产业组织学讲义 第1章
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产业组织理论 第1章
产业组织理论
•, 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场 构造，是微观经济学(个体经济学)中的一个重要分 支。
• 产业组织理论的研究对象就是产业组织。产业组织 理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题， 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活 力的冲突。
• 产业组织理论正是从微观经济学分离出来，一种进 一步解释微观市场的主流理论 。
Hale Waihona Puke 第二，产业内企业间的组织形态是指同 类企业相互联结的组织形态，如企业集 团、分包制、企业系列等。这些不同的 产业组织形态既根源于企业间技术关联 的专业化协作程度，又取决于产业内企 业间垄断与竞争的不同结合形态。
产业组织特点
• 产业组织，是产业的“集合体”,有一定结构条件的。就是说，作为一个 产业部门“有很多基本单元。这些基本单元根据一定的条件而构成一个 产业部门。这些条件就是集合体诸元素之间存在的共同性，归纳起来有 如下几点。
内容简介
产业组织理论是以产业作为研究对象， 分析产业经济问题的经济学分支学科， 它涉及企业及其所属产业的理论和经验 性研究。
传统的产业组织理论
以贝恩为代表，出现在1960s，该理论主 要涉及到厂商之间经济行为和关系，强 调市场结构在对行为和绩效的影响作用， 被视为“结构主义”。
新产业组织理论
Industrial Organization ，IO）
IO 是国际公认的经济学专业的核心课 程，是目前经济学领域研究最为活跃、 取得成果最为丰富的领域之一。
1.1.1. 产业组织理论的定义
产业: 生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合
➢ 需求替代性 ➢ 生产替代性（使用同样的原材料或生产工艺） ➢ 更注重生产方面的替代性
产业组织-第一讲
反垄断政策的定义
反垄断政策是指政府通过法律和行政手段，限制垄断行为，维护市场竞争秩序的政策。
反垄断政策的目标
保护消费者权益，促进市场公平竞争，推动经济发展。
反垄断政策的实施方式
包括制定反垄断法、设立反垄断执法机构、产业政策的定义
产业政策是指政府为了促进特定产业的发展，采取的一系列政策 措施。
全球化与产业组织
总结词
全球化进程加速了产业组织的变革，跨国公 司和全球供应链成为主导力量。
详细描述
全球化使得各国之间的经济联系更加紧密， 企业需要面对更加复杂和多变的国际市场环 境。为了适应这种变化，企业需要加强自身 的国际化战略，建立全球化的生产和销售网 络，提高自身的国际竞争力。同时，跨国公 司通过全球化的生产和资源配置，实现了更
产业组织的分类
垄断竞争型产业组织
产业内存在一定数量的垄断 企业，这些企业具有一定的 市场份额和竞争优势，但同 时存在大量竞争激烈的企业
。
01
02
完全竞争型产业组织
产业内企业数量众多，产品 同质化严重，企业间的竞争 完全取决于价格和产量。
03
04
寡头垄断型产业组织
产业内少数几家大型企业占 据主导地位，控制着大部分 市场份额，其他企业处于从
市场上存在一定数量的卖者，产品具 有一定差异性，信息相对完全，价格 由市场供需和产品差异性决定。
完全垄断市场
市场上只有少数几家卖者，产品同质 或有一定差异性，信息不完全对称， 价格由寡头之间的博弈决定。
市场行为
01
价格策略
包括定价策略、价
格歧视、捆绑销售
02
等。
广告策略
包括广告投放、品 牌推广等。
产业组织的状况会影响企业的战略选择和实施效果，企业战 略也会对产业组织的演变产生影响。
反垄断政策是指政府通过法律和行政手段，限制垄断行为，维护市场竞争秩序的政策。
反垄断政策的目标
保护消费者权益，促进市场公平竞争，推动经济发展。
反垄断政策的实施方式
