投资银行学第三版马晓军重点

投资银行学第三版马晓军重点，用中文生成一篇内容生动、全面、有指导意义的文章。

投资银行学是金融学中的重要分支，它涵盖了众多领域，如企业

财务管理、资本运作、并购重组等。马晓军教授的《投资银行学》第

三版是一本经典教材，对于理解和掌握投资银行学的原理和实践非常

有指导意义。

首先，这本教材强调了投资银行在资本市场中的重要性，以及它

在企业发展和经济增长中的作用。投资银行不仅仅是一家金融机构，

更是推动国民经济发展的重要力量。通过经营并购重组、承销融资等

业务，投资银行发挥着公司理财顾问、融资工具提供者等多重角色，

为企业和经济发展注入新动力。

其次，马教授在教材中详细介绍了投资银行的业务模式和运作流程。他强调了投资银行的核心竞争力，即强大的资金实力、丰富的行

业经验和独特的风险管理能力。通过分析投资银行的业务流程，学生

们可以深入了解投资银行在市场中的运作方式，了解它是如何利用自

身优势获取利润的。

第三，教材对投资银行在国际市场中的发展进行了全面的分析。

随着全球经济的不断变化和金融市场的全球化趋势，投资银行面临着

更加复杂和严峻的挑战。马教授提出了以客户为中心的经营理念，并

探讨了投资银行在国际市场中的机会和挑战。这对于理解和把握国际

金融市场的动态具有重要意义。

最后，这本教材还深入讲解了投资银行的风险管理和合规监管。

马教授强调了在风险管理和合规监管方面的重要性，强调投资银行应

该具备健全的风险管理制度和合规监管体系。只有在风险可控的前提下，投资银行才能实现持续稳定的发展。

总之，马晓军教授的《投资银行学》第三版是一本内容生动、全面、有指导意义的教材。它深入探讨了投资银行的重要性、业务模式、国际发展以及风险管理和合规监管等方面。对于金融专业学生和从业

人员来说，这本教材不仅是理论学习的重要参考，更是提高业务水平

和拓展职业发展的利器。

投资银行学重点

投资银行学（马晓军著）重点第一章投资银行概述 1。投资银行业务是指以资本市场为主的金融业务，它主要包括公司资本市场上的融资、证券承销、公司并购，以及基金管理和风险投资等业务,而主要从事这种活动的金融机构,则称为投资银行。 2。投资银行是直接融资的金融中介，而商业银行则是间接融资的金融中介，两者的经营模式、资产负债结构有较大的差别，但同时两者又处于相互融合的过程中。 3.投资银行的基本业务包括一级市场业务、二级市场业务、基金管理业务、企业并购业务、工程业务和投资咨询业务。 4。在美国，从事投资银行业务的机构称为投资银行，而欧洲则表现为全能银行,英国称之为商人银行，日本则表现为证券公司。各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，与各国经济发展背景和金融市场发展格局相适应。 5.投资银行的组织形式包括早期的合伙制、现代的公众公司以及目前转型中的银行控股公司主导的投资银行。 6。投资银行对经济的促进作用包括媒介资金供求、推动证券市场发展、提高资源配置效率和推动产业结构升级。 7。根据经济学的解释，投资银行的经济功能主要体现在三个方面：作为信息生产商而搜集、加工和销售信息并由此获利；在信息市场的生产者和使用者之间充当媒介;以其信誉降低市场中的信息不对称. 8。我国的投资银行的发展经历了1979—1991年的萌芽阶段、1992-1999年的早期发展阶段和1999年至今的规范发展阶段。 9。我国投资银行的发展特点是总体规模小，在分业经营、分业监管模式下，佣金收入还是其主要收入来源和利润来源,同时证券公司分为了不同等级，限定了不同的业务范围，在风险方面，虽然杠杆利率较低，但是盈利结构单一、随市场波动明显是最主要的风险特征。第二章股份有限公司与首次公开发行 1。公司是依法定条件和程序设立的以盈利为目的的社团法人，根据股东责任不同，可将公司分为无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司和两合公司。 2.股份有限公司现代资本市场的核心，它有利于向社会公开募集资金,股东持有的股份可自由转让,股东承担有限责任，股份有限公司有利于实现公司的所有权和经营权分离。 3。股份有限公司可以采取发起设立和募集设立两种方式。

