内部控制自评报告
事业单位内部控制自评报告范文
事业单位内部控制自评报告范文尊敬的各位领导、同仁们：大家好！今天我来给大家分享一下咱们[事业单位名称]的内部控制自评报告。
这就像是咱们单位的一次自我体检报告，看看咱们内部管理这块儿有没有啥小毛病，要是有，就赶紧治治。
一、单位基本情况。
咱这个事业单位啊，就像一艘在社会服务海洋里航行的大船，承载着各种各样的任务。
我们的主要业务包括[列举主要业务]，就好比这艘大船的不同功能区域，各自负责不同的使命。
单位内部设有[具体部门名称]等部门，这些部门就像是船上的各个工作小组，大家协同合作，让船稳稳地向前开。
二、内部控制工作的组织实施情况。
# （一）内部控制建设启动情况。
话说这内部控制建设啊，就像是给咱们单位这艘大船装一套先进的导航和控制系统。
之前呢，我们发现随着业务越来越多，有时候就像在雾里航行一样，有点摸不着方向，管理上也出现了一些小混乱。
于是，领导们大手一挥，决定开启这个内部控制建设工程。
我们专门成立了内部控制建设领导小组，组长就像船长一样，带领着各个部门的负责人这个小团队，开始规划咱们的内部控制建设路线图。
# （二）内部控制机构设置及人员配备情况。
我们的内部控制小组那可是兵强马壮（虽然可能有点夸张啦）。
里面有来自各个部门的精英，有熟悉财务的，就像船上的财务管家，能把钱的事儿管得明明白白；有精通业务流程的，就像是经验丰富的水手，知道每个业务环节该怎么操作才最有效率又不出错；还有擅长内部监督的，就像船上的瞭望员，时刻盯着有没有违规操作的情况。
大家分工明确，为了共同的目标——让咱们单位的管理更加规范有序。
# （三）建立健全内部控制制度情况。
这制度的建立啊，就像是给船上的每个岗位、每个操作流程都写了一本操作手册。
我们从预算管理、收支管理、资产管理等方面入手，一个一个地制定规则。
比如说预算管理吧，以前预算就像没头的苍蝇，有时候多了有时候少了，现在呢，我们有了详细的预算编制、审批、执行和监督流程。
就像给预算戴上了紧箍咒，让它乖乖听话，每一笔钱都花得有计划、有依据。
企业内部控制体系自评报告
企业内部控制体系自评报告1. 引言企业内部控制是指为实现企业目标、保护资产、防止失误、欺诈、违法行为的发生，保障财务报表的可靠性和准确性，提高经济效益，按照相关法律法规和标准制定的一套自我监督和管理的制度和流程。
本报告旨在对我公司的内部控制体系进行全面自评，发现不足之处，并采取相应措施进行改进。
2. 自评结果我公司在内部控制方面取得了一定的成绩，然而仍存在以下问题：2.1 人员控制- 管理层对内部控制的重要性认识不够，缺乏相关培训和指导。
- 人员配备不足，导致内部控制的执行不够严格。
- 缺乏明确的职责分工和权限制定，导致工作流程不规范。
2.2 流程控制- 各部门间信息沟通不畅，流程衔接存在问题。
- 流程制定不完善，缺乏详细的操作指南。
- 对关键流程中的风险点和控制点认识不足，导致漏洞存在。
2.3 信息系统控制- 信息系统安全性评估不全面，存在一定的信息泄漏风险。
- 缺乏完善的权限管理机制，导致数据安全风险。
- 数据备份和灾备措施不够完善。
2.4 资产控制- 资产管理制度不完善，无法对公司资产进行有效的分类、登记和监管。
- 资产盘点工作不够及时和准确，存在遗失和滞留的风险。
- 资产使用情况核查和维修保养工作不到位。
3. 改进措施为解决上述问题，我公司将采取以下改进措施：3.1 人员控制- 加大对管理层的培训力度，提高其对内部控制的重视程度和认识水平。
- 完善人员配备计划，确保各部门拥有足够的人力资源。
- 清晰定义各岗位职责和权限，并建立相应的制度和流程。
3.2 流程控制- 加强各部门间的沟通，建立流程衔接的沟通机制。
- 完善流程制定，编写详细的操作指南，确保流程的规范执行。
- 对关键流程进行风险评估，明确风险点和控制点，并采取相应的控制措施。
3.3 信息系统控制- 进行全面的信息系统安全评估，修补存在的漏洞并加强安全防护。
- 建立完善的权限管理机制，确保数据的安全和权限的正确分配。
- 完善数据备份和灾备措施，确保数据的可靠性和持续性。
内部控制评价报告范文(6篇)
内部控制评价报告范文(6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
内部控制自评报告
内部控制自评报告一、引言。
内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。
内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。
为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。
二、自评方法。
为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。
首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。
其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。
最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。
三、自评结果。
经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。
2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。
3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。
四、自评分析。
针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。
