项目管理风险识别及控制措施表

施工生产管理手册
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业主不履行协助义务造成我方窝工、停工损失的风险
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。4.在监理会议上将相关内容向监理、甲方提出，并记入监理会议纪要中，留存证据；5及时向业主签证并完成确认；
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业主、监理错误指令印发的损失向业主索赔的风险
业主、监理指令项目部要以书面形式（签字盖章）接收，并在第一时间办理相应工期费用签证单，完善的工期费用签证单是索赔的重要依据。施工日志及时记录，作为工期费用签证单原始证据。
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业主工程工程进度款支付不及时，导致工程停工影响工程整体进度
项目经理及公司领导与甲方协商解决，为保证工程总体进度，不要拖欠我方工程款
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项目部对采购计划需求不认真，导致材料采购数量超出实际需要。
施工员提交采购计划，预算员要进行审批。分公司工程科审核。施工员每月对进场材料进行盘点总结分析，与材料采购总计划比对，对超材料计划情况采取及时办理变更签证及材料增补计划等措施，必保材料进场数量在可控范围。
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1.及时更新合格分包方花名册；2.对相关单位及责任人通报批评。
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5
合同履约的风险
加大合同履约能力的考核。
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项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险
及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
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34
材料管理人员对衍生合同不熟悉，不按照合同约定验收材料、发放材料产生的风险
可联合预算、质量人员，在总工的主持和监督下完成验收，防止风险的发生。
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项目在采购招标时对市场信息考察不足或不按公司规定执行，在招标前已定中标单位不能货比三家可能影响企业的经济效益。
严格依据公司规章制度和流程，经过考核之后再进行招标
1、建筑机械使用安全技术规程
2、安全检查制度
3、设备验收使用流程
4、设备进出场审批流程
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劳动防护用品使用不当
加强劳动防护用品使用的检查
加强对施工人员的教育
1、劳动防护用品配置管理办法
2、安全检查制度
3、安全培训教育审批流程
45
消防设施配备不全
学习消防规范及制度
加强消防设施配备数量
加大消防安全的教育
设备安全装置失灵带来的风险
按照设备管理办法定期进行排查
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特种设备未办理备案手续或手续办理滞后
1.在租赁合同中明确手续办理方；2.严格按照特种设备管理办理执行。
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采购人员不认真导致采购错误，不符合规定，重新采购增加成本。
以重大误解或显失公平与材料供应商解除合同，退回错误的采购标的物，重新采购，依据采购人员的责任制度归责
收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
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3
不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险
1.相关部门针对合同评审进行针对性的管理；2.督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
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4
正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险
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15
甲方原因造成的履约风险；频繁设计变更、图纸不能按时到位、拆迁滞后等的风险
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。
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停工项目经济和工程资料丢失，导致无法验收或起诉的风险。
对于停工项目把所有资料进行归类整理，写明项目名称、停工日期、资料明细单等，带回分公司进行存放。对停工超过6个月的工程，分公司资料核查完后，交给公司相关部门核查，及时完善所缺资料，经技术中心同意后缺项归档至公司档案室。
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因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按要求施工。
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施工设备安拆、顶升等作业过程因违章指挥、违章作业带来的风险
严格按照公司管理手册与法律法规要求执行
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27
设备使用过程中因违章作业、超载等带来的风险
1.严格按照设备操作规定进行作业，并加强安全检查；2.制定针对实际操作人的奖惩措施，责任到人，严格执行
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28
1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、周、月、季度计划，定期组织生产会议，协调好现场工作；3.制定抢工措施，并抓紧实施。
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14
周围（住宅区、医院、学校等附近）环境的风险
1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜间施工许可证；3.避开施工高峰期与施工工序4.特殊情况下工期顺延的，与甲方协商办理顺延手续。
22
项目部对现场设备管理不善，设备老化严重影响施工进度和安全风险
1、项目部指定专人明确管理人员职责；2、合同签订时明确维保职责。
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项目私自租赁信誉度差，机械性能不符合要求的设备进入施工现场，给工期进度、安全管理带来风险
1、严格执行设备流程审批；2、对此类情行，一经发现由分公司领导对项目负责人进行约谈追责。
生活废水随意排放；
2、制定污水排放制度并严格执行；
3、现场设置沉淀池，对污水沉淀后在排至市政管网；
4、生活区设置隔油池、沉淀池；
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粉尘污染
1、土方施工粉尘污染；
2、易扩散材料运输粉尘污染；
3、搅拌站、水泥库粉尘排放；
4、垃圾粉尘污染；
1、制定粉尘排放管理制度；
2、现场绿化、硬化、覆盖，控制粉尘排放；
工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告不齐全
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
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项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，预防不定风险的发生。
现场管理要求及时传达到施工人员。
及时进行安全设施验收
1、太原市建筑施工项目安全文明标准化清单
2、安全检查制度
3、安全验收记录流程
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大型设备管理不到位出现隐患
加强对大型设备安全管理的学习
操作人员必须持证上岗
增加对大型设备的检查
对大型设备的安拆过程进行监督。
按时完成对施工现场设备的检查，维修，保养积极配合项目部工作。
对此类情形，发现一起，处理一起，发现后，为兼顾我公司经济效益和工程质量，加强管理，使其严格依合同完成质量标准的工程，事后清除此分包商，问责项目管理人员
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11
业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工的风险
做好前期业主资信、综合实力的调查，停工情况下，收集政府监管部门的文件，做好签证，让业主确认
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20
甲方未按规定时间交付施工场地、道路、提供施工用水用电等导致的工期延误
向甲方签证，并要求其确认，我方为此额外增加的工程款由甲方承担
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21
甲方指定分包队伍违约导致我方无法按期完成工程进度的风险
收集证据向甲方签证并让甲方确认，以后避免此类存有隐患的指定劳务作业事件的发生
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7
工伤事故的风险
1.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；2.对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；3.做好班前十分钟安全教育；4.办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
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8
劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险
制定合理的材料使用计划；
选择先进的施工工艺；
杜绝任何“跑、冒、滴、漏”
54
核算管理风险
1加强会计队伍建设，建立有效内部会计制度
2加强会计事后监督工作。
内部会计稽核制度
55
预算管理风险
1强化预算收支管理，科学编制部门预算
2加强数据的审核，确保预算数据的真实准确
4、优先采用低噪声设备机械。
1、编制施工不扰民制度；
2、认真按照方案实施不扰民措施。
3、特殊情况办理夜间许可证。
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光污染
大型灯光不得对周边原有居民楼进行照射，不得对生活区照射。
1、对现场大型灯光布置位置进行，大型灯光一律朝下方倾斜。
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水污染
含泥污水随意排放；
清洗设备污水随意排放；
冲洗管道污水随意排放；
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12
前期策划未编制或编制不合理的风险
1.生产组织全体项目班子与相关科室编制；2.相关部门（科室）对策划书进行会审，确保编制合理。3项目部根据前期策划中目标定位和成本策划，控制临时设施投入，规避临建及安全文明施工费用的超高的风险。
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组织不力造成的工期延误的风险；如：劳动力不足、流水施工不合理、机械设备不足等的风险
设立独立库房并有专人管理。
进出库详细登记。
严格按照操作规程要求摆放、使用。
1、编制有毒有害、易燃易爆仓库管理规定并认真执行。