投资银行学第三版马晓军重点

投资银行学第三版马晓军重点投资银行学第三版马晓军重点，用中文生成一篇内容生动、全面、有指导意义的文章。投资银行学是金融学中的重要分支，它涵盖了众多领域，如企业财务管理、资本运作、并购重组等。马晓军教授的《投资银行学》第三版是一本经典教材，对于理解和掌握投资银行学的原理和实践非常有指导意义。首先，这本教材强调了投资银行在资本市场中的重要性，以及它在企业发展和经济增长中的作用。投资银行不仅仅是一家金融机构，更是推动国民经济发展的重要力量。通过经营并购重组、承销融资等业务，投资银行发挥着公司理财顾问、融资工具提供者等多重角色，为企业和经济发展注入新动力。其次，马教授在教材中详细介绍了投资银行的业务模式和运作流程。他强调了投资银行的核心竞争力，即强大的资金实力、丰富的行业经验和独特的风险管理能力。通过分析投资银行的业务流程，学生们可以深入了解投资银行在市场中的运作方式，了解它是如何利用自身优势获取利润的。第三，教材对投资银行在国际市场中的发展进行了全面的分析。随着全球经济的不断变化和金融市场的全球化趋势，投资银行面临着更加复杂和严峻的挑战。马教授提出了以客户为中心的经营理念，并

探讨了投资银行在国际市场中的机会和挑战。这对于理解和把握国际金融市场的动态具有重要意义。最后，这本教材还深入讲解了投资银行的风险管理和合规监管。马教授强调了在风险管理和合规监管方面的重要性，强调投资银行应该具备健全的风险管理制度和合规监管体系。只有在风险可控的前提下，投资银行才能实现持续稳定的发展。总之，马晓军教授的《投资银行学》第三版是一本内容生动、全面、有指导意义的教材。它深入探讨了投资银行的重要性、业务模式、国际发展以及风险管理和合规监管等方面。对于金融专业学生和从业人员来说，这本教材不仅是理论学习的重要参考，更是提高业务水平和拓展职业发展的利器。

投资银行理论与实务

高纲1539 江苏省高等教育自学考试大纲 04723 投资银行理论与实务南京财经大学编江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ课程性质及其设置目的与要求一、课程性质和特点 “投资银行学”课程是我省高等教育自学考试部分经济类专业的一门重要的专业基础课程，是一门系统反映投资银行发展历史、前沿理论和案例的课程，其任务是使应考者通过本课程学习，了解投资银行的各项基本业务，领会资本市场的运作模式，掌握证券发行、公司并购、资产管理、资产证券化等各个分领域的基础知识与实务操作，并结合具体案例，使得学生能够运用知识创造性地分析与解决问题。二、本课程的基本要求本课程共分三部分：第一部分为投资银行概述，包括投资银行的定义及基本业务，组织形式；第二部对投资银行业务进行具体分析与阐述，包括：股票发行与上市，债券的发行与交易，投资银行的经纪、做市与自营，资产管理，兼并收购，风险投资、项目融资、资产证券化。第三部分为投资银行的内部控制与外部监管。通过对本书的学习，要求应考者对投资银行学有一个全面和正确的了解。具体应达到以下要求： 1.了解我国投资银行的概念、组织形式和发展趋势，能够从经济学角度来解释投资银行的功能； 2.理解并掌握投资银行的主要业务； 3.较熟练掌握我国投资银行主要业务，并能够结合具体案例展开分析。三、本课程与相关课程的联系 “投资银行学”是以金融学为基础，结合会计学、财务管理等学科内容方法的综合性理论与应用相结合的学科。因此本课程的前修课程包括金融学、证券投资学、会计学原理、财务管理等，这些课程可以帮助我们更好地掌握投资银行学的原理、知识和方法。 Ⅱ课程内容与考核目标第一章投资银行概述一、课程内容本章首先定义了投资银行的概念，比较了投资银行与商业银行，概括了投资银行的主要业务，然后介绍了投资银行的存在形式和组织形式、投资银行对经济的促进作用，并从经济学角度对投资银行的功能进行解释，最后介绍了我国投资银行的发展状况。二、学习要求了解投资银行的简要发展历史、在不同国家和地区的存在形式及各种形式的优缺点，熟悉投资银行的概念、与商业银行的区别、投资银行的主要业务内容，能够从经济学角度解释投资银行的功能。三、考核知识点和考核要求 1.领会：投资银行的简要发展历史、在不同国家和地区的存在形式及各种形式的优缺点。 2.掌握：投资银行的概念、与商业银行的区别、投资银行的主要业务内容。 3.熟练掌握：从经济学角度解释投资银行的功能。

