公共事务的治理之道 奥斯特罗姆 读书笔记
公共事务的治理之道

公共事务的治理之道读书笔记在第一章,作者首先总结了外部政府应该为共同使用公共池塘资源的人们提供解决问题方案的政策建议之合理性的三个模型,即哈丁的工地悲剧、囚犯困境博弈和曼瑟尔.奥尔森的集体行动的逻辑。
这三个模型都将预言,使用公共池塘资源的人不会不会为争取集体利益而合作,并认为人们会陷在传统的环境中、无法改变影响他们动机的规则。
作者指出这三个模型及其许多辩题是一个范围更大并且还处于发展中的集体行动理论的不同体现。
同时把集体行动理论发展成政策分析的可信和有用的基础,还有一定距离。
由此作者分析了对待公共池塘资源的当前政策方案,已是以利维坦为“唯一”方案,即由于存在工地悲剧,环境问题就无法通过合作解决,所以需要具有较大强制性权力的政府解决,但这种往往会产生政府没有准确可靠的信息、增加政府成本等问题;另一种是以私有化为“唯一”方案,即通过创立一种私有财产权制度,来终止公共财产制度,这也存在人们不愿在公地实行私有产权时如何处理的问题,并且像海洋等一些不能进行私有化的东西该如何处理。
无论是集权论者还是私有化论者的主张过于简化或理想化继而作者指出最前提到理论模型在特定的情况下是有效的,但不具有普遍意义,未必一定能够提供理想的政策选择方案。
大量的案例研究表明,实际的制度安排要比任何简单的博弈结构更加复杂。
作者假定个人是力求尽可能有效解决问题的,自认为是着眼于小规模公共池塘资源系统的“新制度主义者。
作者想以此研究想解决一些问题,这些问题不管是外部的统治者、企业家,还是来自希望获取集体收益的一组当事人都必须致力于解决的。
问题包括搭便车,承诺的兑现,新制度的供给,以及对个人遵守规则的监督。
在第二章作者先对公共池塘资源情形和个人在这种情形中的选择做出界定。
公共池塘资源资源是一个自然的或人造的资源系统,这个系统之大,是的排斥因使用资源而获益的潜在受益者的成本很高。
为了理解组织和治理公共池塘资源的过程,要在认识资源系统和由系统产生的资源单位的流量之间互相依存的同时加以区别,一个资源系统可以有多于一个的人或企业联合提供和生产。
公共事物的治理之道 读书笔记 saf

PS:本人原创,仅供参考,涉及书中具体内容的部分可以COPY and PASTE~~其他部分慎重啊^_^ 阅读书目:《公共事物的治理之道》埃莉诺•奥斯特罗姆著埃莉诺.奥斯特罗姆是著名的政治学家、公共行政学家,《公共事物的治理之道》是其中最为著名的著作之一。
这本书在搜集大量经验案例的基础上,运用制度分析方法研究现实的政策问题。
奥斯特罗姆研究的基本思路是,首先交代关于公共事物治理的传统模型,并对其的适用性进行评析和挑战;在此基础上,将研究视角从理论转移到现实中的公共池塘资源问题,指出其中的困境,并设计研究该问题的框架;针对提出的问题,搜集正反两种案例,分析其中有助于困境的的解决以及导致困境的各种变量,并对其进行理论分析;最后根据经验研究进行系统的理论总结。
传统的分析公共事物治理问题的思路通常都是基于理性人的基本假设展开的,公地悲剧、囚徒困境和集体行动的逻辑是最为著名的三种模型,在这三种模型当中,个人都是理性的,但单个人的理性往往会导致集体的非理性。
由于这三个模型都是建立在严格的理想假设基础上,因此这三种模型难以解释很多现实问题,具有相当大的局限性。
作者将造成其局限性的原因归结为三个,即没有反映制度变迁的渐进性和制度自主转化的本质;在分析内部变量是如何影响规则的集体供给时,没有注意外部政治制度特征的重要性;分析时没有包括信息成本和交易成本。
为了探寻更加贴近生活解释现实的公共治理思路,奥斯特罗姆选择公共池塘资源作为自己研究的对象,并其研究范围限定为小规模,在批判传统的集体行动困境的两种解决方法(企业理论和国家理论,即私有化或者实行中央控制)的基础上,提出公众内部自主组织和自主治理的可能性,并指出实现这一目标的三个难题,即供给、承诺和监督问题,因为这些措施在力图解决个人自利动机和搭便车心理的同时,也同样会产生这些问题,即二阶困境,而对这个问题的解决正是后面的成功案例之所以成功的关键所在。
在此基础上,作者提出了研究框架,指出要改变单层次的研究方式,而将研究范围扩展到多层次,研究占用和供给问题,与此同时,提出现实场景的选择依据,即通过选择成功与失败的正反案例,找出有助于解决集体行动困境的相关变量,并解决制度的供给难题。
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35、不要以为自己成功一次就可以了 ,也不 要以为 过去的 光荣可 以被永 远肯定 。
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人,越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智,自知者明。胜人者有力,自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利
公共事务的治理之道 奥ห้องสมุดไป่ตู้特 罗姆 读书笔记
