外商直接投资对浙江省出口贸易的影响[文献综述]

毕业论文文献综述题目：外商直接投资对浙江省出口贸易的影响随着经济的发展和全球化，国际直接投资和国际贸易的联系越来越密切。

随着我国改革开放的不断深入，经济快速发展，投资环境不断地改善，越来越多的外国投资者来到中国进行投资，外商投资的影响日趋增强。

外商直接投资在我国经济发展中具有举足轻重的地位，成为促进中国贸易增长的重要因素。

浙江省是全国吸引和利用外资最多的省份之一，因此研究外商直接投资对浙江出口贸易的影响，是有一定意义的。

FDI与贸易之间的关系是替代，还是互补？通过搜集整理浙江省的相关数据资料之后，从FDI总量、投资方式、资金来源国别、产业结构和地区分布等方面来分析带来的影响。

外商直接投资，也叫国际直接投资，它以控制经营管理权为核心，以获取利润为目的，是与国际间接投资相对应的一种国际投资基本形式。

按照国际货币基金组织的定义，国际直接投资是指一国的投资者将资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。

也可以说是一国（地区）的居民实体在其本国（地区）以外的另一国的企业中建立长期关系，享有持久利益并对之进行控制的投资。

根据经济合作发展组织的定义，外商直接投资是一个国家的居民(直接投资者)在投资者所在国之外的以另一个国家的居民(直接投资企业)身份进行的以获得持久利益为目的的活动。

出口贸易，是指将本国产品销售到世界市场，产品可以是有形的物质产品，也以是无形的服务。

一、外商直接投资与贸易间关系的国外研究外商直接投资与贸易间的关系一直是学者关注研究的热点。

随着经济全球化的不断发展、国际分工的深化，外商直接投资成为经济增长的新动力，促进了世界经济的增长。

FDI和国际贸易之间的关系主要是围绕两者是替代关系还是互补关系。

（一）FDI与贸易的替代关系1.蒙代尔贸易与投资替代模型蒙代尔提出了著名的贸易与投资替代模型，认为贸易与投资是相互替代的关系。

他在赫克歇尔一奥林一萨缪尔森模型的基础上，建立了两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型。

他认为，贸易障碍的增加鼓励要素流动。

资本流动是商品贸易的完美替代。

投资是为了绕过贸易障碍，保持国外市场份额而进行的，资本的流动使两国减少了比较优势部门的生产，增加了比较劣势部门的生产，按比较利益原理进行的国际贸易量大大减少了，投资是对贸易的替代。

这种观点在20世纪70年代以前被大多数人所接受，也很好地解释了第二次世界大战之前世界各国发生的对外直接投资，特别是美国对日本和欧洲的直接投资。

2.弗农的产品生命周期模型弗农(Raymond Vernon)在1966年发表的《产品周期中的国际贸易和国际投资》论文中提出了著名的产品生命周期模型。

根据该理论，产品的生产就像生物周期一样，会经过出生、成长、衰老和死亡的不同阶段。

因此，国家的比较优势也会随着产品的生命周期的变化而变化。

弗农将产品生命周期分为三个时期。

在产品的新产品期，企业只有选择在国内生产，对国外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品的成熟期，创新国家的企业需要到与本国消费需求类型相接近的国家投资设厂，以降低生产成本，维护其已占有的市场份额；当产品进入标准化生产期，劳工成本决定了生产这些产品的竞争力，发展中国家的比较优势就体现出来了。

产品的生产或装配业务逐渐转移到劳动成本低的发展中国家，原来的创新国则转向从国外进口该产品。

因此，产品生命周期理论成功地解释了比较优势在不同的国家间转移，说明了对外直接投资替代对外贸易的现象。

产品生命周期理论虽然可以较好地解释制造业比较优势的变化，如纺织品、电视剧、运动鞋等，但是，对于一些比较复杂的高科技产品，如半导体和飞机等，产品生命周期理论的解释就并不是那么令人满意。

（二）FDI与贸易的互补关系1.邓宁国际生产折衷理论英国学者邓宁提出了国际生产折衷理论。

邓宁抽象出决定国际企业行为和对外直接投资的三个最基本的要素：所有权优势、区位优势、市场内部化优势。

这就是所谓的OLI 模式。

所有权优势，包括对有价值资产的拥有。

例如有效地行政管理能力，技术优势，企业规模等等。

区位优势，是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料等生产要素，具有不同的价格和质量，从而有些国家或地区在生产成本和运输成本方面比其它国家相对较低，具有区位优势。

市场内部化优势是为避免不完全市场给企业带来的影响而保持企业所拥有的组织管理上的优势。

根据国际生产折衷理论的内容，企业可以根据所拥有的优势（所有权优势、区位优势、市场内部化优势），在商品出口、技术许可和对外直接投资三种方式中进行相应选择。

因此根据国际生产折衷理论，对外直接投资与对外贸易在一定程度上是可以并存的。

2.小岛清比较优势理论小岛清（K. Kojima）从国际分工原则出发，系统阐述了他的对外投资理论。

在1987年发表的著作《对外贸易论》中提出了比较优势理论。

比较优势理论的主要内容是：从国际分工原则出发，以比较成本、比较利润率为基础的比较优势指导一国的对外直接投资为核心。

他认为具有比较优势的企业可以通过出口贸易的发展保持其市场份额。

而失去比较优势的企业则应当利用其标准化技术和雄厚的资金来开拓对外直接投资。

他认为FDI并不是单纯的资本流动，而是包括了资本、技术、经营管理等生产要素的总体转移的理论观点[1]。

小岛清认为投资国的对外直接投资应从本国处于比较劣势的边际产业开始依次进行，进而就可以把东道国的潜在的比较优势挖掘出来，同时投资国可以集中精力创造和开发新的技术和比较优势，从而使两国间的比较成本差距扩大，为更大规模的贸易创造条件。