包括制定反垄断法、设立反垄断执法机构、产业政策的定义
产业政策是指政府为了促进特定产业的发展，采取的一系列政策 措施。
全球化与产业组织
总结词
全球化进程加速了产业组织的变革，跨国公 司和全球供应链成为主导力量。
详细描述
全球化使得各国之间的经济联系更加紧密， 企业需要面对更加复杂和多变的国际市场环 境。为了适应这种变化，企业需要加强自身 的国际化战略，建立全球化的生产和销售网 络，提高自身的国际竞争力。同时，跨国公 司通过全球化的生产和资源配置，实现了更
产业组织的分类
垄断竞争型产业组织
产业内存在一定数量的垄断 企业，这些企业具有一定的 市场份额和竞争优势，但同 时存在大量竞争激烈的企业
。
01
02
完全竞争型产业组织
产业内企业数量众多，产品 同质化严重，企业间的竞争 完全取决于价格和产量。
03
04
寡头垄断型产业组织
产业内少数几家大型企业占 据主导地位，控制着大部分 市场份额，其他企业处于从
市场上存在一定数量的卖者，产品具 有一定差异性，信息相对完全，价格 由市场供需和产品差异性决定。
完全垄断市场
市场上只有少数几家卖者，产品同质 或有一定差异性，信息不完全对称， 价格由寡头之间的博弈决定。
市场行为
01
价格策略
包括定价策略、价
格歧视、捆绑销售
02
等。
广告策略
包括广告投放、品 牌推广等。
产业组织的状况会影响企业的战略选择和实施效果，企业战 略也会对产业组织的演变产生影响。
产业组织理论第1讲：导论
芝加哥学派的研究框架
技术 结构
行为 自由进入 绩效
偏离竞争模型只是短期现象
芝加哥学派的观点
1、不论市场集中与否，竞争都应该被看成厂商获 取最佳产业绩效的过程 2、企业为生存而战的获利能力决定现有的市场结 构 3、集中性产业并不一定出现垄断合谋 4、产业集中现象并不是一个严重的问题，有效率 的厂商驱逐了低效率的厂商 5、进入障碍问题 融资、消费者品牌忠诚、规模经济 政府干预
结构、行为、绩效复杂的关系
绩 效 研 究 范 式 ）
哈 佛 学 派 （ 结 构 — 行 为 —
方法论：
实验观察、经验性研究、统计学的应用 某一时点上的许多产业、跨时期的许多产 业、跨时期的单一产业 假定行为和市场结构与绩效关联
方法论：
π i = f (CRi , BEi ,...)
i代表产业，π i 代表产业或者厂商的获利能力 CRi是集中度， BEi表示进入壁垒，如最小最佳规模，广告强度等
芝加哥学派的研究范式
代表人物：施蒂格勒（1982）、德姆塞茨、 布罗曾、波斯纳 经济自由主义思想和社会达尔文主义，信 奉自由市场制度和价格理论，相信市场力 量的自我调节能力
芝加哥学派的研究范式
一个政府对其所意愿的市场绩效能够做的事情就是不参 与，要让市场力量自动调节。 自由企业制度和自由的市场竞争秩序，提高产业效率，增 进社会福利。 政府反垄断政策的目的，在于提高市场运行效率。 超额利润只是短期现象，现实生活并不存在特别严重的垄 断问题。 基础理论性：价格理论（完全竞争、垄断）作为研究基础 垄断势力并不存在，现实中的价格和产量是市场取向长期 均衡的近似值（如果没有政府的支持或干预，个体垄断势 力就不会长久） 通常否认在为公司对其他在位公司或者潜在进入者能够成 功实施策略性行为的可能性。
产业组织理论课件daan1
第一章产业经济学导论（习题参考答案）一、名词解释１．产业：具有某种同类属性的具有的相互作用的经济活动的集合或系统。
２．产业组织：生产同一类（严格地说，是生产具有密切替代关系的产品）的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。
３．产业结构：产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化体现出来。
４．产业关联：最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一。
５．产业政策：国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业发展进程的一整套政策的总称。