31、别人笑我太疯癫,我笑他人看不 穿。(名 言网) 32、我不想听失意者的哭泣,抱怨者 的牢骚 ,这是 羊群中 的瘟疫 ,我不 能被它 传染。 我要尽 量避免 绝望, 辛勤耕 耘,忍 受苦楚 。我一 试再试 ,争取 每天的 成功, 避免以 失败收 常在别 人停滞 不前时 ,我继 续拼搏 。
公共事务治理之道 读书感想

《公共事务治理之道——集体行动制度的演进》读书笔记李云新(公共管理学院2009级博士研究生)最近读了埃莉诺·奥斯特罗姆所著的《公共事务治理之道——集体行动制度的演进》,这本书中作者着眼于小规模公共池塘资源问题,在大量实证研究的基础上,提出了自主组织和自主治理公共事务的制度理论,从而在国家理论和企业理论的基础上进一步发展了集体行动理论,同时也为解决公地悲剧开辟了新的路径。
从这本书中,我不论是在分析问题的理论视角还是在研究分析方法上都受到了很大启发。
一、不同学科之间是相通的在研究领域,很多学科的学者彼此间都是分隔开的,他们各自专注着自己的研究领域,就像生活在一个个帐篷里一样。
埃莉诺·奥斯特罗姆认为,不同学科之间是相通的,可以结合成一个大背景,然后可以做研究可以交流。
“我在本书中试图做的是:把许多‘新制度主义’学者所使用的策略与有生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究结合起来。
”她认为生物学家同样面临着研究现在还很少被理解的复杂过程的问题,生物学家研究的是有机体,“我所选择的‘有机体’是人类的一种情形,我称之为公共池塘资源。
”说起不同学科之间是相通的,本科出身为管理学的我对此深有体会。
经济学的学习不仅与政治学、管理学、法学、社会学、伦理学密切相关,更是与数学、统计学、系统科学甚至是美学、生物学等等都有着密切的联系和契合点。
曾读过关研究方法的一些书,书中下篇就着重讲述了管理学横向借鉴其他社会科学和自然科学的方法论,共分为政治学的方法和知识、法学的方法和知识、社会学的方法和知识、社会学的方法和知识、现代美学的方法和知识、现代伦理学的方法和知识、系统论的方法和知识、经济学的方法与知识,生物学的方法和知识等八个方面。
下面我借鉴其中的生物学方法与知识论述来说明生物学的方法和理论是如何影响经济学发展的,并且《公共事务治理之道》中埃莉诺·奥斯特罗姆所借鉴的生物学的经验研究方法也是这其中非常重要的组成部分。
公共事务的治理之道-奥斯特罗姆-读书笔记PPT课件

各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论,对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎 构成了挑战。
-
8
集体行动的逻辑
群体理论认为,具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。
曼瑟尔·奥尔森认为,除非一个群体中人 数相当少,或者除非存在着强制或其他某 种特别手段,促使个人为他们的共同利益 行动,否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。
道
六
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4
本书目标
对已用于许多自然资源治理政策分析的 基础进行评判
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
-
5
第一章 公地治理之反思
-
6
公地悲剧
加特勒·哈丁提出,任何时候,只要许多 人共同使用一种稀缺资源,便会发生环 境的退化。
-
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公共池塘资源的情境
公共池塘资源: 一个自然的或人造的 资源系统,这个系统之大,使得排斥 因使用资源而获取收益的潜在受益者 的成本很高。
资源单位 资源系统
占用者 使用者
一个资源系统可以由多余一个的人或企 业联合提供和生产。占用公共池塘资源 单位的实际过程可以由多个占用者同时 进行或依次进行。然而,资源单位却不 能共同使用或占用。
——埃莉诺.奥斯特罗姆
-
13
公一 共
事
二
物
的
三
治 四
理
之
五
道
六
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第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法
须研同究时的解中 决心的问问题题
公共事务的治理之道 奥斯特罗姆 读书笔记66页PPT

41、实际上,我们想要的不是针对犯 罪的法 律,而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民,就 像影子 跟随着 身体一 样。— —贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律,法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ,而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
