职业健康安全管理体系审核要点与取证方式

（4）对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评 （4）查重大危险源及风险清单
价
（1）询问；
1）了解是否有新的活动、产品或服务（包括
相关方）；
4.危险源、重大危险源的更新
2）了解重要危险源、重大危险源更新的情况；
（1）危险源、重大危险源更新是否及时，如有更新， （2）查更新后的危险源、重大危险源记录交
3.组织 OHSMS 关键过程所需资源和信息是否充分 视和测量、内审、管理评审综合评价
4.组织 OHSMS 及过程测量和监控点是否确定并有效，
对测量和监控结果是否有分析、改进活动
1.OHS 方针的制定
（1）了解 OHS 方针制定的思路，高层是否了解标准 （1）交谈；
对 OHS 方针制定的要求；
（2）查 OHS 方针文件;
3.本组织的守法情况及守法证明性文件：
健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的
（1）过去、现在有无违法；
监测数据等
（2）各项职业健康标准是否清楚？有无违背情况；
（3）有无守法证明性文件
4.3.3 目标
1.目标指标的制定
（1）目标的内容是否符合方针的要求；
（2）目标的内容是否考虑了法规和其他要求；
（3）目标的内容是否考虑了重大 OHS 危险源及其风 （1）交谈；
职责，有无职责不清现象；
（5）变化的职责
3.资源 （1）交谈；
（1）为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源；（2） （2）查有关文件、记录
技术及财力资源的提供
4.管代任命与职责
（1）查任命文件；（2）交谈；（3）通过
（1）是否由最高管理者任命；（2）管理者代表职责，是否了 职业健康安全管理体系建立、实施及保持
3.OHS 方针的实施、保持
（1）交谈；
高层、各管理层是否了解实现和保持 OHS 方针 （2）通过与 OHS 方针有关问题的审核判断其
的措施
实施情况
4.OHS 方针是否为公众所获取
查记录
5.OHS 方针的修订
（1）交谈；
如修订，还应对 2、3、4 的问题进行审核
（2）查文件
1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。
3.与外部相关方的联络 （1）是否参加政府劳动保护机构组织的活动； （2）是否同供方和承包方交流职业健康安全信息
1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成
2.文件是否对 17 个要素进行了描述，是否符合标准的要求 3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是 否给出相关文件的途径
4.文件变更情况 如变更，还应对 1、2、3 的内容进行审核
（1）询问；
（4）是否明确了责任人；
（20）查职业健康安全管理方案
（5）是否明确了实现目标的措施、方法；
（6）是否明确了时间要求；
（7）是否规定了资源保证
2.职业健康安全管理方案的修订 （1）了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或 修改的活动、产品或服务； （2）如有，原有的方案是否适应，是否需修订
2. 对相关方的管理（组织所使用的产品和服务的相关方） （1）组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定； （2）有关的程序和要求是否通报供方和承包方，采用何种方 式通报
取证方式 （1）询问； （2）查程序文件；
（1）询问； （2）查程序文件； （1）查文件清单； （2）查文件发放、回收记录； （3）现场查看： 1）管理者、重大危险源涉及的岗位是否 得到有关文件； 2）文件是否为有效版本； 3)文件的标识是否符合要求； 4）查看文件的保存场所； 5）调阅尚需保留的失效文件，是否有标 识 （1）查文件评审记录：关注（参加人员 的能力、提出的评审意见及修改要求）； （2）查修改后的文件；
（2）法规信息如何进行内、外部沟通。谁负责； 或有关规定（也可作为 4.4.5 要素审核）；
（3）和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈， （2）询问有关人员，是与了解与本职有关的
看其是否充分了解；
法律法规要求，如有不符合判在 4.4.2 要素
（4）员工是否意识到不遵守法规的后果；
查新建、扩建项目和技术改造项目的职业
（1）交谈
（3）了解变化的部门
2.职责、权限
（1）各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定；
（2）17 个要素的要求是否全部分配给相关部门；
（1）交谈；
（3）重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重大危险源控 （2）查各部门职责、权限的文件。
制的职责；
1）查职责文件；
（4）各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的 2）询问
险；
（2）查阅组织/相关部门的目标指标文件
（4）目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点； （3）询问、查阅体系建立前与目标指标有关
（5）目标是否体现了持续改进的承诺；
的情况和资料；
