u c t d e m a n d a r e th e e x t e r n a l d ri v i n g f o r c e f o r e n t e r p r i s e s t o i m p l e m e n t e c o l o gi c a l i n n o v a t i o n .T h e l a c k o r m i s m a t c h o f s o m e e l e m e n t s o f i n t e l l e c t u a l c a p i t a l i s t h e i n t e r n a l c a u s e o f l o w e c o l o gi c a l i n n o v a t i o n ,w h i l e t h e w e a k d e m a n d f o r g r e e n p r o d u c t s a n d t h e l a c k o f f i e r c e m a r k e t c o m p e t i t i o n a r e t h e e x t e r n a l c a u s e s o f l o w e c o l o gi c a l i n n o v a t i o n .T h e c o n c l u s i o n o f t h e s t u d y p r o v i d e s a d i r e c t t h e o r e t i c a l b a s i s f o r t h e p r a c t i c e o f e c o l o g i c a l i n n o v a t i o n o f e n t e r p r i s e s ,a n d h a s i m p o r t a n t p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e f o r g u i d i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o f E c o l o g i c a l I n n o v a t i o n o f e n t e r pr i s e s i n C h i n a .K e y Wo r d s :I n t e l l e c t u a l C a p i t a l ;E c o l o g i c a l I n n o v a t i o n ;M a r k e t C o m p e t i t i o n ;P r o d u c t D e m a n d ;f s Q C A 0 引言实施生态创新是制造企业实现可持续发展的有效方式和基本途径,是企业面对资源环境约束创造核心竞争力的必然选择㊂作为旨在改善环境绩效和促进可持续发展的创新行为,企业生态创新影响因素研究一直是学术界探讨的热点问题㊂已有研究表明,智力资本已超越物质资本成为组织推动创新的重要源泉[1]㊂如潘楚林㊁田虹[2]认为,智力资本为企业绿色产品创新与过程创新创造了条件,实现从源头防治污染,促进企业生产节约能源和无毒无污染的绿色创新产品,促进竞争优势形成㊂尽管目前已有不少关于智力资本影响企业创新的研究,但是多数研究更注重智力资本的某一方面,而忽视了智力资本中人力资本㊁组织资本和关系资本相互作用㊁难以分割的现实状况[3]㊂生态创新需依托智力资本要素组合,仅研究一个或几个要素难以满足企业创新的知识需求㊂合理匹配智力资本要素有助于实现企业高生态创新,仅依赖单一要素或发生要素错配则有可能导致低生态创新㊂因此,对影响生态创新的智力资本要素进行组态分析极有必要㊂企业进行生态创新易受到顾客产品需求和市场竞争环境影响㊂近年来,随着生态意识增强,消费者或客户更倾向于选择环境友好型产品㊂企业为获取更多市场机会而进行绿色创新,在满足消费者需求的同时,也塑造了良好的绿色形象,有利于形成差异化竞争优势,促进企业赢得更多消费者青睐和政府资源[4]㊂同时,竞争者为提高产品在市场上的占有率以及销售份额,获得更多可利用资源,会竞相效仿同行业开展绿色创新㊂在良好的竞争环境下,企业能够通过学习和吸收绿色创新技术㊁知识提高收益,减少创新带来的外部性成本[5]㊂同时,市场能够对企业起到很好的教化作用,快速变化的市场需求能够促进企业持续创新[6]㊂因此,企业在利用智力资本进行生态创新时,应积极响应市场竞争环境和顾客产品需求变化㊂基于此,本文运用模糊集定性比较分析(Q u a l i t a-t i v e C o m p a r a t i v e A n a l y s i s)方法,在考虑市场竞争和产品需求两个重要外部情境调节作用的情况下,探讨智力资本要素组合对企业生态创新的影响㊂目的是从组态视角分析智力资本不同要素组合对企业生态创新的影响,探寻企业高/低生态创新的实现路径和驱动机制,为企业开展生态创新提供直接的理论依据,帮助企业 对症下药 ,达到通过生态创新实现环境绩效与经济绩效 双赢 并指导我国企业实施生态创新㊂1理论基础与研究假设1.1智力资本智力资本是指企业可以用来进行价值创造的知识㊁技能㊁经验和信息等无形资产,这些资产能够帮助企业获取竞争优势[7]㊂基于T h o m a s S t e w a r t[7]和S u b-r a m a n i a m[8]等的研究,将智力资本分为人力资本-组织资本-关系资本3个维度,这也是目前学术界普遍认同的划分标准㊂其中,人力资本是指企业员工所具备的各种技能,包括知识㊁经验㊁能力等[9];组织资本是指企业内部结构知识,如制度规范㊁流程㊁信息系统等[1],偏向于把知识积累内化于组织结构中;关系资本是指企业外部结构知识,是存在于企业外部并通过各种关联对企业产生作用的知识资产,包括与政府㊁工商部门㊁供应商㊁客户等利益相关者之间的关系[10]㊂智力资本的3个构成要素实际上是知识和能力在企业成长过程中的不同体现,3个要素相互作用,为企业发展提供源泉和动力㊂1.2智力资本与企业生态创新生态创新是指新的或显著改善的产品(或服务)㊁生产过程㊁市场方法㊁组织结构和制度安排的创造或实施能够带来环境改善或促进环境可持续性[11]㊂借鉴前人的研究[12-13],将生态创新从内容和形式上划分为生态管理创新㊁生态产品创新㊁生态工艺创新㊂在智力资本与企业创新关系研究中,已有大量研究表明,智力资本对企业创新有着十分积极的影响[8,14]㊂企业一切经济活动的主体都离不开 