由此可见，国际直接投资并不是对国际贸易的简单替代，而是存在着一定程度上的互补关系；在很多情况下，国际直接投资可以创造和扩大对外贸易。

此学说成功的解释了20世纪60以来不同类型跨国公司直接或问接投资创造各类贸易活动。

（三）相关的FDI与贸易关系的研究Larry Willmore (1992)检验外资持股公司对国内企业出口与进口的影响，采用巴西的17053家公司的横截面数据，发现外国所有权已经对出口业绩和进口倾向有很大的影响[2]。

Nigel Pain 和Katharine Wakelin(1998) 用扩大出口需求模型和面板数据分析了11个OECD国家的情况，发现FDI的流入会扩大出口[3]。

Richard Kneller 和Mauro Pisu (2007) 利用英国制造企业数据进一步研究英国外国直接投资的出口溢出效应，通过区分横向出口外溢和纵向出口外溢，并确认英国外国直接投资出口溢出的存在[4]。

Wolfgang Keller 和Stephen R Yeaple (2009) 通过进口贸易和外国直接投资来估计美国制造业企业的国际技术的溢出效应。

结果表明，外商直接投资导致国内企业大幅提高生产率[5]。

Salvador Barrios, Holger Gorg 和Eric Strobl（2003年）利用西班牙企业层面的面板数据，研究公司自身的R＆D活动和内部部门的溢出效应对于决定出口和出口强度的重要性。

结果发现出口活动没有积极溢出效应而企业的R＆D活动有[6]。

外商直接投资与贸易之间是替代关系或互补关系对于揭示外商直接投资的贸易效应都有重要的理论价值。

外商直接投资与贸易的关系随时间而变。

宏观国际经济环境的变化导致FDI与贸易的关系的变化。

同时，不同国家的外商直接投资与贸易关系也是不同。

二、外商直接投资与贸易关系的国内研究我国作为世界上吸引外商直接投资最多的国家之一，研究外商直接投资对我国贸易的影响具有一定的实际指导意义。

近几年来，国内学者关于FDI与贸易的关系做了大量的实证研究。

（一）FDI与我国进出口贸易关系的研究刘恩专(1999)通过计量分析研究了外商直接投资的出口贸易效应，发现三资企业在我国出口总量增长和出口商品结构改善中的作用均十分明显。

从我国外贸发展实践看，外商直接投资己成为我国出口增长和出口结构优化的中坚力量[7]。

杨迤（2000）通过相关分析和回归分析认为外商直接投资对我国进出口贸易有着重要的促进作用[8]。

奚君羊和刘卫江(2001) 运用计量经济学方法对FDI与我国进出口贸易的总量关系进行实证分析，研究证明了外商直接投资对我国进出口贸易，特别是工业制成品出口和进口的促进作用十分明显[9]。

施敏颖(2002)通过回归模型分析了外商直接投资与我国进出口总额之间的关系、外商直接投资与外商投资企业进口及出口额之间的关系，总结了我国的贸易与外商直接投资呈现很强的正相关关系、外商直接投资对进口的贡献大于对出口的贡献，认为我国的贸易太多地依赖于外商直接投资[10]。

钟慧中、骆林勇(2003) 通过对FDI与我国对外贸易方式的关系进行相关性分析得出，中国对外贸易方式中进出口加工贸易比重与外资企业进出口占我国进出口总额的比重存在正相关关系，进出口一般贸易比重与外资企业进出口占我国进出口总额的比重存在负相关关系[11]。

史小龙、张峰(2004)运用协整方法和误差修正模型考察了外商直接投资对我国进出口贸易之间的长期均衡关系以及相应的短期偏离调整机制，发现了FDI对我国进口和出口贸易有显著促进作用。

从短期来看，外商直接投资与进出口的关系由短期偏离向长期均衡调整的速度很快。

外商直接投资的短期波动对进口的短期变化影响明显，而对出口短期变化影响不显著[12]。

李琴(2004)通过协整检验和格兰杰因果关系检验对中国改革开放以来的国际贸易与国际直接投资流入的关系进行实证分析。

结果发现，FDI的变化是出口、进口变化的原因，中国的对外贸易与外国直接投资的流入之间存在着长期稳定的正相关关系[13]。

张自如(2005) 运用协整分析和建立误差修正模型对外商直接投资与我国进出口贸易的关系进行经验分析。

结果表明，FDI与出口之间存在着长期稳定的均衡关系，与进口之间的长期均衡关系不明显；FDI增长是带动出口增长的格兰杰原因[14]。

陈继勇、秦臻（2006）采用贸易引力模型，结合混合回归分析与横截面分析两方法，对外商对华直接投资对中国商品进出口进行了实证分析。

结果表明，外商对华直接投资对中国商品进出口、出口、进口的增长均存在长期且显著的促进作用，而且这种促进作用存在时滞[15]。

桑卓（2009）采用协整检验和格兰杰因果检验方法分析了中国FDI与进出口贸易额之间的关系，得出不同于以往线性回归方法所得出的结论，即FDI对出口额和进出口总额有较大影响，而对进口额影响不显著，出口促进效应明显[16]。

（二）FDI与我国进出口贸易结构的研究张小蒂、李晓钟(2001)利用统计数据分析了外商直接投资对我国进出口贸易总量及结构的影响实证计量分析，认为FDI对我国进出口贸易有重要促进作用[17]。

许和连、赖明勇(2002)利用协整分析和误差修正模型从长期和短期分析了FDI对我国出口总额、初级产品出口及工业制成品出口的影响作用。