6．淘汰产业：产业发展到一定阶段，由于技术老化、需求萎缩、成本上升、长期亏损而不能适应市场的需要而退出市场的产业。
7．新兴产业：由于科技的发展和生产力水平的提高，出现了已经度过了幼年生命危险期的新的细分产业，这些新的细分产业的产品在技术工艺、用途、生产方式、用料或其他方面与原有产业的产品有较大不同。
8．生产要素分类法：按照劳动、资本、技术等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行划分的分类法。
可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密集型产业。
9．产业发展阶段分类法：按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。
按照这种分类法划分的常见产业有幼小产业、新兴产业、朝阳产业、夕阳产业、衰退产业、淘汰产业等等。
二、单项选择1．（B）２．（D）３．（B）４．（A）５．（B）6．（C ）7．（B）8．（D）9．（C））10．（A）11．（B）12．（C）13．（D）14．（A）三、多项选择１.（ABCD） 2.（ABC） 3.（BC） 4.（ABC） 5.（A BCD）6.（ABC）7.（ABCD）8.（BD）9.（ABCD）10.（ABC）11.（BCD）12.（ABCD）13.（ABC）14.（ABCDE）四、判断１.（√）２.（√）３.（√）４.（×）５.（√）6.（×）7.（√）8.（×）9.（×）10.（√）五、简答题１．产业经济学的研究对象是什么？答案要点：针对产业经济本身所具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学具有不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业发展、产业政策等等。
产业组织课件第一章什么是产业详解
• 通过估计一个行业内的市场力量来分析该行业本 身应具有的市场结构需求函数： PP (Q ,Y,)
• 成本函数： CC (qi,W ,)
i P ( Q ,Y ,) q i C ( q i,W ,)
M(qiC ,W ,)d(C q d i,W iq ,) M(YR ,,i)Pd dQ P qii
Pc
b
g
•
S
f
D
bef
Qm Qc
14
• （3）寻租(rent-seeking)损失 • 企业为获得垄断利润，会投资于管制当
局使自己获取或维持某种特权。如果寻 租者之间存在完全竞争，则租金会被全 部耗散。
15
• （4）生产无效率（X-inefficient） • 实际成本与能够达到的最低成本之间的差距
4
• 2、ＮIO与TIO的划分
• （1）研究方法上的差别 • TIO强调实证分析，提出了“可验证的假说” • NIO强调理论分析，注重严谨性与逻辑性 • （2）分析重点上的差别 • NIO的分析重点从过去的“结构研究”转向
了“行为研究”，关注不完全竞争条件下 的企业行为
5
• TIO使用的最基本的ＳＣＰ研究方法 i 1 C i O 2 B i 1 3 B E N i 2 E N 1 B i NE
• 软饮料市场？
• 较好的市场界定方法是从生产角度（产业） 而不是需求角度
3
二、产业组织学
• 1、TIO的学科特征
• 产业组织学(TIO)与微观经济学的关系 • 产业组织学关注的是市场与产业的运行，特别是
企业之间的市场竞争行为； • TIO直接为公共政策服务；
• 谢勒(1971年)指出，微观经济学理论致力于模型 的简洁，设置尽量少的基本假设和变量，而产业 组织理论则倾向于比较多的独立变量来解释现实 世界
• 成本函数： CC (qi,W ,)
i P ( Q ,Y ,) q i C ( q i,W ,)
M(qiC ,W ,)d(C q d i,W iq ,) M(YR ,,i)Pd dQ P qii
Pc
b
g
•
S
f
D
bef
Qm Qc