人 ,因此人力资本在创新过程中扮演着主导角色,是新知识和新想法的源泉,是最有价值的无形资产[15]㊂人力资本越丰富,越能较快识别市场机遇并产生新想法,进行创造性活动㊂然而,很多企业人力资本不足甚至匮乏㊂其原因可能是企业没有充分吸纳㊁引进人才或是没有为其提供良好的价值实现环境以至人才流失,最终导致整个组织无法汲取新想法或创新思维,因此更加不会主动进行生态创新㊂组织资本是指嵌入组织中的制度性知识,丰富的组织资本能够使员工在不断创造和积累新知识的同时,充分利用和延续现有知识[16]㊂高水平的组织资本能够提高企业知识管理水平和工作效率,形成积极分享与沟通的组织文化,从而有助于提升技术创新绩效[17]㊂低组织资本企业的工作效率不高,难以形成系统的理论知识,对于创新过程中积累的知识不能及时内化和吸收,进而延缓创新进程㊂高关系资本有助于促进企业获取和利用外部知识,为组织创新提供机会㊂有研究表明,企业通过与客户㊁供应链上下渠道以及大学等研究机构保持密切联系和良好关系,能够有效拓展其内部资源,推动创新进程[7]㊂相反,如果企业无法与顾客㊁供应商等充分互动,就不能及时了解绿色产品市场需求状况,无法把握创新准入时机,在同行业竞争中处于低市场竞争地位,因此生态创新发展意愿也不强㊂此外,企业进行研发等相关创新投入,会消耗大量财务资源,如果缺乏政府资金㊁税收等相应政策支持,企业很可能会因研发投入高而不去或较少进行生态创新㊂智力资本各维度对创新均有不同程度影响,但仅凭单一维度不能充分发挥其价值,只有智力资本各维度协同起来才能有效激发企业创新活力[18]㊂企业能够依托内部知识资本与外部资源提升企业开发新产品㊁新工艺的能力[19]㊂内部知识㊁员工技能㊁组织战略等是解决环境问题㊁实现绿色创新的强大驱动力量[20]㊂对于生态创新来说,与外部伙伴保持良好合作同样重要㊂通过与制造商㊁客户互动,应用生命周期方法确保其产品回收性,从而确保生态创新有序开展[21]㊂相对于高智力资本企业而言,人力㊁组织和关系资本匮乏的企业在创新过程中处于保守状态,更倾向因循守旧,因此难以实现创新性发展㊂基于上述分析,提出本文研究假设:㊃69㊃科技进步与对策2021年H1:单智力资本要素难以推动高生态创新,需要与其它智力资本要素或外部情境协同;H2:智力资本缺失会引致低生态创新㊂1.3市场竞争与产品需求情境分析生态创新不仅依赖于企业特有资源,还受到许多外部情境因素影响㊂在市场经济体制下,市场竞争是推动企业创新投入的 导火索 [22]㊂创新是以竞争为核心的市场经济的基本特征,企业任何形式的创新活动必然受到市场竞争的影响㊂市场竞争主要表现在企业通过从市场上获得的价格㊁销量㊁市场占有率等信息,从而判断企业面临的市场竞争程度并采取相应对策[23]㊂当企业处于竞争程度较低的环境时,即使自身资本较丰富,在进行创新投入时也会产生 富则思安 的思想,因满足现状而不愿意进行创新[24]㊂而当市场竞争程度较为激烈时,企业会充分利用现有资本,同时,扩大资本存量,寻求创新突破,通过维持客户关系㊁向供应链上下游投入关系资产以提高市场竞争力[25]㊂面对不确定的市场竞争环境,在进行创新活动时,一个企业所拥有的智力资本显得尤为重要㊂拥有高智力资本的企业在面对激烈的市场竞争时能够灵活应对,而低智力资本企业则很难适应市场竞争环境变化,进而影响企业生态创新㊂此外,顾客对绿色产品的需求会显著激发企业及供应链上下游等利益相关者的共同环保行为,丰富企业关系资本,促使企业进行生态创新[26]㊂当绿色产品需求较高时,企业为了扩大销量,争夺市场份额,会在产品或技术等方面进行生态创新,此时科技人才资本以及创新发展战略是企业成功的关键㊂当绿色产品需求较低时,企业很可能为了节约成本或是减少资本投入而回避生态创新㊂市场竞争环境的动态性与复杂性以及用户对产品需求的多变性,使企业很难拥有创新所需的全部能力,也难以准确把握市场需求信息㊂如果一味地追求发展,讲求创新突破,会导致某些资本要素错配,进而使企业生态创新结果背道而驰㊂为了弥补创新能力不足㊁精准获取市场动态㊁深度理解客户需求,结合客户需求有效整合和利用企业内部资本资源以及外部知识,已成为企业实施创新乃至生态创新的必然选择㊂因此,本文将市场竞争和产品需求作为两个必要的外部情境要素纳入组态分析㊂智力资本各要素只有在与市场竞争和产品需求情景相匹配的情况下,才能构成高生态创新的充分条件㊂基于上述分析,提出本文研究假设:H3:在市场竞争和/或产品需求情境下,不同智力资本要素组合能引致高生态创新;H4:在市场竞争和/或产品需求情境下,智力资本要素缺失或错配会导致低生态创新㊂1.4模型构建企业生态创新是一个复杂的多维度现象㊂智力资本较丰富的企业,更有能力进行生态创新㊂面对日渐激烈的市场竞争以及人民日益增长的绿色产品需求,企业仅凭单一智力资本要素实施生态创新,而忽视各要素之间的组合效应,会导致企业创新发展停滞不前㊂人力资本㊁组织资本以及关系资本在关键属性上存在差异,由于不同的智力资本要素组态存在强弱配置或协同匹配,因此对企业生态创新具有不同效用㊂在激烈的市场竞争以及顾客异质性产品需求情境下,如何合理利用企业智力资本是企业实施生态创新㊁获取竞争优势的关键㊂基于此,本文以集合理论和组态理论为指导,构建理论模型,见图1㊂图1智力资本要素影响企业生态创新理论模型2研究设计2.1数据收集与测量为了更好地探究企业智力资本对生态创新的影响,本文选取中国制造业企业为研究对象,采用问卷调查和访谈相结合方式获取数据㊂首先在M B