内部规章制度管理办法
公司内部管理制度(七篇)
公司内部管理制度公司董事会对该规章制度拥有最终解释权和修改权,其他任何____和个人都必须遵守执行1.作息守则(1)严格遵守作休时间，上下班打卡签退，不无故缺席，不擅自职守，有事请假。
(2)当工作需要加班加点时应服从安排。
(3)上岗前检查个人仪容仪表，保持精神饱满，情绪愉快。
(4)不该说的不说，不该听的不听，不该看的不看，不做与工作无关的事。
(5)上岗时不吃零食、不吸烟、不会客、不接听私人电话。
(6)不向客人索要物品、小费、私收回扣、不随意接受礼物。
(7)不乱动客人的物品，不乱拿客人遗失抛弃的物品。
(8)任何情况下不客人争辩，不与领导同事争辩。
(9)爱护公共财产，节约能源。
(10)不依次充好，缺斤短量，不任意变动收费标准。
(11)未经同意员工不得向外界传播内部一切管理资料及有关消息。
2.着装仪容(1)服装:按公司规定服装上岗。
(2)工牌:员工工牌一律佩带于左胸指定位置。
(3)鞋:工作时间穿指定的工作鞋，鞋面无污，不赤脚穿鞋，女肉色袜，男深色袜。
(4)头发:应天天洗头，保证无头宵，均贴，不可蓬乱。
(男不遮耳、女不披肩)。
(5)面容:女员工以淡妆上岗，男员工保证随时面部清洁。
(6)手机、bp机、相关物品一律不得佩带上岗及包含各种饰物。
(7)班前自检查仪容仪表后方可上岗。
3.形体规范(1)站姿:坚持站立服务，挺胸、收腹、沉肩、两脚分开15厘米左右，站姿优雅，棉带微笑。
(2)眼睛平视服务对象，不斜视客人或东张西望，不得依靠任何物品、不插兜、插腰、抱肩及不良毛病。
(3)两手自然下垂或交____。
女性以v型为主、男士两脚与两肩同宽。
4.礼节礼貌(1)熟悉掌握问候语言，主动问候客人，能够根据时间、场所、情景、接待对象的不同，准确应用问候礼节。
(2)熟悉掌握称呼礼节，根据客人应用不同称呼亲切和谐，尽量记住客人的姓氏、职位，以便再次遇见时准确称呼。
(3)熟悉掌握应答礼节，根据场景，准确回答、反应灵敏，应对得体。
(4)熟悉掌握迎送礼节，根据迎接、送别，做到讲究礼仪顺序、礼仪形式，语言亲切(5)掌握操作礼节，服务操作规范，不打扰客人，礼貌大方。
公司内部文件管理规章制度7篇
公司内部文件管理规章制度7篇公司内部文件管理规章制度第一篇：公司内部文件管理规定一、文件管理的基本原则1.1 文件管理的目的是确保公司内部文件的安全、完整和准确性，提高工作效率和协同性。
1.2 文件管理应遵循合法、规范和保密原则，确保文件的合规性和可靠性。
1.3 文件管理应注重信息化手段的运用，提高文件管理的便捷性和可追溯性。
二、文件的分类与编号2.1 根据文件内容和用途，将文件分为行政文件、工作文件和专业文件等不同类别。
2.2 每个文件都应当有唯一的编号，方便检索和归档。
编号规则应明确，并按照统一标准执行。
三、文件的起草和审核3.1 文件的起草应由负责人或授权人员完成，并明确起草时间和文件目的。
3.2 文件的审核应由相关部门负责人或专业人员进行，确保文件的合规性和准确性。
3.3 多人参与起草或审核的文件，应进行审定并签字确认。
四、文件的保存与归档4.1 文件的保存应采用电子文档和纸质文档相结合的方式，确保文件的可靠性和防护性。
4.2 文件的归档应按照一定的分类和时限原则进行，确保文件的快速检索和长期保存。
第二篇：公司内部文件存档管理制度一、内部文件的存档目的1.1 内部文件的存档是为了方便未来查阅和审计，保护公司的合法权益。
1.2 存档管理还可以促进信息共享和知识传承，提高公司的综合竞争力。
二、内部文件的存档程序2.1 文件起草完成后，应根据文件的分类和重要性进行存档决策。
2.2 存档决策应由文件的负责人或审核人员负责，并填写相应的存档记录表。
2.3 存档记录表应包括文件名称、编号、存储位置和存储时限等信息，便于管理和检索。
三、内部文件的存储形式3.1 电子文档存储应采用合适的保存格式，确保文件的安全和可访问性。