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• （3）寻租(rent-seeking)损失 • 企业为获得垄断利润，会投资于管制当
局使自己获取或维持某种特权。如果寻 租者之间存在完全竞争，则租金会被全 部耗散。
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• （4）生产无效率（X-inefficient） • 实际成本与能够达到的最低成本之间的差距
4
• 2、ＮIO与TIO的划分
• （1）研究方法上的差别 • TIO强调实证分析，提出了“可验证的假说” • NIO强调理论分析，注重严谨性与逻辑性 • （2）分析重点上的差别 • NIO的分析重点从过去的“结构研究”转向
了“行为研究”，关注不完全竞争条件下 的企业行为
5
• TIO使用的最基本的ＳＣＰ研究方法 i 1 C i O 2 B i 1 3 B E N i 2 E N 1 B i NE
• 软饮料市场？
• 较好的市场界定方法是从生产角度（产业） 而不是需求角度
3
二、产业组织学
• 1、TIO的学科特征
• 产业组织学(TIO)与微观经济学的关系 • 产业组织学关注的是市场与产业的运行，特别是
企业之间的市场竞争行为； • TIO直接为公共政策服务；
• 谢勒(1971年)指出，微观经济学理论致力于模型 的简洁，设置尽量少的基本假设和变量，而产业 组织理论则倾向于比较多的独立变量来解释现实 世界
产业组织学第1章 引言-PPT精选
引伸的问题
市场势力概念提出的意义是什么？ 如何计算市场势力，它会受到哪些因素影响？ 如何保持市场势力？ 公共政策是否对市场势力起作用？ 产业政策的含义与功能？
分析：市场势力形成与保持的原因
专利：最初，替代品很少，其他企业不能模仿，因 为这家企业拥有专利权，而这一技术具有难以替代 性（如同卫星通讯技术一样，几乎无法替代）。
案例总结
为什么会存在一些企业，它能够在长期中只以一 个产品获得巨额利润？ 它有效率吗？为什么竞争机制失去了作用？ 维持市场势力可能的原因是：
专利保护 广告 低成本 合并 差异化策略 政府进入限制
1.2 中心问题
对企业而言，产业组织理论的目的在于解 决以下四个问题:
(1)是否有市场势力? (2)企业如何获得并且保持市场势力? (3)市场势力的含义是什么? (4)公共政策是否对市场势力发挥作用?
理论争议
哈佛学派：从企业的角度来看,市场势力意味着更多的利 润和更高的企业市场价值。这是为什么会有巨富在短时 间兴起的原因。
芝加哥学派： 以实证性研究的测量方法是通过价格、产出和利润率
来进行的，r=(P-UC)/UC（设产出与成本成比例，UC代 表单位成本）。
实证结果（1）：美国没有过大的行业差别，由此， 推论出市场势力很小。实证结果（2）：美国利润率低， 使用计量模型方法证明r很低。
效），政府可以据此选择不同的干预程度和方式。
产业结构：不具有独立性，因为效率高的产业得到发展， 其在经济结构中的比重增大； 它所从属的应用经济学的含义：在每个具体的市场上，其 内容和方式差别很大。企业生存于市场，企业必须理解自 己所在的市场。 什么是组织？即通过市场将产业内部的企业联系起来。
1.1案例与问题
例如：矿泉水产业形成对自来水有何影响？移动通讯对固 定电话有何影响？
市场势力概念提出的意义是什么？ 如何计算市场势力，它会受到哪些因素影响？ 如何保持市场势力？ 公共政策是否对市场势力起作用？ 产业政策的含义与功能？
分析：市场势力形成与保持的原因
专利：最初，替代品很少，其他企业不能模仿，因 为这家企业拥有专利权，而这一技术具有难以替代 性（如同卫星通讯技术一样，几乎无法替代）。
案例总结
为什么会存在一些企业，它能够在长期中只以一 个产品获得巨额利润？ 它有效率吗？为什么竞争机制失去了作用？ 维持市场势力可能的原因是：
专利保护 广告 低成本 合并 差异化策略 政府进入限制
1.2 中心问题
对企业而言，产业组织理论的目的在于解 决以下四个问题:
(1)是否有市场势力? (2)企业如何获得并且保持市场势力? (3)市场势力的含义是什么? (4)公共政策是否对市场势力发挥作用?