A学员的帮助下,选择熟知的6家制造企业进行访谈,然后根据访谈结果对问卷题项进行调整修改,形成最终正式问卷㊂本次调研从2019年5月份开始,历时5个月,共发放问卷310份,主要由被调查企业中高层管理者填写,以确保能够较为全面地反映该企业智力资本与生态创新真实情况㊂剔除无效问卷后,回收有效问卷188份,有效回收率为60.65%㊂此次被调查企业涵盖机械设备㊁金属制造㊁食品制造㊁冶金㊁钢铁㊁印刷㊁服装㊁制药等行业㊂最终样本企业的基本特征为:近3年年营业收入达1000万元以上的企业占85.11%,5000万元以上的企业占63.83%,1亿元以上的企业占48.41%;公司成立时间达5年以上的企业占92.02%;民企占绝大多数(64.89%),其次是国企(20.74%)㊂调研企业基本情况见表1㊂研究采用国内外学者使用的成熟量表进行变量测量,并根据研究实际情况作了适当修改㊂所有量表均采用L i k e r t7点计分法进行评分,1~7分别表示从 非常不同意 到 非常同意 ㊂(1)智力资本㊂该变量分别包括3个维度:①人力资本,该变量测量主要采用S u b r a m a n i a m等[8]的量表,包括 我们企业的员工有熟练的操作技能 等5个题㊃79㊃第10期胡元林,李英:智力资本组态效应对企业生态创新的影响项;②组织资本,主要参考魏谷等[27]的量表,包括 我们企业战略规划合理,满足绿色经济发展理念 等5个题项;③关系资本,借鉴石军伟等[10]的量表,包括 我们企业时刻关注政府信息并获得生态补贴以及税收优惠 等5个题项㊂表1 调研企业基本情况特征属性分类标准样本数百分比(%)企业年限0~5年157.985~10年3719.6810~20年9852.1320~50年3317.5550~100年52.66企业性质国有及国有控股3920.74私营/民营控股12264.89港澳台和外商投资179.04个人独资/合伙105.32近3年年均销售额100万元以下10.53100~500万元105.32500~1000万元179.041000~5000万元4021.285000万元~1亿元2915.431~10亿元5730.3210亿元以上3418.09(2)市场竞争㊂该变量测量主要采用L e o n i d o u[28]开发的量表,包括 在我们的行业中,任何竞争者提供的东西,另外的竞争者都可以随时提供匹配 等4个题项㊂(3)产品需求㊂该变量测量主要采用K a mm e r e r [29]开发的量表,包括 近3年,我们公司绿色产品销售量快速增长 等4个题项㊂(4)生态创新㊂该变量测量借鉴P e n g [13]和C h e n g 等[12]的研究,共14个题项,分别包括3个方面:①生态管理创新,如 近三年,与同行相比,我们企业收集和分享生态创新的最新信息 等,共4个题项;②生态产品创新,如 近三年,与同行相比,我们公司经常开发或采用低能耗或低污染的新产品 等,共5个题项;③生态工艺创新,如 近三年,与同行相比,我们企业引进新技术或设备以节约能源 等,共5个题项㊂2.2 信度与效度分析通过表2㊁表3㊁表4的信度与效度分析可知,智力资本㊁市场竞争㊁产品需求以及生态创新各维度的C r o n b a c h 's α系数均大于0.7,表明本问卷具有良好信度㊂本研究量表主要采用国内外学者使用的成熟量表,因此具有较好的内容效度㊂用S P S S 22.0软件检验结构效度,由于KMO 值均大于0.7,适用于因子分析方法,且累计方差贡献率值最小为52.17%,各测量题项的因子载荷值大多在0.7以上,少数几个在0.6~0.7之间,表明本问卷具有良好的结构效度,具备进一步分析数据的条件㊂2.3 描述性统计分析对样本进行描述性统计分析,各前因条件变量和结果变量的均值㊁标准差㊁最小值㊁最大值如表5所示,各变量均值都在5分以上㊂由于被调查对象大部分是大型企业,成立年限较长,有一定资本积累,且这些行业大部分属于环境偏好性企业,因此进行生态创新的可能性较大,均值得分偏高㊂表2 智力资本要素信度与效度分析结果变量测量题项因子载荷C r o n b a c h 's α人力资本1.我们企业试图招募最好的人才0.6000.7682.我们企业采取有效措施培训和留住人才0.8013.我们企业管理人员业务素质较高0.7724.我们企业高水平研发人员比例较高0.7475.我们企业员工拥有熟练的操作技能0.673组织资本1.我们企业战略规划合理,满足绿色经济发展理念0.6490.8102.我们企业管理规章制度完善0.7573.我们的企业文化能被员工认同0.8024.上级部门决定能够迅速准确地贯彻到下级部门0.7575.企业各职能部门之间经常进行沟通和协调0.819关系资本1.我们企业时刻关注政府信息并获得生态补贴以及税收优惠0.7710.7892.我们企业和大学研究机构关系密切并进一步进行生态创新合作0.7413.我们企业与供应商关系密切并进一步进行生态创新合作0.7924.我们企业和客户关系密切,进一步了解客户需求0.7565.我们企业与金融机构建立长期合作关系0.629㊃89㊃科技进步与对策 2021年表3 市场竞争、产品需求信度与效度分析结果变量测量题项因子载荷C r o n b a c h 's α市场竞争1.我们这个行业的竞争非常激烈0.7850.7462.在我们这个行业有很多 战争 ,例如价格促销等0.7973.任何竞争者提供的东西,另外的竞争者都可以随时匹配0.6224.我们几乎每天都会听到新的竞争活动0.823产品需求1.客户对企业绿色产品的需求明显增大0.8420.8642.我们的绿色产品能给客户带来利益0.8283.近三年,我们企业绿色产品市场份额逐步增长0.8644.近三年,我们企业绿色产品销售量快速增长0.837表4 生态创新信度与效度分析结果变量测量题项因子载荷C r o n b a c h 's α生态管理创新近三年,与同行业相比,我们企业发展情况1.制定了有利于生态创新的战略0.8680.8582.采用新环境管理体系或方法㊁制度0.8083.收集和分享生态创新最新信息0.8204.积极开展各项生态创新活动0.862生态产品创新1.经常开发或采用结构简化的包装0.7590.8392.开发或采用容易回收再利用的新产品0.7553.开发或采用原材料容易降解的新产品0.7954.开发或采用低能耗或低污染的新产品0.8225.改进旧产品以降低污染或减少材料消耗0.777生态工艺创新1.