3.2 纸质文档存储应采用防潮、防尘和防火的条件，确保文件的完整性和保存性。
四、内部文件的保密管理4.1 对于涉及商业机密或个人隐私的文件，应加强保密措施，限制访问权限和外部传递。
4.2 内部文件的传递和借阅应记录，并确保文件的安全和追溯性。
医院内部管理规章制度
医院内部管理规章制度第一条总则为规范医院内部管理，提高医院服务水平，保障医院正常运行，特制定本管理规章制度。
第二条管理机构医院设立管理委员会，负责医院整体管理。
管理委员会由医院院长、副院长、部门主管等组成，负责制定医院发展规划和管理政策，监督医院各部门执行情况。
第三条组织结构医院设立临床科室、医技科室、行政后勤科室等部门。
各科室设主任，负责本科室的工作安排和管理。
医院院长为全院最高领导，负责医院整体管理。
第四条人事管理医院实行薪酬管理制度，薪酬根据岗位等级和员工业绩确定。
医院设立绩效考核制度，对员工的工作表现进行评估，依据评估结果给予奖励或处罚。
第五条用工管理医院对聘用人员进行面试和试用期考核，确认合格后签订正式劳动合同。
医院禁止超时加班和虐待劳工行为，保障员工的合法权益。
第六条财务管理医院设立财务部门，负责医院财务管理和预算编制。
医院财务收支情况需经管理委员会审批，确保财务安全和稳定。
第七条设备管理医院设立设备管理部门，负责医疗设备的购置、维护和报废处理。
医院对设备进行定期检修和维护，确保设备的正常运转。
第八条病例管理医院实行电子病例管理制度，对患者病例进行记录和保存。
医院严格保护患者隐私，禁止泄露患者信息。
第九条安全管理医院设立安全管理部门，负责医院内部安全工作。
医院对医院环境和设施进行定期检查，确保医院内部安全。
第十条突发事件应急预案医院制定突发事件应急预案，对火灾、地震、传染病疫情等突发事件做出应对措施。
医院组织定期演练，提高医院应急响应能力。
第十一条违规处理医院对违反管理规章制度的员工进行严肃处理，包括批评教育、警告、停职或辞退等。
医院禁止腐败行为和违法违纪行为，维护医院正常秩序。
第十二条附则本管理规章制度自颁布之日起实施，对医院内部管理起指导和监督作用。
医院全体员工应严格遵守管理规章制度，共同维护医院良好形象和秩序。
以上述医院内部管理规章制度为指导，医院能够更好地规范内部管理，提高服务质量，确保医院稳定发展。
公司内部管理规章制度范本(精选3篇)
公司内部管理规章制度范本（精选3篇）公司内部管理规章制度范本（精选3篇）在日常生活和工作中，制度建设使用的情况越来越多，好的制度可使各项工作按计划按要求达到预计目标。
想学习述说拟定制度却不知道该请教谁？下面是帮大家整理的公司内部管理规章制度范本（精选3篇），仅供参考，欢迎大家阅读。
公司内部管理道德规范1第一章总则第一条为规范员工行为，全方位全面提升公司整体服务水平、环境环境心理素质及市场竞争能力，使公司健康而高效能正高效地运行，特起草本管理制度。
第二章作息安排第一条工作时间教育工作每天一至周六上午8:30-12:00下午2：00-6：00因季节或其它原因需要调整时由办公室另行通知。
第二条周日全天和国家法定节假日休息。
期间如需加班，公司将根据工作异常情况公司安排适时调休。
第三章考勤制度第一条公司实行当日到山下签到制。
迟到、请假、旷工后到岗须及时签到并注明报到时间。
代签按迟到论处。
办公室具体负责签到和考勤统计。
第二条超过上班时间30分钟内签到按迟到论处;超过上班时间30分钟至3个小时内(含3个小时)签到按旷工半日论处;当日超过3个五分钟以上按旷工一日论处。
第三条提前30分钟内下班按早退论处;提前30分钟至3个小时内(含3个小时)下班按旷工半日论处;提前3个小时以上重刑下班按旷工一日论处。
第四条请假应按时书写《请假条》并当面交上级批复。
特殊情况上级不能当面请假应向随意上级致电说明，请假期满报到后须及时补写《请假条》，由上级签字后交办公室存档。
第五条请假一日内(含一日)由直接上级批准。