（6）实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术上 （4）查目标指标的评审记录
的问题、财政及运作上的要求；
（7）目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式
标准条款
审核要点围和过程是否有缺失 2.OHSMS 有无删减，合理性
现场询问、观察，了解作业流程 查手册说明、根据组织活动确认是否合理
4 环境管理体系
1.OHSMS 是否建立、实施、保持和改进
4.1 总要求
2.OHSMS 活动是否被确定和管理 从体系文件编制、运行、各过程控制、监
查目标指标管理方案文件、运行控制程 序、应急准备响应程序
施？
4.3.2 法规 和其他要求
（1）查公司/法律及其他要求清单（包括上级
1.法律法规的确认
部门的）
（1）是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜； （2）查文本（也可作为 4.4.5 要素审核）
（2）是否适用于组织/部门的危险源；
1）查与部门有关的法律法规清单；
审核要点 1.文件的建立与修改 （1）职责； （2）程序 2.文件的管理方法 （1）文件的查询方法；（2）文件的标识方法； （3）归档要求；（4）归档部门等
3.文件的发放、保管、回收和处置
4.文件定期评审 （1）是否按规定的时间进行了文件的评审； （2）文件修订后是否由授权人员确定 1. 运行控制的策划 （1）对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和 保持了管理程序； （2）组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定； （3）对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序 和工作组织的设计，是否规定了管理规定； （4）与职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定 ； （5）是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序； （6）化学品和设备入厂前是否评价，有无程序； （7）运行程序中是否有运行准则之类内容 ； （8）对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界 值，有无支持的作业文件； （9）运行控制是否充分，能否达到控制重大危险源及其风险 的目的； （10）运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性
识别评价是否充分、准确；
谈、现场查看；
（2）是否传递给相关部门
1）是否有新的活动、产品或服务；
2）是否将有关信息传递给主控部门；
3）查更新后的危险源、重大危险源记录（如
有）
5.重大危险源控制的策划
（1）是否根据风险评价结果，制订了风险控制措施
计划? （2）对危险源及其风险的控制措施有哪些? (3)对潜在 OHS 风险是否制定了应急准备和响应措
（1）询问； （2）现场查看； （3）如修订，查修订后的管理方案
3.职业健康安全管理方案的实施 是否按规定的方法、措施和时间进度实施
（1）查阅有关证实材料（如研究报告， 采购单、发票、验收报告等）； （2）现场查看
1.受审核方的组织结构
（1）了解受审核方的组织结构； （2）了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；
（3）法律法规是否确认到条款；
2）查部门是否得到了法律及其他要求文本或
（4）是否有漏识和失效的；
相关规定（也可作为 4.4.5 要素审核）
（5）是否得到了有关的法律法规文本
3）询问有关人员，是与了解与本职有关的法
律法规要素，如有不符合判在 4.4.2 要素
2.获取渠道和传递沟通方式
（1）受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅； （1）查部门是否得到了法律及其之要求文本
（1）询问； （2）查与职业健康安全管理体系运行有 关的外部相关方名单； （3）查信息交流单/或外部信息处理、答 复的记录； （4）查外来文件 （1）询问； （2）查看文件清单 查看文件 查看文件 （1）询问；（2）查看文件清单； （3）查变更后的文件
标准条款
4.4.5 文件和资 料的控制
4.4.6 运行控制
取证方式
（1）询问； （2）查可能产生重大风险的岗位、人员 名单； （3）查培训需求记录
查培训计划：时间、内容、参加人员、 培训方式、培训教师教材（必要时）等 （1）查培训记录； （2）培训教材（必要时）
（1）交谈； （2）查验证记录
（1）询问； （2）查相关文件、相关信息的传递的记 录
查询相关的文件和记录
（1）查相关文件、统计数据、监测报告 等； （2）现场查看； （3）目标指标实施情况的审核可与职业 健康安全管理方案一起审核
（8）有关人员是否清楚；
（9）检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现
1.职业健康安全管理方案的制定
（1）方案是如何制定、批准的；
（2）受审核部门有否相应的方案；
（3）是否所有的目标都有相应的方案；
（2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三 （3）OHS 方针制定的审核可安排在现场查看
个承诺、一个框架”的要求；