证券公司及其子公司债券投资交易相关人员信息公示表
证券公司分支机构负责人任职情况登记表范本
证券公司分支机构负责人任职情况登记表申请人 ________________________拟任人 ________________________拟任职务 ______________________填表日期 ______________________填表须知：一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任分支机构负责人提出任职情况备案。
二、证券公司应在拟任职务中注明拟任职分支机构名称和拟任职务名称。
三、本表可手写，也可用电脑打印，但任职情况承诺必须由拟任人本人亲笔签名。
四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写, 如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。
表内空白不够，可另附A4纸说明。
五、表内的年、月、日一律用公历。
六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
七、拟任人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。
八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。
九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。
家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。
十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。
十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。
拟任人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。
专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。
十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。
拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。
任职情况备案XX证监局：本公司拟聘任为（分支机构名称）（经理/副经理），特向贵局提出对的任职情况进行备案。
本公司已经对所报送的备案材料进行了审查，保证备案材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。
国家开放大学《会计学概论》形考任务参考答案
会计学概论形考任务形考任务一单选（）假设是指会计主体的经营活动将按照现在的形式和目标持续不断经营下去，在可以预见的将来不会破产 C. 持续经营下列项目中属于负债的是（）。
A. 预收账款企业应当按照交易或事项的实质和经济现实进行会计核算，不应当仅仅按照它们的法律形式作为会计核算的依据，此表述体现了（）。
A. 实质重于形式原则以下表述错误的是（）。
A. 会计科目和账户是一个意思各单位应定期对会计账簿记录的有关数字与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或者个人等进行相互核对，保证账证相符、账账相符、账实相符。
对账工作每年至少进行( )。
A. 一次财务会计报表不包括（）。
D. 财务情况说明书我国目前在用的《企业会计准则》自（）年起执行。
A. 2007利润是企业在一定会计期间的（）。
B. 经营成果复式记账法对每一笔经济业务都要以相等的金额，同时在（）相互联系的账户中进行登记。
A. 两个或两个以上会计科目是指按照经济业务的内容和经济管理的要求对（）的具体内容进行再分类而划分的下一级细分类别。
A. 会计要素二、多项选择题（40分，每题4分）11. 资产是指（ABC）。
选择一项或多项：A. 由过去的交易或事项所形成的现实资产B. 企业拥有或者控制的经济资源C. 预期会给企业带来未来经济利益的资源12.记账凭证必须具有下列基本内容：（ABCD）。
选择一项或多项：A. 记账凭证名称和填制单位的名称B. 制证、复核、记账、会计主管等有关人员的签章，收付款凭证还要有出纳人员的签章C. 凭证的填制日期及编号；所附原始凭证张数D. 经济业务的内容摘要；借贷账户名称及金额13.会计核算的内容主要包括: （ABCDEF）。
选择一项或多项：A. 款项和有价证券的收付；B. 财物的收发、增减和使用；C. 债权、债务的发生和结算；D. 资本、基金的增减；E. 收入、支出、费用、成本的计算；F. 财务成果的计算和处理；14. 我国企业会计准则对企业财务会计报告使用者也有专门的说明，即“财务会计报告使用者包括（ABCD）。
证券投资基金当事人
基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
1
基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；
2
代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；
3
中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。条件：
申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资业务达2年以上，在最近一个季度资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；