理论争议
哈佛学派：从企业的角度来看,市场势力意味着更多的利 润和更高的企业市场价值。这是为什么会有巨富在短时 间兴起的原因。
芝加哥学派： 以实证性研究的测量方法是通过价格、产出和利润率
来进行的，r=(P-UC)/UC（设产出与成本成比例，UC代 表单位成本）。
实证结果（1）：美国没有过大的行业差别，由此， 推论出市场势力很小。实证结果（2）：美国利润率低， 使用计量模型方法证明r很低。
效），政府可以据此选择不同的干预程度和方式。
产业结构：不具有独立性，因为效率高的产业得到发展， 其在经济结构中的比重增大； 它所从属的应用经济学的含义：在每个具体的市场上，其 内容和方式差别很大。企业生存于市场，企业必须理解自 己所在的市场。 什么是组织？即通过市场将产业内部的企业联系起来。
1.1案例与问题
例如：矿泉水产业形成对自来水有何影响？移动通讯对固 定电话有何影响？
产业组织第一讲通用课件
车床（小时） 铣床（小时） 调试（小时）
利润（元）
产品1 0 6 1
28
（线性）规划模型
• 设产品1和产品2的产量为X1和X2，规划模 型如下：
max 2X1+X2 s.t. 5X2≤20
6X1+2X2≤24 X1+X2≤5 X1和X2≥0
29
• 在狭义相对论提出之前，牛顿的力学定律 在各惯性坐标系中具有相同的表达形式， 而麦克斯韦的电磁学定律却不具有这个特 征。
• 爱因斯坦正是设想电磁学定律在各惯性坐 标系中应具有相同的表达形式，而得出他 的相对论思想的。
13
假设中的经验内容
• 在我们看来，以光速不变原理作为相对论 的起点，具有特殊的方法论意义。
• 我们现在的几何学，是由古希腊数学家欧 几里德（公元前330—公元前275）创立的。 他在公元前300年编写的《几何原本》， 2000多年来都被看作是学习几何的标准课 本。
• 《几何原本》问世后，它的手抄本流传了 1800多年。1482年印刷发行以后，重版了 大约一千版次。
9
科学始于假设
• 任何称之为科学的理论都是由假设作为开 始的。
• 在1939年出版的一本书中……熊彼特将自 己的理论用在俄罗斯经济学家尼古拉·康德 拉捷夫的周期理论上，康德拉捷夫认为经 济周期为50~60年，而且在周期中一定会出 现衰退。不幸的是，康德拉捷夫没有提出 经济周期存在的理论支持。
38
• 熊彼特将康德拉捷夫的周期理论与经济增 长和利润增加来源的创新联系起来。根据 熊彼特的理论，1780~1840年第一个康德拉 捷夫周期波动是由纺织业革命推动的，但 由于水利是其主要能源而使周期波动有限； 1840~1890第二个周期波动是现代产业革命， 是由蒸汽能源和铁路推动的；1890~1940年 的第三个周期波动在钢铁业和电力行业， 是由电信业、研究和开发大型实验室和化 工业的发展推动的。
产业组织理论第1讲：导论
产业组织理论
许春
参考书目：
国内： 产业组织理论 清华大学出版社 李明志等 现代产业经济学 高等教育出版社 刘志彪 产业组织学 复旦大学出版社 骆品亮 产业组织与规制 经济科学出版社 张耀辉 国外（翻译）： 产业组织理论与应用 清华大学出版社 奥兹夏伊 产业组织理论 中国人民大学出版社 泰勒尔 产业组织导论 人民邮电出版社 刘易斯卡布罗 现代产业组织 上海三联书店 上海人民出版社丹尼斯卡尔顿 产业组织战略方法 Jeffrey Church；Roger ware
《帕尔格雷夫政治经济学辞典》关于“美国 的垄断”
（1）工业垄断的原因在于现代工业需要巨大的资本投资 （2）这种资本的集中导致了各种类型的成本节省和效率 （3）这种成本的节省将使垄断者有可能降低向消费者索 取的价格 （4）但事实上垄断者更喜欢提高价格 （5）尽管超出竞争水平的价格将会吸引新的竞争者，以 致垄断者提高价格的能力会受到限制 加尔布雷恩（1952）抗衡力量的理论 熊彼特（1943）的创造性破坏理论 马歇尔（1920）有关垄断的讨论
在芝加哥学派形成的过程中, 应用价格理论对反 托拉斯法展开了深入的研究,,推动了法学经济学 的诞生。 施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚ ｍａｎ)等人对政府产业规制的分析,开创了经济 学一个新的研究领域———规制经济学。