2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。
3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。
五、结论。
通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。
我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。
六、致谢。
在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
内部控制自评报告
内部控制自评报告目录1. 内部控制自评报告简介1.1 目的和重要性1.2 评估范围2. 内部控制自评报告步骤2.1 制定评估计划2.2 识别内部控制目标2.3 评估内部控制有效性2.4 确定改进措施3. 内部控制自评报告要素3.1 控制环境3.2 风险评估3.3 控制活动3.4 信息与沟通3.5 监督与反馈内部控制自评报告简介目的和重要性内部控制自评报告是组织内部进行的一种自我评估机制，旨在评价组织内部控制制度的有效性和适用性，确保组织运作的稳健性和合规性。
内部控制自评报告的目的是发现和解决潜在的风险和问题，提升组织的管理水平和运营效率。
评估范围内部控制自评报告通常涵盖组织的各个部门和业务流程，包括财务管理、人力资源管理、采购和供应链管理等方面。
评估范围广泛，并需要全面考虑组织内部控制的各个环节。
内部控制自评报告步骤制定评估计划在进行内部控制自评报告之前，组织需要制定详细的评估计划，包括评估的时间表、评估的重点和方法等。
评估计划是整个评估过程的指导和依据。
识别内部控制目标识别内部控制目标是评估的第一步，需要明确组织的控制目标和期望达到的效果。
只有清晰地确定控制目标，才能有效地评估内部控制的有效性。
评估内部控制有效性评估内部控制的有效性是内部控制自评报告的核心环节，需要收集相关数据和信息，进行分析和比对，判断内部控制是否达到预期的效果。
确定改进措施根据评估结果，组织需要确定改进措施，解决存在的问题和风险，提升内部控制的有效性和适用性。
改进措施应该具体可行，能够有效地提升组织的管理水平。
内部控制自评报告要素控制环境控制环境是内部控制的基础，包括组织的管理层对内部控制的重视程度、组织文化和价值观等。
良好的控制环境有助于内部控制的有效运行。
风险评估风险评估是内部控制的重要组成部分，需要对组织可能面临的各种风险进行评估和分析，并制定相应的控制措施和预防计划。
控制活动控制活动是内部控制的具体表现，包括制定和执行各项控制政策和程序、审核和监督等。
医院单位单位内部控制自我评价报告
医院单位单位内部控制自我评价报告医院单位内部控制自我评价报告一、前言随着社会的发展和人民生活水平的提高，医疗卫生事业在我国的地位越来越重要。
为了更好地满足人民群众的需求，提高医疗服务质量，降低医疗风险，各级医院都在努力加强内部管理，提高内部控制水平。
本报告旨在对我院内部控制现状进行自我评价，找出存在的问题和不足，提出改进措施，以期为今后的工作提供参考。
二、内部控制现状1.1 组织结构与人员配置我院设有财务、人事、医务、护理、药剂等职能部门，各部门分工明确，相互协作。
各职能部门有专门的负责人，负责组织实施内部控制工作。
我院还设有专门的内审部门，负责对医院内部控制进行监督和检查。
1.2 内部控制制度建设我院已建立了较为完善的内部控制制度体系，包括财务管理制度、人力资源管理制度、医疗服务管理制度、药品采购管理制度等。
这些制度为医院内部控制提供了基本框架和操作指南。
1.3 内部控制执行情况在过去的一段时间里，我院内部控制工作取得了一定的成效。
财务收支情况总体上保持稳定，没有出现重大问题。
医疗服务质量得到了患者和家属的认可，投诉率逐年下降。
药品采购方面，我们严格按照国家有关规定进行操作，确保药品的质量和安全。
三、存在问题与不足尽管我们在内部控制方面取得了一定的成果，但仍然存在一些问题和不足。
主要表现在以下几个方面：2.1 内部控制制度执行不到位虽然我们已建立了较为完善的内部控制制度体系，但在实际执行过程中，仍然存在一些制度执行不到位的现象。
例如，部分员工对财务管理制度了解不够深入，导致在日常工作中出现违规操作；部分员工对医疗服务制度执行不严格，导致患者满意度下降。
2.2 内部控制监督力度不够虽然我们设有专门的内审部门负责对医院内部控制进行监督和检查，但在实际工作中，监督力度不够，导致一些问题无法及时发现和整改。
部分员工对内审工作认识不足，缺乏积极配合的态度。
2.3 持续改进机制不健全针对内部控制存在的问题和不足，我们需要建立健全持续改进机制，形成全员参与、持续改进的良好氛围。
内控自查报告(精选7篇)
内控自查报告（精选7篇）按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。
我认真做好自己日常的自查自纠工作。
一、加强组织领导，强化责任落实。
为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。
我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。
二、加强内评文件资料的学习和培训，正确掌握各项指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。
认真学习我行内控制度的相关文件。
吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。
三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。