具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名；
第二讲 证券投资基金的运作与参与主体 证券投资基金的运作
销售机构
相互监督
基金管理人
基金托管人
资产保管
基金资产
律师 注册会计、审计师
注册登记机构
投资人
投资人
证监会
交易所
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二、证券投资基金当事人
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2
主要股东实收资本不少于3亿元；
3
拟设立的基金管理公司的注册资本金不低于1亿元；
4
有明确可行的基金管理计划；
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有合格的基金管理人才；
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中国证监会规定的其他条件。
7
B、基金管理公司的资格
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基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；
公司债券承销业务尽职调查指引模版
公司债券承销业务尽职调查指引第一章总则第一条为了规范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）开展公司债券承销业务（简称“公司债业务”）尽职调查的工作流程，明确尽职调查工作要求，切实履行公司及公司债券承销相关业务人员的勤勉尽责义务，提高尽职调查工作质量，有效防范公司债业务风险，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券承销业务规范》、《公司债券承销业务尽职调查指引》等相关法律法规和行业自律准则，以及公司投资银行业务相关管理制度，制定本指引。
第二条公司债业务尽职调查，是指公司委派的项目组勤勉尽责地对发行人进行调查，以了解发行人经营情况、财务状况和偿债能力，并有合理理由确信募集文件真实、准确、完整以及核查募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的过程。
第三条公司投资银行事业部和固定收益事业部所属前台业务部门、公司所属分公司（简称“公司债业务部门”）应为每个公司债券承销项目委派符合要求的项目组，并指派1名成员担任项目负责人。
项目组负责人对尽职调查工作负全面责任。
第四条项目组应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，根据本指引的要求并结合发行人的行业、业务、融资类型等实际情况，通过实地考察、查阅、访谈等方法，对公司债券发行人进行尽职调查，以有合理理由确信发行人的公司债券募集文件的真实、准确、完整，并核查公司债券募集文件中与公司债券发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章的规定。
除对本指引已列示的内容进行调查外，项目组还应对公司债券承销业务中涉及的、可能影响发行人偿债能力的其他重大事项进行调查，核实债券发行申请文件和募集文件的真实性、准确性和完整性。
本指引对公司债业务项目尽职调查工作未明确规定的事项，遵照《投资银行业务尽职调查管理办法》的相关规定执行。
第五条对发行人公司债券募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，项目组应当获得充分的尽职调查证据，在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有合理理由确信所作的判断与发行人公司债券募集文件的内容不存在实质性差异。
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.06.01•【文号】•【施行日期】2012.06.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告第二十四期证券公司高管资质水平测试工作已经结束。
根据《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》有关规定，现发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单（见附件）；该期测试合格有效期为2012年6月1日-2015年5月31日。
参加本次测试但未列入第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单者，可由本人拨打（010）66290932，查询成绩。