超过一日，需经直接上级签字后报由副总经理签字批准。
第六条连续长时间缺勤可由公司安排适当调休。
因培训和个人工作延误包涵需要加班不包括在内。
第七条请假、调休未经批准而擅离职守，按旷工论处。
第八条因公不能按时报到或提前离岗须向直接上级及时说明。
第四章室内规范第一条办公室行政人员负责来访客人的接待、引见、服务和送别。
第二条客人来访时应主动起身迎接。
规章制度管理办法范文(五篇)
规章制度管理办法范文第一章总则第一条为加强对____公司规章制度的管理，使各项规章制度的制订、分类、审批、废除规范化、标准化、程序化，维护规章制度的严肃性，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度，是指____公司管辖范围内要求员工和部门共同遵守、执行的各项制度、规定、章程、办法、禁令、守则等的总称。
第三条____公司以下各部门，应根据____公司规章制度和本部门的具体情况，制订、修订本部门各项规章制度，内容要与____公司规章制度的总体原则和要求相一致。
第二章____公司规章制度的制定第四条____公司规章制度，由____公司各部门根据相应职责范围进行制订，并经公司管理层讨论通过后执行。
第五条规章制度的结构模式统一规定如下：1、规章制度按内容分篇命题下设章、条、款。
2、分章以汉字书写第一章总则，第二章____。
(禁令、守则、规定等无法按章撰写，可用一、二、三。
次序编写)。
3、章内设条，以汉字第一条、第二条。
表示-4、条内设款，用____伯数字1、2、3。
排列。
5、款内设目，在内容较多的情况下，款内细目以⑴、⑵、⑶。
排列。
6、规章制度各章、条、款、目应按次序连续排列，各条中的款序只在条内连续。
7、规章制度的第一章应为总则，主要阐述本制度制定的依据、目的、适用范围等；以后各章为本制度内的具体内容；最后一章为附则，说明本制度解释权的归属，制度开始执行日期及其它有关事项。
第六条规章制度制定的基本要求：1、管理制度要贯彻国家颁布的有关政策、法令和法规，并与____公司实际情况相结合。
2、文字表达应严谨、简明、准确、通俗，标点使用应准确，量词要求精确，避免含义不清、模棱两可的情况发生。
3、各种术语、符号、代号应统一，有统一国标的应符合国标。
4、规章制度起草、修订一律用a4纸打印，并提供原稿件，起草部门负责人要签字，以示负责。
5、字号及字体要求。
规章制度的篇名应使用二号黑体加粗、制度名称使用三号黑体加粗、制度编号使用小四号宋体、章节使用小四号宋体加粗，正文一律使用小四号宋体。
关于公司内部管理规章制度
关于公司内部管理规章制度以下是小编整理的关于公司内部管理规章制度【十篇】，仅供参考，大家一起来看看吧。
公司内部管理规章制度1第一条管理要点1、为了加强办公用品管理，规范办公用品管理各项程序，节约办公经费，提高利用效率。
2、办公用品管理人员负责办公用品的处理和管理工作，权责一致严格要求，无私自挪用现象。
3、办公用品保管实行日清月结，出入库等量、年终查存统计原则。
4、办公用品的采购，应进行多方比较，保证性价比和质量，择优选用，合理开支。
第二条制度规范1、公司办公用品的采购、保管、发放和办公设备的入库登记由行政办公室全权负责。
2、办公用品购置应遵循以下程序：每月27号之前各部门将所需办公用品报至办公室，行政办公室根据各部门的需求计划和月末办公用品清算单中的物品实际库存和用量，做出采购计划，经部门主管批准，财务部签字后方可采购。
对急用品的采购，可根据具体实际进行灵活处理，但必须经部门主管批准。
3、根据物品所属类别，对办公用品进行及时出入库登记，注明名称、数量、规格、单价、出入库时间等，做到账物相符。
4、各部门申领的办公用品需及时发放，并做好填表记录；因特殊情况急需领用未填表登记，事后须及时补填。
5、任何人未经允许不得进入办公用品管理室，不得私自挪用办公用品。
6、办公用品管理人员负责收发入、离职人员的办公用品。