改进生产工艺以遵守环保法规0.8300.8152.改进生产工艺以降低环境污染0.7973.引进新技术或设备以节约能源0.7134.对废物水或材料进行回收再利用0.7095.引进末端治理技术对生产过程中产生的污染物进行治理0.752表5 研究变量描述性统计结果统计指标条件变量智力资本要素人力资本组织资本关系资本外部情境市场竞争产品需求结果变量生态创新均值 5.6055.5465.3775.1055.2895.400标准差0.8600.8230.8500.9611.0060.846最小值2.0001.6001.6002.0831.0001.000最大值7.0007.0007.0007.0007.0006.9293 研究方法与数据3.1 研究方法选择采用f s Q C A (模糊集定性比较分析方法)进行实证分析㊂Q C A 是由R a g i n 在1987年首次提出的,其基于集合理论和整体视角,旨在通过对样本案例进行组态研究,有效解释由多个前因条件组态导致某一结果出现或不出现等此类问题[30]㊂本研究主要目的是探究 引致企业生态创新的路径有哪些 ,采用Q C A 方法能有效找出这些路径㊂此外,相较于c s Q C A (清晰集定性比较分析)和m v Q C A (多值定性比较分析)仅单一处理类别问题,f s Q C A 有机结合了定性和定量分析,在此基础上考虑程度变化问题,因此更具有优势㊂此外,本文研究的样本数据均为连续变量,因此也适用于f s Q C A 方法㊂3.2 变量校准运用f s Q C A 3.0软件进行数据分析㊂首先对各变量进行校准㊂在锚点选取方面,虽然L i k e r t 量表在设计阶段就已经对特定条件(变量)的程度或水平进行了区分,但由于调查样本企业的规模较大且受访者大多数以中高层管理者为主,因此在评分时可能会存在一定主观意愿㊂基于此,不能机械地选择分数1㊁4㊁7分别作为完全不隶属(0.05)㊁交叉点(0.5)㊁完全隶属(0.95)的3个定性锚点㊂综合考虑实际情况,借鉴F i s s [31]的研究,将5个条件变量和结果变量的3个锚点设定为25%(完全不隶属)㊁50%(交叉点)㊁75%(完全隶属)的对应值,最终校准结果见表6㊂表6 各变量校准锚点研究变量锚点完全不隶属交叉点完全隶属条件变量智力资本人力资本 5.2005.8006.200组织资本 5.2005.6006.000关系资本5.0005.6006.000外部情境市场竞争 4.7505.2505.750产品需求 4.7715.5006.000结果变量生态创新高生态创新5.0005.5715.964低生态创新5.9645.5715.000㊃99㊃第10期 胡元林,李 英:智力资本组态效应对企业生态创新的影响3.3真值表构建真值表反映了前因条件组合对结果的不同组态分布情况㊂研究涉及5个前因条件变量,因此至少满足25个组态㊂构建真值表的关键是确定合适的案例频数和原始一致性阈值㊂在设置案例频数时,参考R a g i n[32]的建议,当样本规模较小时,设置频数为1;当样本规模较大时,频数阈值可以适当地提高,但至少应保留总案例数75%的比例,本文将案例频数设为1㊂在原始一致性阈值设定方面,S c h n e i d e r[33]提出可接受的最低阈值为0.75,并且一致性阈值应当随样本数量大小而变化; R a g i n也建议相应的最低阈值为0.8㊂基于此,将一致性阈值设定为0.8,最终以0(不发生)和1(发生)的形式产生高生态创新与低生态创新的不同组态㊂3.4必要性分析在分析真值表之前,需要就单个条件变量对结果的影响进行必要性检验㊂所谓必要性分析,是指前因条件在多大程度上能够造成结果发生[34]㊂一般而言,必要条件的最低一致性水平为0.9[32]㊂表7显示了单因素必要性检验结果,可以看出,单个条件变量对高或低生态创新结果的一致性均未超过0.9,表明任一单个因素均无法构成高或低生态创新结果的必要条件㊂4讨论与分析4.1组态分析将校准好的数据导入软件中进行组态,由于中间解更容易反映实际结果,因此采用中间解进行分析㊂得出高生态创新的3个前因条件组态和低生态创新的4个前因条件组态(见表8)㊂其中,3个高生态创新组态(H1㊁H2㊁H3)的一致性数值分别为0.878㊁0.929㊁0.968,总体一致性为0.902,说明3个组态在满足绝大多数案例的情况下也是实现高生态创新的充分条件;总体覆盖率为0.720,由此解释了72%的高生态创新原因㊂4个低生态创新前因条件组态(h1㊁h2㊁h3㊁h4)的一致性数值分别为0.923㊁0.929㊁0.798㊁0.831,总体一致性为0.891,也是低生态创新的充分条件,总体覆盖率为0.728,由此解释了约73%的低生态创新原因㊂从结果来看,f s Q C A有效识别了高㊁低生态创新的7种组态,并具有很强的解释力㊂这些前因条件组态结果表明,在市场竞争和产品需求情境下,人力资本㊁组织资本以及社会资本要素的存在或不存在导致企业生态创新水平的不同结果,具体见表8㊂4.2命题验证与路径分析从表8可以看出,引致高生态创新的3条组态路径各不相同㊂在市场竞争较弱时,人力资本需与组织资本相匹配才会引致高生态创新;在市场竞争环境(较)激烈和绿色产品需求(较)旺盛情境下,强组织资本或强人力资本与强关系资本相匹配才能引致高生态创新㊂这些研究发现支持了假设H1,即单智力资本要素难以导致高生态创新,需要与其它智力资本要素或外部情境相匹配㊂高生态创新各组态路径分析如下:表7单因素必要性检验结果条件变量结果变量生态创新~生态创新人力资本0.7720.303~人力资本0.3240.796组织资本0.8340.359~组织资本0.2800.759关系资本0.7570.299~关系资本0.3610.822市场竞争0.6400.410~市场竞争0.4440.677产品需求0.7660.355~产品需求0.3840.799表8产生高、低生态创新的前因条件组态条件组态高生态创新H1H2H3低生态创新h1h2h3h4人力资本ӘӘ ӘӘ组织资本ӘӘ关系资本Ә Ә市场竞争 ӘӘ Ә产品需求ӘӘ覆盖率0.3290.4700.3970.5260.6140.1080.106净覆盖率0.2180.0970.0320.0510.1230.0170.023一致性0.8780.9290.9680.9230.9290.7980.831总体覆盖率0.7200.728总体一致性0.9020.891注:参考R a g i n[32]等的表述方式,用Ә表示该变量存在,用 表示该变量不存在㊂其中,大圈表示核心条件,小圈表示边缘条件,空格表示该变量存在或不存在无关紧要㊂下同㊃001㊃科技进步与对策2021年。