附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单中国证券业协会2012年6月1日附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单序号单位名称姓名1 爱建证券有限责任公司李晓丹2 北京高华证券有限责任公司王颐3 渤海证券股份有限公司黄鲲4 长城证券有限责任公司王天广5 长江证券股份有限公司陈水元6 川财证券经纪有限公司周理7 德邦证券有限责任公司包景轩8 东方证券股份有限公司黄建军9 东方证券股份有限公司齐蕾10 东方证券股份有限公司张建辉11 东海证券有限责任公司杜曙光12 东海证券有限责任公司梁旭13 东吴证券股份有限公司刘辉14 东吴证券股份有限公司张剑宏15 东兴证券股份有限公司谭世豪16 方正证券股份有限公司何其聪17 方正证券股份有限公司陆琦18 方正证券股份有限公司王金瑞19 方正证券股份有限公司熊郁柳20 方正资本控股股份有限公司卫剑波21 光大证券股份有限公司薛峰22 国家开发银行侯绍泽23 国开证券有限责任公司张志坚24 海际大和证券有限责任公司陈永阳25 海际大和证券有限责任公司计静波26 海通证券股份有限公司陈春钱27 恒泰证券股份有限公司曹亚楼28 恒泰证券股份有限公司贾少飞29 恒泰证券股份有限公司刘全胜30 恒泰证券股份有限公司张松31 华宝证券有限责任公司孔祥清32 华福证券有限责任公司薛瑞锋33 华林证券有限责任公司贺志华34 华林证券有限责任公司林立35 华西证券有限责任公司杜德兵36 华英证券有限责任公司潘宁37 华英证券有限责任公司严浩38 华英证券有限责任公司叶立国39 华英证券有限责任公司袁彬40 华英证券有限责任公司岳远斌41 金元证券股份有限公司刘雪松42 联讯证券有限责任公司曹卫东43 联讯证券有限责任公司吕广伟44 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司汪成45 日信证券有限责任公司周晓涛46 瑞信方正证券有限责任公司丁韬47 上海东方证券资本投资有限公司陈波48 上海光大证券资产管理有限公司应晨奇49 申银万国证券股份有限公司汪建熙50 世纪证券有限责任公司庆歌乐51 台湾富邦综合证券股份有限公司石卿永厦门代表处52 太平洋证券股份有限公司李长伟53 天源证券经纪有限公司王多智54 五矿证券有限公司赖瑞生55 西部证券股份有限公司何峻56 西部证券股份有限公司姜秀华57 西部证券股份有限公司苗向柱58 新时代证券有限责任公司刘汝军59 兴业证券股份有限公司李宏伟60 英大证券有限责任公司马达61 英大证券有限责任公司孙贻军62 中德证券有限责任公司杜朋63 中德证券有限责任公司万军64 中德证券有限责任公司王奕65 中国国际金融有限公司刘健66 中国国际金融有限公司辛洁67 中国国际金融有限公司徐洋68 中国民族证券有限责任公司彭子瑄69 中国银河证券股份有限公司黄华70 中国银河证券股份有限公司尹岩武71 中国中投证券有限责任公司刘军72 中天证券有限责任公司黄震73 中天证券有限责任公司李安有74 中天证券有限责任公司张亚军75 中天证券有限责任公司张宗丽76 中信建投证券股份有限公司宋群力77 中信建投证券股份有限公司王方敏78 中信万通证券有限责任公司姜晓林79 中信证券股份有限公司刘珂滨80 中邮证券有限责任公司朱海斌81 中原证券股份有限公司赵丽峰82 个人黄学敏。
中登表格
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24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
证监会关于证券投资咨询机构名单-
证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。
证券公司债券业务工作底稿指引(目录清单)
**证券有限责任公司公司债券业务工作底稿指引一、为了实现**证券有限责任公司（以下简称“本公司”）投资银行总部公司债券业务工作底稿（以下简称“工作底稿”）编制、收集及归档工作的规范化管理，根据有关法律、法规以及中国证券业协会《公司债券承销业务尽职调查指引》等相关规定，制定本指引并适时修订。
二、项目组应按法规及制度要求履行尽职调查职责，并整理形成工作底稿。
项目组应对工作底稿真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺，并将有关声明存放于尽职调查工作底稿首页。
三、无论本指引是否有明确规定，凡对本公司及相关人员履行职责有重大影响的文件资料及信息，均应作为工作底稿予以留存。
对于本指引中确实不适用的部分，应当在工作底稿目录中注明“不适用”。
四、本指引相关规定仅为对本公司投资银行总部从事公司债券主承销业务底稿编制工作的一般要求，本指引未尽之处，请参照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券承销业务尽职调查指引》、《公司债券承销业务规范》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定。
本指引相关内容与相关法律法规、自律规则等规范性文件的规定相冲突的，以上述规定内容为准。
附件一：关于工作底稿真实、准确、完整的声明附件二：工作底稿目录投资银行总部质量控制部20xx年xx月xx日关于**年**市**区国有资产运营有限公司企业债券工作底稿真实、准确、完整的声明**年**市**区国有资产运营有限公司企业债券（以下简称“本次债券”）项目组已按法规及制度要求履行尽职调查职责，并整理形成工作底稿。
项目组承诺本工作底稿真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此声明！项目负责人：项目组成员：年月日第一部分公司债券尽职调查业务工作底稿目录。
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一、在职人员信息公示
1、自营业务债券投资交易相关人员
岗位分类
姓名
所在部门
职务
投资经理
曾文菊
财务管理部
总经理（决策国债逆回购业务）
宣艳
财务管理部
流动性管理岗（决策国债逆回购业务）
交易执行人员
张珉
财务管理部
交易员
梁金君
财务管理部
交易员
2、资产管理业务债券投资交易相关人员
无。
3、中后台核对专岗人员
办公电话
债券交易核对专岗
郭雪华
财务管理部
资金结算
6
黄渊
财务管理部
中台风控及交易核对
2
二、离职人员公示
无。