作为对传统的ＳＣＰ范式的批判,鲍莫尔(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕ ｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韦利格(Ｒ.Ｄ. Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上 于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一 书,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。 该理论对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题 不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁 垒. 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构, 倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确 保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
许春
参考书目：
国内： 产业组织理论 清华大学出版社 李明志等 现代产业经济学 高等教育出版社 刘志彪 产业组织学 复旦大学出版社 骆品亮 产业组织与规制 经济科学出版社 张耀辉 国外（翻译）： 产业组织理论与应用 清华大学出版社 奥兹夏伊 产业组织理论 中国人民大学出版社 泰勒尔 产业组织导论 人民邮电出版社 刘易斯卡布罗 现代产业组织 上海三联书店 上海人民出版社丹尼斯卡尔顿 产业组织战略方法 Jeffrey Church；Roger ware
《帕尔格雷夫政治经济学辞典》关于“美国 的垄断”
（1）工业垄断的原因在于现代工业需要巨大的资本投资 （2）这种资本的集中导致了各种类型的成本节省和效率 （3）这种成本的节省将使垄断者有可能降低向消费者索 取的价格 （4）但事实上垄断者更喜欢提高价格 （5）尽管超出竞争水平的价格将会吸引新的竞争者，以 致垄断者提高价格的能力会受到限制 加尔布雷恩（1952）抗衡力量的理论 熊彼特（1943）的创造性破坏理论 马歇尔（1920）有关垄断的讨论
在芝加哥学派形成的过程中, 应用价格理论对反 托拉斯法展开了深入的研究,,推动了法学经济学 的诞生。 施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚ ｍａｎ)等人对政府产业规制的分析,开创了经济 学一个新的研究领域———规制经济学。
作为对传统的ＳＣＰ范式的批判,鲍莫尔(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕ ｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韦利格(Ｒ.Ｄ. Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上 于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一 书,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。 该理论对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题 不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁 垒. 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构, 倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确 保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
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12
（1）是否有市场势力
• 市场势力（market power）的定义：一种使定价 高于成本，尤其是高于边际成本的能力。 • 如果不存在市场势力，也就没有研究产业组织的 意义。产业组织的核心问题是处理好市场势力和 竞争活力的关系。 • 通过各种策略性市场行为，企业可以获得和保持 控制产品价格的市场势力。不同行业中存在着不 同程度的市场势力，但还没有测量市场势力的完 全有效方法。
18
• 经济学家通常不支持产业政策，因为没有 理由能证明政府比市场更了解谁是最有潜 力的企业或产业。
• 但在后发国家、在“市场机制失效”时 （自然垄断行业、环境保护），政府的积 极干预具有一定的作用。
19
§1.2 产业组织学的理论渊源和发展
斯密的自由竞争主张 亚当 ·