知识吸收能力与企业创新研究
知识吸收能力与企业创新研究摘要：知识吸收能力与知识溢出息息相关，知识吸收能力所带动的企业知识创新与经济增长、产业创新等核心因素相互作用，将企业的隐形知识转化为显性，形成一种知识吸收和知识溢出的良性循环，促进企业创新，为企业可持续发展奠定基础。
关键词：知识吸收知识溢出创新能力吸收能力是影响企业创新能力的重要因素。
企业的吸收能力包括知识获取能力、知识吸纳能力、知识转化能力和知识利用能力，是企业动态能力的重要组成部分。
1 知识吸收能力的内涵“知识吸收能力”(ACAP：the absorptive capacity )的概念源于熊皮特经济理论中关于研发活动与技术创新对经济增长作用的研究，以及相关外部知识对企业创新过程影响的观点。
Cohen ＆Levinthal（1990）在战略管理领域首先提出这一概念。
认为“知识吸收能力”是企业识别、评价、消化和应用外部新知识于商业化目的的能力，是企业过去知识存量的函数，同时依赖于组织内部成员的个体吸收能力，具有累积性和路径依赖的特点。
Zara ＆George（2002）进一步细化了对“知识吸收能力”的定义，提出了“潜在吸收能力”和“现实吸收能力”的概念。
Lane，Koka ＆Pathak（2006）将吸收能力视为学习能力的重要组成部分。
总的来看，Cohen 和Levinthal 作了深入的开创性研究，为后来学者的研究作了良好的铺垫，而Zara ＆George 则其定义基础上进一步完善，获得了广泛认可。
2 知识吸收能力对创新的调节作用知识吸收能力与知识溢出循环对创新的调节作用主要体现在智力资本、社会资本和知识管理三个方面。
智力资本可分为组织资本、人力资本、社会资本三个维度。
吸收能力是智力资本和组织创新的中间桥梁，组织间的知识溢出，影响了组织智力资本的转化，从而影响组织创新。
社会资本可分为结构和关系两个维度。
结构维度指的是组织的网络联系和网络配置形式等，网络位置对创新绩效有着重要的影响，企业资本和知识吸收能力对企业创新绩效的影响是正向的、显著的，而吸收能力又调节着社会资本和创新绩效之间的关系。
农业科研企业社会资本和知识资本对创新行为的影响
之间形成互相信任的社会氛 围。可以说 ， 社会资本在促
进企业生产和技术创新方而 ， 起到了改善法律、 法规的执 行效率和完善政府政策的重要作用。 而理论和实践已证 明， 不断的技术创新是企业形成
村 陛社会资本通过依靠规则 、 程序和先例建立起来的规
则与社会网络一起共 同促进受益者的集体行动（ｍ ｔ — ｕ ａ ｕ ｌ ｌ ｂｎｆａ ｃｌｃｖ ｃｏ ）表现为一种可见的形式， ｙ ｅｅｃ ｏｅｔｅａｔｎ ， ｉｌ ｌ ｉ ｉ 并 可以通过群体的有意识 的行动来进行设计与改进， 是一 种外在表现 ， 可以直接观察到 ， 容易改变及修正。认知性 社会资本在共同的规范 、 价值观、 态度与信仰的基础上引 导人们走 向共同受益的集体行动， 映人们的想法与感 反
江西农业学报
２０ ，１ ２ ：７ １８ ０ ９ ２ （ ） １ ６ ７
ＡｃａＡｇｉｕ ｕａ ｉｎ ｘ ｔ ｒ ｈ ｒｅＪａ ｇ ｉ ｃ
农 业科 研企 业社会 资本和 知识 资本对 创 新行为 的影 响
刘晓菁
（ 上海交通大学 安泰管理学 院， 上海 ２ ０３ ） ００ ０
摘
要： 随着知识 经济的发展 ， 创新能力在任何领域都受到 了 普遍 的重视。而创新行为 的发生与社会资本和知识 资本密
织的运行产生决定性的影响。因此， 近年来不少 国外学 者从社会资本的角度探讨组织应如何有效地管理与合作 伙伴间以及组织 内部的各种关系， 以加速知识的取得与
转移、 竞争能力以及组织学习绩效的提升。特别是隐性
收稿 日期 ：０ ８—１ ３ ２０ Ｏ一 Ｏ
技术创新 网络相互结合 ， 互为一体 ， 形成社会资本环境下
会关系为 出发点 ， 在社会个体之间形成相应 的协会组织
知识创新 知识资本与企业绩效
企业都需要具备包容新知识的素质和才能。
企 业 知 识 创 新 的 能 力
企业知识 创新 的能力是企 业创造 、 整
企业人 力资本管理能力决定 了企业知识创 新的存量和流量。有效的人力资本管理可
织学 习与知识创新 能力 的提升 为 出发 点 ，
以核 心 知 识 流 为主 线 来 进 行 组 织 结 构 设 计
终提高企业的核心 能力。
（ ）企业知识的 内部和 外部 管理 二
在知识管理 中 ，企业对知识 的管理范
围涉及到 知识的内部和外部管理。知识的
还意味着学习过程必 须是连续 的，学 习过
整合知识 和创新知识 ，是企业知识创新重 要的能 力组成部分。
（ ） 织 结 构：知 识创 新 的 载 体 能 力 二 组
企业知识资源是指企业拥有的可以反
复利用并建立在信息和技术管理之上 ，能 给企业带来财 富增长的一类资源。知识资
源管理是一种综合性管理 ，它涉及到企业 管理 、市场 营销 、知识产权保护 、公共关
以稳定员工从而避免企业核心 知识向外流
通过在企业之间的交流、合作等对知识进
日盈勘
全 国 贸易 经 济 类 核 心 期 刊 ５９
维普资讯
研经费的不合理使 用。在指导思想上必须
手 引进 的新知识 、新技术 与新理念 。无论 是 累积式知识创新 ， 还是激进式知识创新 ，
知识尤其是隐性知识主要体现在企业 知识 员工群体 中，员工的知识广度与结构 决定 了企业的知识存量 ，员工在内部或外 部的流动也体现了企业的知识 流量。因此
知识资本对工业企业全要素生产率影响的实证分析
知识资本对工业企业全要素生产率影响的实证分析一、本文概述随着知识经济的崛起，知识资本在企业发展中的作用日益凸显。