1、最灵繁的人也看不见自己的背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事,无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实,会谈使人敏捷
公共事务的治理之道读书笔记

公共事务的治理之道读书笔记第一篇:公共事务的治理之道读书笔记奥斯特罗姆—《公共事务的治理之道》《公共事务的治理之道》从研究公共池塘资源问题入手,通过对许多案例进行系统的实证研究分析,包括公共池塘资源问题不断的土耳其近海渔场、公共池塘资源问题不断的加利福尼亚地下水流域、斯里兰卡渔场、斯里兰卡水利开发工程、新斯科舍近海渔场的脆弱性等案例,提出了自主组织与治理公共事务的制度理论,在企业理论与国家理论的基础上,为公共资源的开发、利用和保护,促成公共事务的集体行动提供了理论指导与制度建议。
全书一共有六章。
第一章总结了公共事务治理的理论模型,包括三种有影响力的模型:公地悲剧、囚犯困境博弈、集体行动的逻辑。
第二章研究公共池塘资源情境中自主组织和自主治理的制度方法。
作者提出了运用制度分析的框架,即要解决公共池塘资源的集体行动问题,需要解决三个问题:一是新制度的供给问题,二是可信承诺问题,三是相互监督问题。
第三章进一步对长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源分析,并对瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源,以及西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况进行了案例分析。
最后提出了制度设计的八大原则:清晰界定边界、占用和供应规则则与当地条件相一致,集体选择的安排、监督、分级制裁、冲突解决机制、对组织权的最低限度的认可,嵌套式企业。
第四章对制度变迁进行了分析。
主要分析了关于制度供给的问题。
第五章是制度失败及其脆弱性的分析。
作者通过详细分析土耳其近海渔场、加利福尼亚的部分地下水流域、斯里兰卡渔场等制度失败的具体情况,并与成功案例进行对比分析,得出了公共池塘资源治理失败的制度原因。
第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架则是提出了一套制度分析选择的框架。
阅读后的感悟:在人文社科领域的研究中,越来越呈现出一种多学科交叉的情况,奥斯特罗姆教授综合政治学和经济学的同时又超越了政治学和经济学,以交叉学科的姿态去研究公共事务的治理问题,这也给我们提供了一个思路与启发,要想在某一问题研究领域内的取得成绩,了解与运用一些重要的分析视角与强大的分析工具是十分重要的。
公共事务的治理之道奥斯特罗姆读书笔记

理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是:把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。
外部世界 内部世界
预期收益
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
* 个人选择的内部世界
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是,只要 他们继续合用同一个公共池塘资源,他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动,他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
第一章 公地治理之反思
公地悲剧ห้องสมุดไป่ตู้
加特勒·哈丁提出,任何时候,只要许多 人共同使用一种稀缺资源,便会发生环 境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里,每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益;毁灭就是所有人的目的地。
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1: 十年 囚犯2 :3个月
囚犯1:三个月 囚犯2:十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论,对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
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三层规则 八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致 集体选择的安排 监督 分级制裁
冲突解决机制
组织权的最低限度认可
嵌套式企业
研究的三个核心问题:
• • •
供给 可信承诺 监督
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
第一节