7、办公室建立公司固定资产总账，每年进行一次汇总普查。
8、管理员定期对办公用品进行盘查，核实库存，保证出入库等量。
第三条管理流程设计编制《需求计划表》审批采购入库登记发放编制需求计划统计申购情况月末清算汇总出库登记公司内部管理规章制度21、车辆由站办公室进行统一管理，除值班车辆外，车辆管理软件单位业务用车由办公室根据车辆与使用相对固定的原则进行安排，各科室分管领导亦按此规定相应安排科室出差等工作。
2、车辆加油，由办公室负责办理油本，油本安排专人进行管理，对每辆车加油情况进行登记，司机每次加油完毕，及时将油本交回。
公司内部管理规章制度(7篇)
公司内部管理规章制度（7篇）公司内部管理规章制度【篇1】为营造一个干净、整洁、优美、和谐的镇区生活和工作环境，加强公司队伍建设和提高员工整体素质，结合公司实际情况，特制定如下制度：一、按时参加公司组织的各种会议学习，集体活动，对不按时参加者每次给予罚款人民币10元。
二、按公司规定的时间上下班，工作时间迟到早退者，第一次通报批评，月累计二次罚款10元，月累计三次视为旷工一天并罚款30元;六人以上集体迟到早退者，带头者辞退。
三、工作时间不请假或请假未经批准者，每日扣罚工资40元，年连续旷工7天者、累计旷工15天者辞退。
请假期间不发工资。
四、对工作中不服从领导分配，不服从管理、调动者辞退。
五、破坏公司财物者，按价赔偿，情节严重者，追究法律责任并给予辞退。
六、故意扰乱工作秩序，拉帮结派、煽动闹事、非正常上访者一律辞退。
七、不准酒后上岗，上岗者扣发当日工资，酒后闹事者根据情节轻重予以50-200元罚款，直至辞退。
八、酒后驾车、开英雄车、开飞车者，一律辞退。
九、丢失或损坏公司配备工具者，照价赔偿。
十、司机按规定时间出班存放车辆，未经公司领导批准，将车开出办私事、干私活者一次罚款100-1000元。
十一、人为或工作不负责任、缺乏认真态度造成机械事故或交通事故者根据情节轻重罚款200-1000元，直至辞退。
十二、清扫保洁路面达到路面净、路牙净、人行道净、树坑净、绿化带净、雨水井口净，无纸屑、无塑料袋、布袋、无瓜果皮、杂草、柴草、粪便，街道绿化带树木上无悬挂物、无浮土、碎石、沙子等杂物，无污水，对达不到上述每项标准者，月累计一次罚款10元，二次罚款20元，三次辞退。
十三、清扫保洁、清运人员对清扫清运的垃圾不按规定地点倾倒、倾卸者一次罚款50元。
十四、清扫保洁人员按时着装上岗工作,全天保洁,随时清理垃圾污物,不得擅自离岗、脱岗、唠嗑、吃零食、坐着，包括车在人不在等情况。
凡有违反上述一项者，一次罚款10元，月累计二次，罚款20元，三次辞退。
公司内部管理制度范本(精选40篇)
公司内部管理制度范本（精选40篇）一、员工考勤管理制度1. 员工须按时上下班，严格遵守公司规定的作息时间。
2. 员工请假需提前向直属上级申请，并填写请假单，经批准后方可离岗。
3. 迟到、早退超过三次，扣除当月奖金的10%。
5. 年累计旷工超过三天，公司有权解除劳动合同。
二、员工行为规范1. 员工应遵守国家法律法规，维护公司形象。
2. 仪容仪表整洁，穿着得体，佩戴工牌。
3. 尊重同事，团结协作，禁止拉帮结派、挑拨离间。
4. 工作时间严禁大声喧哗、吸烟、饮酒、打牌等行为。
5. 爱护公司财产，节约用水用电，杜绝浪费。
三、办公环境管理规定1. 保持办公区域整洁，严禁乱丢垃圾。
2. 办公桌物品摆放整齐，不得随意摆放私人物品。
3. 会议室使用完毕后，及时清理现场，关闭设备。
4. 严禁在办公室内吸烟、吃零食，保持室内空气清新。
5. 晚上离开办公室，关闭电源，锁好门窗。
四、保密制度1. 员工须签订保密协议，严格遵守公司保密规定。
2. 不得泄露公司商业秘密、技术资料及内部文件。
3. 未经允许，不得私自将公司资料带出公司。
4. 不得擅自将公司内部信息发布至网络或其他媒体。
5. 违反保密规定，公司将依法追究其法律责任。
