00公司层面三基控制检查评价内容(总经理办)

总经理办 安全处 机关处室 二级单位
1.获取被检查单位HSE委员会和安全环保部门设立文件等构建社会责任管 企 业 社 会 责 任 办 理体系的相关文件（制度），评价其是否按照要求建立社会责任工作的领 公室、HSE委员会 导体系和治理结构、明确社会责任各级管理机构的职责权限。 及安全环保部门 设立和界定职责 的文件（制度）
工作计划和预算 指标完成情况分 析资料 发展战略的执行 情况报告
1
1.5 社会责任 1.5.1社会责任管理体系 1.5.1.1总经理办公室是企业社会责任的牵头协调部门，负责公司、分公司社会责任的日 常管理工作；公司治理层对社会责任战略等工作进行决策；公司管理层（包括HSE委员会 等）负责落实公司决策，并领导公司社会责任的日常工作；机关相关处室及所属单位均 配备了相关人员，负责落实开展社会责任工作。公司、分公司和所属单位均设立HSE委员 会及安全环保部门，并同时在相关部门设置了职业健康、节能环保、安全生产等管理岗 位，配备了人员，负责落实开展社会责任工作。
公司层面控制测试工作底稿
测试部门： 测试部门： 测试责任人（签字）： 测试责任人（签字）： 复核人（签字）： 复核人（签字）： 测试区间： 测试区间：自 年 月 日至 年 月 日
部门负责人（签字）： 部门负责人（签字）： 未执 检查记录 控制 检查 行控 书面文件等相关资料名称、 （书面文件等相关资料名称、编 点 评价 制点 号） 分值 得分 评分
总经理办
1.询问被检查单位改进CSR管理以及提高CSR绩效的具体措施，评价相关措 社 会 责 任 履 行 情 施的有效性。 况相关资料 2.检查被检查单位是否及时全面披露社会责任方面的履行情况。
不适用
控制要求 1.5.6 社会公益 1.5.6.1公司、分公司对外捐赠遵循预算管理、量力而行、注重效果和避免重复的原则， 按照中国石化对外捐赠相关的管理制度，分别对预算内和预算外捐赠的审批权限和管理 程序进行了明确规定。总经理办公室和公司工会为对外捐赠的归口管理部门。对于突发 性的社会事件的捐赠，从事件的严重程度和企业的承受能力出发，按照中国石化有关规 定，经过内部评估和“三重一大”决策程序，最终决定捐赠额度。除国家有特殊规定的 捐赠事项外，对外捐赠均通过依法成立的接受捐赠的慈善机构、其他公益性机构或者政 府部门进行，并由捐赠承办单位与受赠方订立捐赠协议。 捐赠事项实施过程中，由捐赠承办单位对资金、物资、进度、质量、安全等进行跟踪， 当有重大变化或计划改变时及时向相关组织协调部门或总经理办公室报告。捐赠资金及 物资的验收必须由捐赠及受赠双方签字，作为捐赠资料存入捐赠档案。 捐赠活动实施后，由总经理办公室会同组织协调部门以及相关专家对捐赠事项的实施过 程和结果进行评估和考核，提出评估意见并建议审计或纪检监察部门对重大捐赠事项进 行抽查。如捐赠事项发生违规情况，应依据相关规定进行通报或处理。
总经理办 安全处 二级单位
1.检查评价相关部门制定HSE方针和规划以及贯彻落实国家及公司的HSE法 HSE方针和规划 律法规和制度要求的情况。 相关指标体系
1
1.5.1.3公司、分公司高度重视应急管理工作，按照“全员、全过程、全方位、全天候” 的管理原则，建立了自下而上、完整统一的应急管理指挥体系，成立了应急指挥中心， 全面负责重特大事故的应急管理工作；各相关职能部门在应急指挥中心的领导下开展应 急工作；各单位设立现场应急指挥部和应急指挥专家组，负责现场急救指挥工作。
总经理办 运销处 计划处 安全处 财务处 信息中心 二级单位