• 群 保 有 权 高 山 草 场 和 森 林 的 社
第二节
• 韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
第三节
社菲 群律 宾 桑 赫 拉 的 灌 溉 •
第四节
• 相 似 之 处 公 共 池 塘 资 源 制 度 的 各 种 自 主 组 织 治 理 的
西部流域水协会成立,举办开放式论坛,信息分享
过程
设立法律解决委员会:确定削减多少抽水量 82.5%的抽水机构签署了合作行动的协议并在法庭备案,霍桑市拒绝签署,一 直采取拖延策略。
长 期 存 续 的 公 共 资 源 管 理 制 度 中 所 阐 述 的 设 计 原 则
清晰界定边界
公共池塘资源本身的边界必须予以明确,有权从公共池塘资源中 提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定
占用和供应规则与当 规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则,要与 地条件保持一致 当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致 集体选择的安排
第一章 公地治理之反思
第一节 • 三种富有 影响的模 型 • 公地悲剧 • 囚犯困境 • 集体行动 的逻辑 第二节
• 模型的隐 喻性用法
第三节
• 当前的政 策方案 • 利维坦 • 私有化
第四节
• 一种挑战
公地悲剧
加特勒· 哈丁提出,任何时候,只要许多 人共同使用一种稀缺资源,便会发生环 境的退化。
地下水之上土地所有者提起诉讼,太早或太迟都有风险 律师的忠告:尽可能抽取所需要的水,以后再做辩解。
雷蒙德流域的谈判
帕萨迪纳是该流域最大的水生产者,抽取了该流域几乎一半的水量。 于是各方采用“互相约定”这一术语作为谈判的基础。按比例分担削减后的抽 水量,而不再通过法律程序裁定谁享有优先权。 抽水各方通过自主协商,以比通过法律程序解决更快的速度和更低的成本结束 了抽水竞赛的局面。
* 个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论,对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎 构成了挑战。
集体行动的逻辑
群体理论认为,具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。 曼瑟尔· 奥尔森认为,除非一个群体中人 数相当少,或者除非存在着强制或其他某 种特别手段,促使个人为他们的共同利益 行动,否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。
当前的政策方案
* 以利维坦为“唯一方案”
实行集中控制。 假定:信息准确、监督能 力强、制裁可靠有效、行 政费用为零。 难处:现实中几乎不存在 上述假定的情冴。
* 以私有化为“唯一”方案
实行私有财产权制度。
假定(以牧场为例):作为 供给牲畜饲料的草场,总是 完全同质的。
难处:现实中几乎不存在上 述假定的情冴,且对公共池 塘资源等实行私有产权时很 难界定。
占用问题和提供问题
占用问题:如何配置固定的、时间独立的资 源单位量,以避免租金散失,减少不确定性 和权利分配中的矛盾。占用问题考虑的是流 量配置,是时间独立的。 提供问题:提供问题的分析集中在对资源本 身投资的时间依赖特征和效益特征。提供问 题与存量相关,是时间依赖的。
多层次的分析
影响操作选择的规则是在一套集体选择 的规则中制定的,而后者又是在一套宪 法选择的规则中制定的。
复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界 预期收益
内部规范 贴现率 预期成本
策略选择
结果
*
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是,只要 他们继续合用同一个公共池塘资源,他们就处 于互相依存的联系中。 如果占用者独立行动,他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
可信承诺
许多场合,对占用着来说,违反规则Bt的即期收益要高于遵守 规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S,并且Ct > Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制 的情冴下解决承诺问题。
相互监督
可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。 没有监督,不可能有可信承诺;没有可信承诺,就没有提出新 规则的理由。
当前的政策方案
现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就 是“国家的”。许多成功的公共池塘资源制度,冲破了僵化 的分类,成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制 度的各种混合。