特别是在工业企业中，知识资本对全要素生产率的影响成为了研究的热点。
本文旨在通过实证分析，探究知识资本对工业企业全要素生产率的具体影响，以期为提升我国工业企业竞争力提供理论支持和实践指导。
文章首先界定了知识资本和全要素生产率的概念，明确了研究范围和对象。
在此基础上，梳理了国内外关于知识资本与全要素生产率关系的研究文献，发现虽然已有研究取得了一定的成果，但仍存在一些问题和不足，如研究方法不够多样、研究结论不够一致等。
因此，本文试图通过更为严谨的实证分析，深化对知识资本与全要素生产率关系的认识。
在研究方法上，本文采用了面板数据模型，以我国工业企业为研究对象，选取了一系列反映知识资本的指标，如研发投入、专利数量、技术人员占比等，以及反映全要素生产率的指标，如劳动生产率、资本生产率等。
通过构建计量经济模型，分析了知识资本对全要素生产率的直接影响及其作用机制。
研究结果表明，知识资本对工业企业全要素生产率具有显著的正向影响。
研发投入的增加、专利数量的提升以及技术人员占比的提高，都有助于提升企业的全要素生产率。
本文还发现，不同行业、不同地区、不同规模的企业，知识资本对全要素生产率的影响存在差异。
因此，在制定相关政策时，需要充分考虑企业的实际情况和需求。
本文的创新点在于：一是采用了更为严谨的实证分析方法，提高了研究的可信度和可靠性；二是考虑了多种影响因素，如行业、地区、企业规模等，使研究结论更为全面和深入；三是提出了针对性的政策建议，为我国工业企业提升知识资本和全要素生产率提供了有益参考。
本文通过实证分析，深入探讨了知识资本对工业企业全要素生产率的影响，得出了有益的结论和建议。
这对于推动我国工业企业转型升级、提高国际竞争力具有重要意义。
二、文献综述随着知识经济的崛起，知识资本作为一种新的资本形态，其对工业企业全要素生产率的影响逐渐受到学者们的广泛关注。
知识员工创新绩效增益效应研究资本禀赋视角
知识员工创新绩效增益效应研究资本禀赋视角随着科技快速发展和知识经济的崛起，知识员工的创新与创造力已成为企业竞争力的重要驱动因素之一。
知识员工的创新绩效不仅对企业的业务运营、产品创新和市场竞争力产生了重要影响，同时也直接影响了企业的利润和生产力。
因此，如何提高知识员工的创新绩效，以取得更好的经济效益，成为企业管理的一项重要课题。
本文将从资本禀赋视角出发来探究知识员工创新绩效增益效应的研究，并提出相应的应对策略。
一、知识资本禀赋视角下的创新绩效增益效应1.1 知识资本禀赋对创新绩效的影响资本禀赋，是指企业所拥有的各种资源和能力。
在知识经济时代，知识资本是企业最为重要的一项资本禀赋。
知识资本包括企业员工的知识、技能、经验、信息、专利等等，是企业实现创新的基础。
因此，企业的知识资本禀赋越丰富，就越有可能获得更好的创新绩效。
知识资本禀赋对创新绩效的影响主要表现在以下三个方面：首先，丰富的知识资本禀赋可以提升员工的技能水平和创新能力。
员工所拥有的知识和技能可以为企业的产品、服务提供更高质量和创新性。
同时，企业也需要培养和吸引更多的高素质人才，以提升企业的知识资本禀赋。
其次，充足的知识资本禀赋可以提高企业的资源配置效率。
企业所拥有的知识和信息可以帮助企业更好地分配和利用各种资源，以实现更好的创新绩效。
企业管理员工的知识发挥更大的作用，可以提高企业在创新过程中的效率。
最后，充裕的知识资本禀赋可以增强企业的创新活力和竞争力。
企业拥有足够的知识和技能可以以此为基础掌控行业的发展方向和发展趋势，采取更加具有远见的策略，提高企业的竞争力。
1.2 创新绩效对资本禀赋的积累效应通过提高创新绩效，企业所获得的利润和竞争优势可以进一步推动知识资本的积累和禀赋。
具体而言，创新绩效对知识资本禀赋的积累效应主要表现在以下三个方面：首先，员工的创新绩效越好，企业就越有可能获得更多的知识和技能。
这是因为员工的创新能力和创造力可以促进知识的传播和分享，而知识的积累往往会进一步提高员工的创新绩效，从而形成良性的循环机制。
开放式创新背景下企业知识资本与创新绩效实证研究
湘 潭 大 学 学 报 （哲 学 社 会 科 学 版 ）
Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｘ ｉ ａ ｎ ｇ ｔ ａ ｎ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｙ （ Ｐ ｈ ｉ ｌ ｏ ｓ ｏ ｐ ｈ ｙ ａ ｎ ｄ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ ｓ ）
Ｖｏ Ｉ ． ３ ７ Ｎ ｏ ． ４
Ｊ ｕ ｌ ｙ ． ， ２ ０ １ ３
开放 式 创 新 背 景 下企 业 知识 资本 与创 新 绩效 实证 研 究
朱 思 文。 ， 游达 明
（ １ ． 中南大学 商学院 ， 湖南 长沙 ４ １ ０ ０ ８ ３ ； ２ ． 湖南财政经济学 院， 湖南 长沙 ４ １ ０ ２ ０ ５ ）
周期缩 短 ， 企业需要获取更多的知识 资本来提高技术创新速
度、 效率 ， 封闭式创新模式逐渐难 以满足企业技 术创 新的要
求。Ｈ ｅ ｎ ｒ ｙ Ｗ． Ｃ ｈ ｅ ｓ ｂ ｒ ｏ ｕ ｇ ｈ 在２ ０ ０ ３年提 出了一种新 的创新范
式 —— 开放式创新 （ ｏ ｐ ｅ ｎ ｉ ｎ ｎ ｏ ｖ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ） ， 认为 企业 在发展新 技 术时 ， 应整合 内、 外部 所有有价值 的资源 ， 使用 内部 、 外部 两 条市场通道 ， 企业 内部 的创新思想也能够通过外部渠道进入 市场 ， 将企业 现有 的业务外置 ， 以产生额外的价值¨ ｊ ３ 。 。 在此背景下 ， 企业 的边 界逐渐扩 大 ， 企 业的知识 资本结