内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。
该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。
四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。
根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。
为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。
通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。
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企业内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。
为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的相关要求，公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。
内控评价小组依据《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年内部控制评价方案》对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。
公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。
公司****年度聘请****管理咨询有限公司为公司提供内部控制咨询服务。
公司第*届董事会第*次会议审议通过了****年聘请**会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行审计的事项。
三、内部控制评价的依据本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”、《企业内部控制应用指引》（以下简称“应用指引”、《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至****年12月31日内部控制的设计合理性与运行有效性进行评价。
四、内部控制评价程序和方法（一）评价程序内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。
公司内部控制评价程序主要包括：1、制定内控评价方案公司内部审计部门牵头制定内控评价方案，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关内容，并经公司内控评价领导小组审议通过。
2、成立内控评价小组内控评价小组由公司董事、高级管理人员及职能部门业务骨干组成。
3、组织内控评价业务培训公司内部审计部门组织内控评价小组对评价指引、应用指引和内控评价程序和方法进行培训。
4、实施内部控制设计与运行情况现场测试评价小组了解被评价单位的基本情况，对照标准控制措施，判断内部控制有无设计缺陷及运行缺陷，并对发现的缺陷进行评价，同时提出整改建议，并形成内部控制评价工作底稿，编制缺陷评价汇总表，把内部控制评价工作落到实处。
5、编制内控评价报告内控评价小组根据公司的内部控制建设实施情况以及检查结果，编制《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年度内部控制评价报告》（草案），报公司审计委员会审议，审议通过后提交董事会全体董事审议。
6、披露内控自我评价报告。
（二）评价方法评价过程中，我们采用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，识别、分析内部控制缺陷。
五、内部控制评价的范围本次内部控制评价的范围涵盖了公司及所属跟单位。
重点关注下列高风险领域：资金活动风险、资产管理风险、采购风险、销售与收款管理风险、合同管理风险、会计信息风险。
纳入本次评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、资产管理、生产管理、煤炭运销业务、工程项目、财务报告、预算管理、合同管理、信息系统等内容。
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
六、内部控制综合评价公司内控评价小组围绕“内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”五大要素进行综合评价，具体评价结果阐述如下：（一）内部环境1、组织架构公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，并在董事会下设战略投资委员会、财务审计委员会、计划考核委员会；建立了以《公司章程》为基础，以《公司总经理工作细则》及各专业委员会议事规则等为具体规范的一套较为完善的治理制度；明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务；形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡的法人治理结构；确保了每个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。
公司定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置。