马歇尔的生产四要素和“马歇尔冲突”
24
★ 产业组织的S C P范式
• 市场结构（Structure） → 市场行为（Conduct） → 市场绩效（Performance）
S：市场集中度、产品差异化、进入壁垒、规模经济等。 C：企业的定价策略、产品策略、排挤竞争对手策略等。 P：产业和企业的利润率、资源配置效率、技术进步等。
• 突出市场结构、偏重实证研究是S C P分析框架的 两个主要特征。
26
◆ 产业组织理论的发展
• 新制度学派的产业组织理论
用交易费用理论来说明企业与市场的边界关系， 改变了只从技术角度和从垄断竞争角度考察市场的 传统观念。
• 新产业组织学 运用博弈论的分析方法，在有关多元垄断和寡占 状态下既存企业和新进入企业之间的战略行为分析、 价格竞争和价格同谋、研究开发行为等动态分析方 面取得了很大的成绩。
13
（2）企业如何获得并保持市场势力
• 企业战略的中心：获得并保持市场势力，以 达到利润最大化目的。 企业如何获得和建立市场势力
•
① 政策法律保护：专利权、扶持和管制政策
② 战略决策：市场和活动地点选择、产品和价 格定位、广告、研究开发
14
企业如何保持市场势力？
① 技术进步：技术创新、产品差异化、生
不完全竞争理论和垄断竞争理论
结构主义与哈佛学派
自由竞争与芝加哥学派
产业组织理论的发展
20
◆
亚当 · 斯密的自由竞争主张
• 产业组织理论的渊源最早可以追溯到古典经济学家 亚当·斯密关于市场竞争机制和分工协作的论述。
• 在其著作《国富论》(1776)中，亚当·斯密认为， 在市场自发调节、自由竞争的机制下，市场价格和 生产者的成本将趋于一致。这就是著名的“看不见 的手”定理。
25
◆ 效率主义与芝加哥学派
• 来源于芝加哥大学的学派强调自由竞争和价格理 论的重要性，认为垄断企业的高利润率未必一定 来自垄断势力，而完全可能是大企业高效率经营 的结果；反垄断的目的应该是保护竞争而不是单 纯保护竞争者；质疑政府介入的正当性，主张放 松管制。 • “市场集中度—利润率”假说的否定、可竞争市 场理论的建立、注重效率标准的理论取向。
• 同时，亚当·斯密还揭示了劳动分工产生的专业化 协作原理，认为合理的生产组织能够带来经济效率 的提高和社会资源的节约。
21
◆
马歇尔的生产四要素和“马歇尔冲突”
• 英国经济学家马歇尔最早将“组织”作为生产 的第四大基本要素纳入经济学分析中。
• 马歇尔在分析规模经济的成因时，发现了竞争 活力与规模经济之间的矛盾，即著名的“马歇 尔冲突”：企业追求规模经济的结果是导致垄 断的发展，从而扼杀自由竞争的活力。
产业组织理论是产业经济学的“微观”部 分，也是最成熟的一个部分。
•
8
• 微观经济学以价格理论为核心，研究单个、 抽象的市场主体（企业、家计）在市场上的 行为规律。其特点是个量分析，主要关注完 全垄断或完全竞争等一些极端情况，并不研 究单个经济主体形成的群体的行为和活动规 律。
• 产业组织(经济)学是微观经济学的应用领域，
17
（5）产业政策是否有效
• 产业政策是国家或地区政府为实现一定的经济和 社会目标，干预产业经济活动的相关政策的总称。 有产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策 和产业技术政策等。
• 产业政策不同于规制政策，其主要特征是对产业 经济活动的积极引导，主要目的是为了加强特定 企业或产业的市场地位。 • 各国对产业政策的理解和运用有较大差异。
主要关注不完全竞争状态下市场和行业的运 行机制、企业的战略和竞争行为。
10
◆
产业组织学的研究目的
需要回答的一系列问题：
• 哪些因素决定了市场组织间的差异和企业间的盈利差 异？
• 在什么类型的市场上企业才能行使控制价格的垄断势 力？在什么类型的市场上卡特尔才能运行？ • 企业用什么样的方法会使市场环境缺乏竞争？
→产业组织理论中的“产业”界定
• 在英语中，产业、工业、行业、制造业等都可以 称“Industry”，概念比较模糊。 • 就产业组织学中的产业而言，并不特指制造业。
5
◆
产业组织学的研究对象
产业组织的定义： 一般是指生产同类产品的各企业之间的相互 作用关系结构。 产业组织学的具体研究对象：
主要研究产业内企业之间的关系和竞争行为， 特别是企业之间的交易关系、资源占有关系、 利益关系和行为关系等。
• 如果企业行使了策略性行为，那么政府对它能做什么， 应该做什么？政府所建立的竞争规则，能否有效地改 善市场运行的方式？
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◆
产业组织学的研究目的
解决以下几个问题（本书的观点）：