1.查阅被检查单位政务信息、商务信息、生产经营信息、投资信息、财务 政务信息 信息、HSE信息分类管理的相关规定，了解被检查单位执行情况，评价其 商务信息 信息管理的有效性。 生产经营信息 投资信息 财务信息 HSE信息相关管理 规定
1
3.1.3重要信息报告制度。公司、分公司《突发事件应急预案》针对突发事件，包括工业 生产事件、公共卫生事件、自然灾害及社会安全事件等明确规定了报告程序和事件分级 。各二级单位在一定时间内按照应急预案的要求向应急指挥中心办公室报告。 针对对外投资建立了重大事项报告制度，被投资单位的派出人员应及时按相关制度要求 将重大事项上报公司、分公司。 针对资金管理建立了重大事项报告制度，各单位财务部门负责人应在规定时间内将上述 事项上报公司、分公司。
总经理办 运销处 计划处 安全处 财务处 信息中心 二级单位
1.检查被检查单位重要信息报告的相关制度，询问重特大事件及重大事项 重 要 信 息 报 告 制 1.5 的处理过程并评价重要信息的报告是否符合相关规定。 度
3.1.4对外宣传工作相关的信息收集。公司、分公司及二级单位应分别按日常信息、突发 事件相关信息及专项信息的管理要求，及时收集与本单位有关的信息。
控制要求 1 内部环境 1.3 发展战略 1.3.5公司、分公司通过日常会议（公司党政联席会、月度经济活动分析会、生产经营调 度会等）、内部报告（参见信息与沟通章节）、年终工作总结、专题讨论等方式监督战 略目标的推进情况。机关有关处室每月进行预算指标完成情况的统计分析工作，对成本 费用实际完成情况及偏离预算指标的原因进行分析，明确实际完成情况与预算目标之间 的差距，分析造成差距的主要原因，并制定整改措施。机关各处室、部门每年进行年度 工作计划完成情况总结，总结经验，提出下年度工作思路。总经理办公室、公司财务处 、分公司财务处以及相关部门负责督促落实、整改。 二级单位按照全面预算管理的要求，每月进行经济活动分析，重点分析生产经营情况。
3 信息与沟通 3.1 信息收集机制 3.1.1信息资源的管理架构。总经理办公室是信息资源的归口管理部门，负责统一制定信 息资源管理制度，规范信息资源管理流程。二级单位应设立信息资源管理部门，对本单 位的信息资源进行归口管理，并接受总经理办公室的监督和指导。 总经理办公室和二级单位信息资源管理部门负责统一组织本层级各部门内外部信息梳 理，汇总各部门的信息需求，经规定流程审核审批后，由总经理办公室和二级单位信息 资源管理部门统筹规划，组织协调，落实信息资源。各部门建立本部门的信息收集和传 递机制，依托信息平台、部门例会、工作汇报等形式建立相应的信息沟通平台，收集、 处理和传递本部门的内外部信息。
适用单位
检查步骤与方法
控制文档
问题描述及 原因分析
问题涉及的风险编号及 风险描述
总经理办 企管处 财务处 机关处室 二级单位
1.获取被检查单位年度工作计划和预算指标完成情况的统计分析资料，检 查差异分析及措施整改是否落实。 2.获取被检查单位日常会议（办公会、月度经济活动分析会、生产经营调 度会等）会议纪要、内部报告、年终工作总结、预算指标完成情况分析等 资料，检查被检查单位是否对预算指标完成情况与预算目标差距进行分 析，制定整改措施并落实整改。
适用单位
检查步骤与方法
控制文档
未执 控制 检查 检查记录 行控 书面文件等相关资料名称、 点 评价 （书面文件等相关资料名称、编 制点 分值 得分 号） 评分
问题描述及 原因分析
问题涉及的风险编号及 风险描述
总经理办 工会 审计处 监察处 二级单位