业如何获取 外部 知识 资本 已经成 为决 定 其竞 争 成 败 的关 键 Ｊ 】 。 。因此 ， 在开放式创新背景下 ， 研究中国企业如何整 合 内外知识资本实现创新具有重要意义。 本文选取我国高新技术企业作为研究对象 ， 是因为高新 技术企业技术更新速度 快、 风 险大 ， 所 需的资 源和知识 通 常 超过 了企业的能力范 围， 必然积极整合企业内外知识 资本进 行创新 。 ； 此外 ， 我国政府针对高新技术企业制定 了一 系 列的优惠政策 ， 鼓励产学研建立创新联盟 Ｊ ｌ 。 ， 从制度上推 动高新技术企业进 行资源整合 。因此选取高 新技术 企业 作 为研究对象更符合本文 的研究 目标。本文分析框架见 图 Ｉ 。
企业自主创新能力论文-知识整合对企业自主创新能力的作用机理研究
企业自主创新能力论文-知识整合对企业自主创新能力的作用机理研究摘要:基于学者的前期研究,提出随知识整合的深入,知识整合效果呈现出三个基本层次:初见成效、成效优化、成效显化。
通过对三个层次的诠释,揭示了知识整合要素是如何通过知识整合效果影响了企业的自主创新能力。
以知识整合的能力要素为切入点,知识整合效果为中介变量,构建了知识整合对企业自主创新能力的影响路径的模型。
关键词:知识整合;知识整合效果;自主创新能力1 引言知识资源观和企业能力观是企业自主创新的研究热点。
单伟,张庆普(2008)提出:企业自主创新的实质就是知识向人工制品或服务的转化以及新知识的生成过程,而知识整合是知识创造发生的内在核心机制,在企业自主创新能力形成与提升过程中起着极为关键的作用。
大量的研究表明:企业自主创新能力的竞争实质上是企业对知识资源和过程性知识的生产、占有和有效利用方面的竞争,即知识整合能力的较量。
企业的自主创新能力将伴随不断的知识整合过程而逐步提高。
然而,在明确了两者的正向影响关系的前提下,缺乏对两者影响路径与机制的深入研究。
谢洪明等提出了整合效果这一中介变量,但并未说明为什么引入这一变量,以及它究竟是如何在知识整合能力和技术创新之间起到传导作用的。
本文即对其进行补充和完善,进而得出知识整合对企业自主创新能力影响路径的理论模型。
2 理论基础2.1 自主创新能力我国的创新理论发展是建立在国外关于技术创新的研究基础上的。
熊彼得(1939)率先提出企业创新的源泉之一来自于对组织内部资源的重组;Leonard-Barton(1988)提出应把技术创新看作一个知识和行动的整合过程。
Garud和Praveen R.Nayyar认为:技术创新能力是通过企业知识的积累、存储、维持和激活得以实现的,技术创新行为的发生是不同知识面交叉的结果。
Barton(1992)指出:企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及企业的价值观。
技术资本与企业创新的关系研究
技术资本与企业创新的关系研究人们常说，技术是企业发展的核心竞争力之一，而资本则是推动企业发展的重要力量。
因此，技术资本与企业创新之间的关系备受关注。
本文将从技术资本的定义及来源、技术资本对企业创新的影响、优化技术资本配置等角度探讨技术资本与企业创新的关系。
一、技术资本的定义及来源技术资本可以理解为企业在技术领域的资本集合。
它包括企业的技术、专利、知识产权等。
技术资本是企业不可或缺的一种资产，对企业进行科技创新和发展具有重要的意义。
技术资本主要来源于企业自身内部和外部。
内部来自企业自身的研发、生产等过程，包括企业核心技术和专利；外部则是通过吸纳和合作获取的技术资本，比如企业与高校、科研机构合作，进行技术转移和引进。
二、技术资本对企业创新的影响技术资本的积累和有效利用，对企业的创新发展起到关键作用。
首先，技术资本提升了企业的研发能力。
企业在技术投入方面越多，其研发能力越强，也就越有可能推出具有竞争力的新产品。
其次，技术资本支撑了企业的产品质量提升。
技术资本的应用，能够帮助企业提升产品研发设计的水平，以及制造生产中的技术标准和精度。
再次，技术资本也增强了企业对市场的适应能力。
通过技术资本的引入和整合，企业能够更加敏锐地感知市场变化，能够更快捷地应对市场变化需求，为企业持续发展提供了有力的保障。
总之，技术资本对企业创新能力和竞争力提升有着不可或缺的作用。
三、优化技术资本配置但是，仅仅拥有技术资本并不能保证企业的竞争优势。
有些企业虽然拥有很多技术资本，但是没有合理应用。
如何优化技术资本的配置，让其更好地服务于企业的创新和发展呢？首先，做好技术资本管理。
企业应确保技术资本的质量、完整性和可靠性等方面，并制定相应的技术资本管理体系和规则。
同时，还应不断创新，针对市场变化，不断调整技术资本投入并进行风险评估。
其次，加强外部合作。
企业可以与高校、科研机构、产业园区等合作，共同开发研究项目，分享技术资源，提高企业技术水平和市场竞争力。
企业技术创新的综合研究模型：企业家、社会资本和知识
企 业 的 资本 是 一 种 能 够 进 行生 产 和 实 现 价值 增 值 的 产 品 ． 本 的积 累对 于企 业 的发 展起 到 重 要作 用 。传统 的 资 企 业 理 论 注 重 企 业 资 本 概 念 中 “ ” 被 动 因 素 ， 视 了 物 的 忽 “ ” 人 的能动 因素 。 熊彼 特 开创 性地 提 出“ 业 家能 力 ” 在 企 理 论后 ］ ０世 纪 ６ ， ２ ０年 代美 国著名 经 济学 家 舒尔 茨教 授 首 次 提 出人 力 资 本理 论 ， 展 了资 本 概 念 范 畴 ， 人 们 更 加 拓 使
第２ 卷 第 ７ ６ 期
２ ０ 年 ４月 ０９
科
技
进
步
与
对
策
ＶＯ ．６ＮＯ． １２ ７ ｉｐ ． ０ ９ ｒ２ ０
Ｓ ｉｎ ｅ＆ Ｔｅ ｈ ｏｌｇ ｏ ｒ ｓ ｎ ｏｌ ｙ ｃｅ ｃ ｃ ｎ ｏ ｙＰｒ ｇ ｅ ｓａ ｄ Ｐ ｉ ｃ
企 业技术创新 的综合研 究模 型 ： 企业家 、 社会 资本和 知识
吕淑 丽 ， 荣耀 ， 海峰 陈 刘
（ 东华 大 学 旭 日Ｘ 商 管理 学院 ， 海 ２ ０ ５ ） － 上 ０ ０ １
摘
要 ： 业 家、 企 社会 资本 和知 识作 为技 术创 新 的３ 关键 要 素 ， 学术界 已达 成共 识 ， 至 今 为止 ， 它们 个 在 但 对
之 间的 交互 作 用及相 互 影 响的研 究还很 少 ， 综合 已有研 究成 果 的基 础 上 ， 在 对技 术创 新提 出 了一 个 完整 的