五、员工培训与发展1. 公司定期组织员工培训，提升员工综合素质。
2. 员工有权参加与工作相关的培训课程。
3. 公司鼓励员工参加外部专业培训，提升个人能力。
4. 员工晋升通道公平、公正，依据个人能力和业绩。
5. 公司为员工提供丰富的职业发展机会。
六、绩效评估制度1. 公司实行定期绩效评估，以公平、公正、公开为原则。
2. 绩效评估结果将作为员工晋升、调薪、奖惩的依据。
3. 员工应积极参与绩效评估，提出自身工作改进措施。
4. 直属上级负责对下属进行绩效评估，并提供具体、建设性的反馈。
5. 绩效评估结果应及时与员工沟通，确保员工了解自身表现。
七、员工福利制度1. 公司为员工提供国家规定的五险一金。
2. 员工享有带薪年假、病假、产假、陪产假等法定假期。
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内部规章制度管理办法文件编号：版次号：A/0第一章总则 (3)第二章职责与分工 (6)第三章制定程序 (8)第一节准备、论证及起草 (8)第二节审查 (11)第三节审批 (12)第四节发布 (13)第五节其他规定 (14)第四章实施与监督 (14)第五章评价与维护 (14)第六章附则 (16)内外部规章制度索引 (17)、、、总则、、、为规范XX商业银行(以下简称“本行”)内部规章制度（以下简称“规章”）管理，提高规章编写质量，建立科学、严谨且符合本行经营管理和内部控制要求的规章体系，根据《商业银行合规风险管理指引》和本行《XX商业银行合规政策》、《XX商业银行合规风险管理办法》，制定本办法。
、、、本办法适用于本行规章的制定、维护及管理等活动。
、、、本办法所称规章是指根据法律、规则和准则制定的、对本行内部经营管理事项进行规划、组织、协调、约束或者指导并具有长期或普遍约束力的规范性文件。
、、、本办法所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
、、、本办法所称的合规管理部门是指总行合规管理部及支行风险管理部设置的合规管理岗。
、、、本办法所指的规章有权审批人包括总行行领导和支行行长。
、、、按照规章的内容范围和效力层次,本行规章分为内控管理大纲类、基本制度类、管理办法类、操作规程类、场所文件类。
一一一内控管理大纲：向本行内部和外部提供关于内部控制体系的一致信息的文件，是本行内部控制体系的纲领性文件；一一一基本制度类：主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活动所作的框架性安排和原则性要求，是效力层次最高的规章。
包括基本制度、基本政策；一一一管理办法类:主要是对某一项经营管理行为或某一业务品种所作的具体规定，它必须符合基本制度的要求。
包括管理办法、管理规定；一一一操作规程类:主要规范对某一项业务运作流程或管理流程作出的操作性和程序性规定。
它必须符合基本制度、管理办法的要求。
包括操作规程、实施细则；一一一场所文件类：主要是总行各部门、各支行为加强内部事务管理或特殊产品管理效力及于总行各部门、支行本身及下属分理处而制定的操作性规定。
它必须符合前四类规章的要求。
、、、下列文件不属于本办法规范的规章：一一一转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文及支行转发总行规章的发文；一一一各级机构或部门为加强内部管理而制定的效力仅及于本级机构或部门自身、不具备横向或者条线管理作用的内部规定；一一一总行就具体事项对个别支行提出工作要求、对于具体请示给予答复、回复、指导意见以及其他用于解决和办理日常工作事项的发文；一一一各类“通报”、“风险提示”、事务性“通知”等发文；一一一其它不宜纳入本行规章管理的规范文件。
、、、本行规章分为总行级规章和支行级规章。
总行级规章适用于本行股东大会、董事会、监事会、总行高级管理层及下属委员会、所有分支机构、内设部门及全体员工以及全行各项经营管理活动。