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是:把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。 ——埃莉诺.奥斯特罗姆
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
四
制度变迁分析
五
制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法 第一节
• 公 共 池 塘 资 源 的 情 境
1.一个层次的行动规则的变更,是在较之更 高层次上的一套“固定”规则中发生的。 2.更高层次上的规则的变更通常更难完成, 成本也更高,因此提高了根据规则行事的个 人之间相互与其的稳定性。
多层次的分析
规则和分析层次之间的联系
多层次的分析
现实场景的制度研究
首先要努力理解有关资源本身的结构— —规模、边界和内部结构。 然后发现资源单位的流动模式——时间 、空间、流量上的可预测性,占用者如 何依赖,分配方案的风险。 最后确定有关个人的关键特征——人数 、时间跨度、是否一起参与、利益相似 或不同、是否建立规则。
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
巴伦西亚
“土诺”制度:
水量分配的基本原则 自治委员会 执行委员会 督察员 执行官 水法庭 遵守规则的比例高
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度Leabharlann 木尔西亚和澳瑞辉拉
“坦达”制度
水权与土地相联系 一段固定时间取水 平均降水量明显少于巴伦 西亚 缺水严重时公布新计划 雇佣守护者 木:执行官 全体会议→执 行委员会成员 澳:执行官全体会议→执 法官与法务官 水法庭(执行官、督察员) 抽签方式、公正
监督
分级制裁
冲突解决机制 对组织权的最低限度 认可 嵌套式企业
占用者设计自己的权利不受外不政府权威的挑战 将占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动在一个多 层次的嵌套式企业中加以组织
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
阿里坎特
供水不足更加突出 水权在一个固定时间行 使,按照土地所有权来 分配 发放“水券”,可以相 互交换 新水的水券:非正式交 易市场,拍卖与集市交 易 渠道巡察员:控制设施
阿里坎特实行的能使农民更有效地使用其他投入要素。 巴伦西亚设计的制度是西班牙的制度中效率最低的。 木尔西亚-澳瑞辉拉的效率介于两者之间
调查框架
探讨集体行动问题的学者常常假设: (1)囚徒困境博弈始终是基本结构。 (2)一个层次的分析就已足够。
本研究所遵循的假设: (1)公共池塘资源的占用者面对各种占用 和供给问题,这些问题的结构取决于基本参 数的值,并因场景不同而不同。 (2)占有者必须兼顾分析的领域和层次。
公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题:如何把占用者独立行动的情形改变 为占用者集体行动。
企业理论与国家理论
三个难题:供给、承诺和监督
供给
人们之所以需要制度,是因为制度扩大了理性人的福利。 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品,因此一组委托 人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
四
制度变迁分析
五
制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
本书目标
对已用于许多自然资源治理政策分析的 基础进行评判 列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例 开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
惑的情况下,取得持久的共同利益。
公共池塘资源的情境
公共池塘资源: 一个自然的或人造的 资源系统,这个系统之大,使得排斥 因使用资源而获取收益的潜在受益者 的成本很高。
一个资源系统可以由多余一个的人或企 业联合提供和生产。占用公共池塘资源 单位的实际过程可以由多个占用者同时 进行或依次进行。然而,资源单位却不 能共同使用或占用。
绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改 积极检查公共池塘资源状冴和占用者行为的监督者,或是对占用 者富有责任的人,或是占用者本人 违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他 们两者的分级制裁(制裁的程度取决于违规的内容和严重性) 占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解 决占用者之间与官员之间的冲突