的进 取精 神 ， 而进 取 精神 的前 提是 企业 有 足够 的持久 开 展
人 力 资本 之 外 ， 济活 动者 所拥 有 的社 会 资源 也可 以作为 经
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Ｐ＠ ． 的内外部结构资本概念扩充了结构资本 （ 组织资本）的内涵 ， 使得知识资本的边界超越了企
３ ８
业 组织本 身 。
Ｈ ｍ ｒｋ Ｄ Ｃ ａ ｂｉ ， ． ．和 Ｍ ｓｎ Ｐ Ａ 、Ｃ ｏｅ， ． ． Ｇｍ ｎ ｅ ａｏ ， ． ． ｏｐｒ Ａ Ｃ ， ｉｅｏ—Ｇ ｓｏ ， ．．，Ｗｏ ， ． 等人 ａｃｎ ＦＪ ｏＣ
广 东社会科 学
２ １ 第 ３期 ０ ０年
Байду номын сангаас
知识资本对 企业 创新 的 作 用机 制 研 究
吴 三 清
［ 提 要 ］本研究开发了作用于企业创新的知识资本的测量量表，选取有代表性的已进行创新实践
的企业进行测量 ，对所获取 的数据进行分析 ，验证 了知识资本各结构因素的相互作用 关系以及各 结构
关系 资本三 个结构 因素组 成 。 ２ ．知识 资本对 企业创 新 的关 系研 究模 型及相 关假设 Ｂ ｎｉ，Ｎ ；Ｂｎｉ，Ｎ ｏｔ ｓ ． ｏｔ ｓ ．等 人 的研 究表 明 ，人 力资本 对企 业绩效 不会产 生直接 而显 著 的作
用，但是，人力资本通过对客户资本和组织资本的作用 ，而间接影响企业绩效。Ｋｒ Ｋｉａ Ｒ ｅ ｉ ｒｔ ｅｄ ａ ｓｌ
作用 的关 系 ，它们 既有 可能对 企业创 新有 直接 而显著 的作用 ，同时 ，也 有可 能通过 彼此 间的相互 作用关 系 ，直接或 间接地 影 响企业创 新 。因此 ，本研究 提 出以下研 究模 型及相关 假设 （ １ 。 图 ） 假 设 Ｈ ：人力 资本对 企业创 新有 显著影 响 ；假 设 Ｈ ：组织 资本对 企业创 新有 显著 影 响 ；假 ２ ３
的研究证明，企业家 、管理团队的胜任特征 、企业所有者或企业家的成就动机、管理团队对创新
的风 险认知 和管 理能力 、关键 员 工 团 队基 于 创 新需 要 的 胜 任特 征 、员 工 的满 意 度 等人 力 资 本要 素 ，对 团队的决 策方式 、决 策程序 、企业 学 习 、企业 的创新 和风 险行 为等有显 著影 响 。
等人 的研究结果表明，人力资本与企业绩效的关系，受制于组织资本对人力资本的杠杆作用 ，
并且 ，关系资本对人力资本也有杠杆作用。Ｊｈｓｎ ｏｎｏ ，Ｗ． ． ． 认为 ，人力 资本通过影响组织资 Ｈ Ａ＠
本 和创新 资本 ，使得组 织资本 和创新 资本 有助 于关 系资本 的建立 。
学者们的研究表明，人力资本 、组织资本 、 关系资本不是独立存在的，它们之间存在着相互
［ 关键 词 ］知识资本 企业创新 作用机制 ［ 中图分类 号 ］Ｆ７ ［ ２２ 文献标 识码 ］Ａ ［ 文章编 号 ］１ ０ ｌ Ｘ （００ ３ ０３ —７ ０ 一 １ ２１）０ —０８ ０ ０ ４
企业创 新是企 业发 展 的根 本 。这一 点 ，早 已成 为 企 业家 们 的广 泛 共识 。从 企 业 的外 部 环境 看 ，激 烈 的市场竞 争 以及 消费者 需求 的不 断变化 和 多样 性 ，使 得企 业必须 不断创新 以满 足消费者
设Ｈ： ４ 关系资本对 企业创新有显著影 响；假设 Ｈ ａ ５ ：组织资本对人力资本有显著影响；假设 Ｈｂ ５ ：组织资本对关系资本有显著影响；假设 Ｈ ：关系资本对人力资本有显著影响 ；假设 Ｈ ： ６ ７
企 业 的制度创新 或运 营流程 创新 ，对企 业创新 发生 作用 。关 系资本 的组成项 目包 括 ：企业 上下 游
客户 关 系 、内部关 系 、产 品或 服务 的市场 竞争关 系 、政府政 策 、社会公 众关 系 。
综合本节所述 ，提出假设 Ｈ ： ｌ 作用于企业创新 的知识资本由人力资本 、组织资本 、内外部
的需 要 。但 是 ，许 多企业 的创新 意识 、创新 动 力 、创 新 能力 却 表 现 出明 显 的不 足 。本 文 以 “ 知
识 资本 对企业 创新 的作用 机制 ” 为研 究对 象 ， 目的 在 于 ，通 过 研究 ，了解 知识 资本 对企 业 创新 的作用 及规律 ，把企 业对 知识资本 的抽象 认知 ，转化 为具体 的 、有 利于企业 创新 的知识 资本 的管
Ｔ ｓ ｋ ． ． Ｆ ｒ，Ｊ Ｌ ｅｌ ，Ｐ Ｅ ， ａ ｕ ｒ ． ＿和 Ｋ ｅ ，Ｓ Ｒ ，Ｌ ｎ ，Ｐ Ｊ ｌｉ ｎ ．． ａ ｅ ．．和 Ｌ ｂ ｔｉ ，Ｍ 的研 究 发 现 ，影 ｕ ａｋｎ ．
响企业 创新 能力 的组 织 资本 的因素包 括 ：组 织 文 化 、组 织 内部结 构 、组织 气 氛 ，信息 技 术 系统 ，
理实践 ，为强 化企业 的创新 意识 、动力和 能力提 供理论 支持 。
一
、
理 论 和 研 究假 设
１ ．作 用于企 业创新 的知识 资本及其 结构 因素组成 假设
在知识资本的结构因素方面，Ｓ ｗ ￣ Ｔ ． ｔ ａ ， ．Ａ ｅ 在其 《 知识资本 ：组织新财富》一书中提出， 知识资本 由可以用来投入并创造财富 的知识 、信息 、知识产权 、经验等构成，包含三个结构因 素 ：人力资本；结构资本 ；客户关系资本。Ｂ ｎ ｓ Ｎ 在知识资本作用于企业绩效的探索性研 ｏｔ ， ． ｉ
因 素对 企 业 创 新 的作 用假 设 ，找 到 了作 用 于 企业 创 新 的 知 识 资本 的组 成 项 目对 企 业 创 新 能 力 的预 测 模
型 。结果表明 ：组 织制度 、企业家成就动机 、组织 内部 关系、产品市场的竞争关 系，是预 测企业创新
能 力的 最 为 关键 的预 测 变量 。
也包含组 织结 构 、运 营流程 。
Ｂ ｎｉ，Ｎ与社 会学 家 Ｃｌｍ ｎ⑧ 究表 明 ，关 系 资本 是包 含客 户资本 在 内的一 切外 部资 本 。 ｏｔ ｓ ｏ ａ，研 ｅ Ｌａａ和 Ｖ ｎＢ ｒｎ 的研究证 明 ，组织 内部 的社会 资本也 是关 系资本 ，内部 关系 可能会通 过影 响 ｅｎ ａ ｕｅ ⑨