**** 年公司聘请****管理咨询**有限公司对集团管控架构进行优化和规范，结合经营管理实际需求和公司的战略发展要求，优化设计了相关职能部门，确保了整个公司经营管理的科学分工、有效协调。
公司充分重视各种权限的管理，明确了各经营事项的权限层级，有效的杜绝了公司各级管理人员出现权限模糊、越权渎职等现象。
2、发展战略公司制定了《战略管理制度》，明确了战略规划组织体系、战略制定、目标分解以及战略实施、评估和调整的程序，规范了战略规划的内容，以适应公司经营规模不断壮大和快速发展的需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，保证公司战略目标的实现。
公司董事会下设立战略投资委员会，成员由**名董事组成，负责发展战略管理工作，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
战略委员会下设投资评审小组，负责协助战略委员会做好战略决策的前期准备工作，提供公司方面相关资料。
公司在董事、监事和高级管理人员中树立战略意识和战略思维，充分发挥其在战略制定与实施过程中的模范带头作用。
公司管理层分解发展战略目标，建立发展战略实施的激励约束机制，将各责任单位年度预算目标完成情况纳入经济责任制考评体系，切实做到有奖有惩、奖惩分明，以促进公司发展战略的实现。
3、人力资源根据《中华人民共和国公司法》、《劳动法》及有关法律法规规定，公司制定了《人力资源管理制度》、《招聘管理制度》、《薪酬管理制度》及《员工绩效考核管理制度》等制度，对人员招聘、工资薪酬、绩效考核、培训管理、人员晋升及淘汰等进行了详细规定。
同时，公司明确了各职能岗位的职责权限、任职条件和工作要求，做到因事设岗、以岗选人，避免因人设事或设岗，确保了选聘人员能够胜任岗位职责要求。
公司非常重视员工素质的培养，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准；公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，使员工能长期胜任其工作岗位。
公司设置了科学的业绩考核指标体系，由公司人力资源部、企业管理部等相关部门具体实施考核，采取组织考核与个人考核相结合的方式，对各级管理人员和全体员工进行考核与评价。
通过对公司整个人力资源管理体系的优化完善，为公司吸引、保留高素质人才提供了有力保障。
4、社会责任公司管理层高度重视公司社会责任，树立社会责任意识，在公司中形成履行社会责任的企业价值观和企业文化，把履行社会责任融入企业发展战略。
在安全生产方面，公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理的方针”，坚持在安全投入方面“宁可多花100万元，也不死一个人”，在安全生产方面，“宁可少产10万吨煤，也不死一个人”。
公司建立了企业安全生产监督检查机制，落实专岗专人负责公司安全生产检查。
安全生产责任落实到人，清楚界定安全事故责任人和部门，保证公司安全生产制度彻底得到贯彻执行。
****年，公司紧紧围绕“不松懈、不麻痹、不自满”九字方针，全面完善安全管理体系，出台了《安全事故报告和调查处理规定》，有效避免了同类事故的发生；编制了《事故应急救援预案》并开展预案演练，显著提高了应急救援能力；出台了《进一步加强煤矿单位安全管理基础工作的规定》，对现场基础安全工作进行集中整治，形成了全员、全方位、全过程抓安全的良好氛围。
在产品质量管理方面，公司加强煤炭质量管理，严格执行《煤炭质量管理办法》、对产品质量实行过程管控和反馈控制，开展经常性的煤质抽查和质量监管工作，及时发现并解决煤炭质量问题。
在环境保护方面，公司依据《青海省能能源发展（集团）有限责任公司环境管理办法》，不断加强内部监管力度，规范各生产经营单位环境保护工作，培养员工自觉保护环境的意识，全面提升了公司的环境管理水平。
公司根据集团公司环境管理体系工作的需要，编制了详细的工作规范，****年*月，公司顺利通过了IS014001环境管理体系年度监督审核。
在员工权益维护方面，公司建立了科学的员工薪酬制度和激励机制，高级管理人员与普通员工薪酬的正常增长机制，实现按劳分配、同工同酬。
公司为所有员工及时办理了社会保险，足额缴纳社会保险费。
公司采取多项措施强化安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等各方面管理，做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。
报告期内，公司未发生安全生产事故、产品质量纠纷、环境污染处罚以及员工投诉等事项。
5、企业文化公司在“四个不变”即坚持加强党对企业的领导，公司党委是领导核心不变；坚持合法经营、照章纳税，两个文明协调发展的方向不变；坚持依靠广大职工，充分尊重广大职工主人翁地位的宗旨不变；坚持为地方和国家的社会主义建设积极做出贡献的指导思想不变）办企原则的指引下，搭建公司企业文化建设框架。
公司把“诚信尽责创新奉献”作为企业精神，以“诚和”文化为支点，以“以人为本、诚信经营”作为经营理念，以“百年伊泰、用心传递能量”为企业文化口号，并编制《公司员工文化手册》，明确企业形象、企业精神、价值观念、员工行为规范等内容，把企业文化建设融入到日常经营活动中，有意识地引导员工建立较为一致的行为习惯。
公司通过季度、年度绩效考核，开展先进工作者评选活动，引导标杆文化。
公司将文化建设与发展战略有机结合，打造适应企业发展需要的独具特色的企业文化，使员工自身价值在企业发展中得到充分体现。
（二）风险评估公司结合基本规范有关风险评估的要求，以相关配套指引为依据，建立了统一规范的风险评估程序，定义了风险评估基础和风险评价标准，从风险发生可能性和影响程度两个维度，结合日常管理与监督、内部审计、外部审计等，在建立和实施内部控制的同时收集风险评估相关信息，通过风险识别、风险分析、风险评估及应对等步骤，对风险进行管理。