（1）是否有市场势力
（2）企业如何获得并保持市场势力 （3）市场势力的含义是什么 （4）公共政策是否对市场势力有效 （5）产业政策是否有效
产合理化
② 市场战略：价格竞争、广告、多元化经 营、国际化经营、合谋、兼并 ③ 内部组织：制度更新、组织结构调整、 管理合理化、人才培养
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（3）市场势力的含义是什么
• 主流学派：市场势力有利于企业而不利于社会。
从企业的角度来看，市场势力意味着更多的利 润和更高的企业价值。 但从社会福利角度来看，市场势力意味着①以 牺牲消费者利益为代价，②减低了分配效率和生 产效率，③浪费企业资源——寻租现象。 • 奥地利学派：市场势力有利于社会，因为市场势 力是技术发展的前提条件。
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第1章 什么是产业组织学
1.1 产业与产业组织学
1.2 产业组织学的理论渊源和发展
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§1.1
产业的定义
产业与产业组织学
产业组织学的研究对象 产业组
◆ 产业的定义
• 产业是指具有某类共同特性的企业和组织的集 合。 • 作为产业组织学的研究对象，产业是指生产同类 或有密切替代关系产品和服务的企业集合 。
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（4）公共政策是否对市场势力有效
• • 公共政策的主要作用在于促进竞争，避免市场势力的 负面效应。 产业组织领域的公共政策可分为两大类：规制政策、 反托拉斯政策。
① 规制政策：直接干预企业，具有垄断或接近垄断的力 量。 ② 反托拉斯政策：阻止企业利用不正当竞争手段来增加 市场势力。
•
芝加哥学派：反托拉斯弊大于利；政府的干预保护了 企业而非消费者利益，从而导致市场势力。
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◆ 结构主义与哈佛学派
• 发源于哈佛大学的学派认为，市场结构对企业的市 场行为和最终的市场绩效有决定性的作用，企业为 保持和控制市场势力所采取的垄断性市场行为不利 于市场竞争，进而导致资源配置的非效率。 • 因此，政府应该制定反垄断政策，来限制具有支配 性市场地位的企业滥用市场势力。 • “市场集中度—利润率”假说，结构—行为—绩效 （ S C P ）的三段论范式。
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◆ 产业组织学与微观经济学、产业经济学 宏观国民经济 → 宏观经济学
微观企业经济 → 微观经济学
中观地方经济 → 区域经济学 中观部门经济 → 产业经济学
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• 产业经济学以产业为研究对象，是一门融 合经济学和管理学基本理论的应用性经济学科。 • 产业经济学的学科领域：产业结构理论、 产业关联理论、产业组织理论、产业布局理论、 产业发展理论、产业政策研究等。
教材：《产业组织导论》
作者： 刘易斯· 卡布罗 (Luis M.B.Cabral)
出版： 人民邮电出版社， 2002年2月第1版 定价: 38元
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参考书目
• [美]乔治· 施蒂格勒著: 《产业组织》，上海人 民出版社，2006年版（原版1968年）。 • [美] D.E.沃德曼；E.J.詹森 著: 《产业组织：理 论与实践》(原书第3版) ，机械工业出版社 2009年版。 • 李明志、柯旭清 编著 ：《产业组织理论》， 清华大学出版社2004年版。 • 杨公朴等主编：《产业经济学》，复旦大学出 版社，2005年版。
• “马歇尔冲突”揭示的“两难困境”，是产业 组织理论的核心问题。
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不完全竞争理论和垄断竞争理论
• 张伯伦的《垄断竞争理论》和罗宾逊夫人的 《不完全竞争经济学》。
• 对传统市场理论中的完全竞争假设提出质疑，
认为大多数市场结构都是不完全竞争的，根据
竞争受限制的程度主要分为三种类型：垄断、
寡头垄断和垄断竞争。
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