1.检查被检查单位对外捐赠管理办法，抽查被检查单位对外捐赠的凭据、 捐赠管理办法 1.5 捐赠审批文件，查看其符合相关权限规定。 捐赠审批文件 捐赠事项的评估 和考核结果
总经理办 机关处室 二级单位
1.访谈被检查单位信息管理部门负责人了解信息日常收集的管理程序和方 对 外 宣 传 工 作 相 法，抽查突发事件相关信息的收集资料，评价被检查单位对外宣传工作相 关 信 息 收 集 的 管 关信息收集的及时性。 理规定和资料
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控制要求 3.2 信息沟通机制 3.2.1总经理办公室和二级单位信息资源管理部门依据有关信息资源管理的规定，通过信 息平台或其他途径向信息需求部门提供所需信息，并对其他部门的信息沟通机制进行统 一管理，对下属单位的信息沟通机制进行管理和监督。 • 总经理办公室和二级单位信息资源管理部门严格按照既定信息授权规则和信息保密要 求，对各部门实施信息授权，在授权范围以及保密要求允许的范围内进行信息资源共享 和使用。 • 对《突发事件应急预案》中规定的突发事件，各二级单位应按照应急预案规定的程序 及时向应急指挥中心办公室报告，由其立即上报公司、分公司应急指挥中心并迅速传达 指令，对对外投资方面的重大事项，各被投资单位的派出人员应按重大事项报告备案制 度的规定及时上报公司、分公司；对资金管理方面的重大事项，各单位财务部门负责人 必须在发生重大事项的12小时内口头向财务处报告，并于24小时内书面向财务处报告。 公司、分公司各部门和所属二级单位应及时对相关的信息进行整理、处置，研究判断信 息的重要程度，通过适当形式传递。对突发事件信息，按突发事件性质、类别进行分级 管理，总经理办公室负责收集公司、分公司级的突发事件信息，及时进行研究、判断， 并组织有关单位进行新闻应对准备。二级单位负责收集与本单位有关的突发事件信息， 及时进行研究、判断，并分别按照突发事件的级别和既定的报送程序进行上报。 公司、分公司建立了规范的日常会议机制，制定了机关会议制度，明确了参会人员、会 议频率、会议主要内容、决议程序、会议记录等。 3.2.2对外宣传工作管理。公司、分公司设立对外宣传工作领导小组，办公室设在公司新 闻中心。公司各部门、二级单位主要领导为本单位对外宣传工作第一责任人。对外宣传 办公室根据工作需要，设立HSE、生产建设、技术和质量、人财物动态等若干应急小组处 理突发性事件。 建立对外宣传工作管理制度，规范对外宣传工作程序。对外宣传办公室负责与上级有关 部门、重要媒体、大型商业网站以及境外重要媒体的沟通联络工作。公司徐外各二级单 位负责与所在地方政府相关职能部门及当地主流媒体的沟通联络工作。 实行新闻发言人制度。新闻发言人根据审定的新闻发布内容，代表公司或所属二级单位 、项目部对外发布信息。如发生突发事件，公司可临时设立现场对外发言人，负责接受 媒体采访及现场情况的对外发布。 建立舆情监测、研判和处置机制，根据舆情事件发生发展的规律及特点，把握舆情走 势，判断舆情风险，收集相关信息，进行分类处置，必要时上报对外宣传办公室。 制定了新闻危机的应急预案和处置流程，以规范新闻危机应对与处置工作。新闻危机处 理程序包括启动应急预案、开展舆情监测、形成文字材料、开展新闻发布、保持媒体沟 通、评估处理结果，并对突发事件新闻危机进行分级处置。 3.2.3公司、分公司建立了适当的外部沟通渠道，以保证与客户、供应商、政府、监管机 构、外部审计师、律师、新闻媒体等利益相关者的有效沟通，及时传达各种信息及需 求，同时对外部的建议、投诉和其他信息予以处理和反馈。