支行级规章仅适用于该支行各分支机构、内设部门和员工的管理活动。
、、、本行规章的效力按从高到低依序为：内控管理大纲类、基本制度类、管理办法类、操作规程类、场所文件类。
下位规章的制定应以上位规章为依据，不得与上位规章相冲突。
、、、、内部规章管理应当遵循以下原则：一一一合法合规、授权管理、促进发展、风险可控、讲求实效的原则；一一一坚持制定与实施并重的原则，增强规章的执行力；一一坚持完善、简明、易行的原则，增强可操作性；一一一讲求效率原则,以适应市场竞争,满足客户需要；一一一协调一致原则，规章应与法律、法规、外部规章和监管规定及本行其他规章协调一致。
、、、职责与分工、、、、规章管理实行统一归口、分级管理、分工负责的管理模式。
、、、、总行合规管理部负责规章的综合管理，主要职责是：一一一拟定与修订用于规范规章管理有关的制度办法，并组织实施；一一一牵头规划、建设和维护本行规章建设及运行体系；一一一负责规章的合规性审查；监督检查规章管理及实施；负责组织规章的评估工作；负责内控管理系统内“规章”的发布与更新；一一一组织或参与重要规章的论证和起草工作，指导主责部门修订完善规章工作；一一一牵头负责规章实施的监督检查，并负责制度冲突的协调。
、、、、总行各部门负责职责范围内规章的准备、论证、起草、提审、执行及维护工作；对规章的合规及操作风险承担第一责任；督导本条业务线或管理范围内规章的执行；配合和实施规章的评估工作；向合规管理部报送公布的规章。
、、、、支行风险管理部的合规管理岗承担本支行规章制度的管理工作。
、、、、有权审批人按照本办法第三十七及第三十八条的规定负责权限内规章的审批和签发工作。
、、、、内控管理大纲、基本制度类、管理办法与规定类、操作规程与实施细则类规章由总行负责制定。
、、、、出现下列情形之一时，总行应制定相应的规章：一一一法律、法规、外部规章要求或监管机构要求；一一一现行规章要求；一一一本行董事会或者高级管理层要求；一一一出台新产品、开办新业务；一一一业务检查发现存在管理空白；一一一基于其他经营管理需要。
、、、、支行可根据实际情况制定下列规章，纳入本支行规章体系管理,并报总行合规管理部备案后实施。
一一一将总行级规章转化为辖内分理处及一线员工便于执行的场所文件；一一一本支行辖内适用的规范性文件。
、、、、分理处不得制定任何规章。
、、、、、支行制定的规章，若总行现行规章未涉及的，或确需突破总行级规章的，须报总行审批同意。
、、、制定程序、、、、、规章的制定应按照准备、调研论证、起草、审查、审批、颁布的程序进行。
一一一准备、论证及起草、、、、、准备。
规章制定前，主责部门应制定具体的实施方案，内容应包括制定该规章的目的或需解决的问题，主办部门、协办部门，任务分解、进度安排，起草人、参与人，其它需明确的事项等。
、、、、、调研论证。
主办部门应根据实施方案，重点就规章的调整范围和对象、需要解决的主要问题和解决方案、与现有规章的关系以及制定的必要性、可操作性、合规性、风险可控性进行充分调研论证。
具体可按以下步骤进行：一一一确定规范或解决的主要事项或问题；一一一通过座谈会和研讨会等方式，听取建议或意见；一一一收集有关法律、法规资料，了解同业的相关情况；一一一确定对有关重要问题的规范性意见；一一一论证有关规范性意见的合法合规性、协调性、可操作性、风险可控性；一一一形成调研论证报告。
报告应包括论证事项、各方面意见、论证结论及理由等内容。
、、、、、起草。
主办部门根据调研论证情况，及时组织起草，形成制度草案。
涉及多个部门的,应由行领导指定牵头部门,组成项目组共同起草。
、、、、、规章应当具备以下内容；一一一依据和宗旨；一一一适用范围；一一一管理事项；一一一管理职责；一一一违规责任；一一一解释权及生效时间。
、、、、、基本制度类、管理办法类规章格式应当符合以下要求：一一一名称规范，不可用“意见、纲要、制度、规范、通知、方案、建议、关于”等词汇；一一一内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑顺序排列；一一一规章的内容一般用条文表述,每条可以分为款、项、目，涉及管理事项范围广、内容多的可以分章、节、条、款、目。
规章的章、节、条序号用中文数字依次表述，款不用序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述；一一一规章内容表述应做到逻辑严密、结构严谨、条理清楚、用语准确、文字简明，容易引起歧义应充分讨论。
、、、、、操作规程类规章格式应当符合以下要求：一一一规章内容应包含制定目的和范围、定义、缩写和分类、职责和权限、基本规定、操作流程图、检查监督、内外部规章索引、附录及记录；一一一内容顺序应严格按照上述先后逻辑顺序排列。
、、、、、规章在起草过程中，应广泛听取有关职能部门、支行和职工代表的意见。
听取意见可采取座谈会、论证会、征询意见表等形式。
、、、用性、可操作性、风险可控性以及员工权益等问题作重点提示。
、、、、、凡规章内容涉及多个部门的,主办部门应组织会审。
一一一审查、、、、、主办部门征求意见后，应修改完善形成送审稿，并作起草说明，涉及多个部门的应进行会签，送合规管理部门审查，并提交以下资料：一一一规章送审稿；一一一规章起草说明，内容包括制定目的和依据、论证情况、结构及主要内容、需要说明的问题等；一一一需要报送的其它材料。
、、、、、合规管理部门应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查，主要内容包括：一一一规章是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；一一一规章草案与本行现行规章是否协调，如果要改变现行规章的，理由和依据是否充分；一一一对风险的控制安排及流程设计是否科学适当;一一一是否已经充分征求相关职能部门意见;一一一格式、结构、条款、文字等是否符合规章的要求；一一一需审查的其它内容。
、、、、、对审查符合要求的返回主办部门提交审批，对不符合要求的，退回主办部门补充、修改。
、、、、、主办部门原则上应按审查意见或要求进行修改，并提交合规管理部门核实。
对不予采纳的，应说明理由并由其分管领导同意后书面反馈审查部门。
、、、、、规章的审查的具体操作参见《XX商业银行合规性审查操作规程》。
一一一审批、、、、、本行规章须经有权人审批后方可下发实施。
审批权限原则上根据规章的效力层级确定：一一一对本行发展具有重大影响或深远意义的公司章程，须经股东大会会审议通过；一一一内控大纲、基本制度或基本政策，须由董事会批准；一一一管理办法、管理规定，由行长办公会或行长批准；一一一操作规程、实施细则，由行长或分管副行领导批准；一一一总行场所文件，由分管副行长批准；一一一支行级规章须经支行行长审批；一一一有关法律、法律、监管规章、管理办法已规定审批权限的，从其规定。
一一一发布、、、、、经审批通过的规章，主办部门应将其电子版和打印版报本行合规管理部备案，发文时应与合规管理部及协办部门会签，并按以下规定签发：一一一股东大会或董事会批准的，由董事长签发；一一一经行长办公会或行长审批的，由行长签发或分管副行长签发；一一一由分管行领导审批的，则由该行领导签发；一一一支行级规章由支行行长签发。
、、、、、依照法律、法规应由职工代表大会表决通过的规章，应提交职工代表大会表决，通过后公布实施。
、、、、依照监管规定须报送监管部门备案或批准的，须报备案或批准后实施。
、、、、、支行新制定的单项业务管理办法应报总行批准后实施。
一一一其他规定、、、、、总行级规章以总行文件形式发布，公布时应说明主办部门、标明版本制定年度；涉及商业秘密的，还应标明密级及公布范围。
、、、、、规章应按总行规定的编码规则编号（附件1）。
、、、实施与监督、、、、、规章公布后，主办部门应当组织培训，以确保规章的正确执行。