投资银行学理论与案例第三版思考题答案

投资银行学理论与案例第三版思考题答案 1、简述证券交易市场的作用证券交易市场的作用在于:一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;三是实施公开、公正和及时的信息披露;四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。证券交易市场主要分为证券交易所市场和其他交易市场两大类。 2、简述证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 (1）公开原则公开原则又称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看，1934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解。 (2）公平原则

公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。 (3）公正原则公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互.相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

马晓军投资银行学第三版课后题答案

马晓军投资银行学第三版课后题答案 1、盈余公积是企业从（）中提取的公积金。[单选题] * A.税后净利润(正确答案) B.营业利润 C.利润总额 D.税前利润 2、会计期末，如果企业所持有的非专利技术的账面价值高于其可回收金额的，应按其差额计入（）。[单选题] * A.其他业务成本 B.资产减值损失(正确答案) C.无形资产 D.营业外支出 3、．（年浙江省第二次联考）会计人员的职业道德规范不包括（）[单选题] * A操守为重、不做假账(正确答案) B爱岗敬业、诚实守信 C、廉洁自律、客观公正 D坚持准则、提高技能

4、下列项目中，应计入营业外收入的有（）。[单选题] * A.处置交易性金融资产的收益 B.固定资产盘盈 C.接受捐赠(正确答案) D.无法收到的应收账款 5、根据准则的规定，企业收到与日常活动无关的政府补助应当计入（）科目。[单选题] * A.投资收益 B.其他业务收入 C.主营业务收入 D.营业外收入(正确答案) 6、以下不属于期间费用的是（）。[单选题] * A.管理费用 B.财务费用 C.制造费用(正确答案) D.销售费用 7、企业在使用固定过程中发生更新改造支出应计入（）。[单选题] * A.长期待摊费用

B. 固定资产清理 C.营业外收入 D. 在建工程(正确答案) 8、委托加工应纳消费税产品（非金银首饰）收回后，如直接对外销售，其由受托方代扣代交的消费税，应计入（）。[单选题] * A.生产成本 B.应交税费——应交消费税 C.委托加工物资(正确答案) D.主营业务成本 9、长期借款分期计算和支付利息时，应通过（）科目核算。[单选题] * A.应付利息(正确答案) B.其他应付款 C.长期借款 D.长期应付款 10、下列项目中，不属于非流动负债的是（）[单选题] * A.长期借款 B.应付债券 C.专项应付款

江苏省高等教育自学考试大纲04723 投资银行理论与实务(高纲1858)

高纲1858 江苏省高等教育自学考试大纲 04723 投资银行理论与实务南京财经大学编（2021年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ 课程性质及其设置目的与要求一、课程性质和特点 “投资银行理论与实务”课程是我省高等教育自学考试部分经济类专业的一门重要的专业基础课程，是一门系统反映投资银行发展历史、前沿理论和案例的课程，其任务是使应考者通过本课程学习，了解投资银行的各项基本业务，领会资本市场的运作模式，掌握证券发行、公司并购、资产管理、资产证券化等各个分领域的基础知识与实务操作，并结合具体案例，使得学生能够运用知识创造性地分析与解决问题。二、本课程的基本要求本课程共分三部分：第一部分为投资银行概述，包括投资银行的定义及基本业务，组织形式；第二部对投资银行业务进行具体分析与阐述，包括：股票发行与上市，债券的发行与交易，投资银行的经纪、做市与自营，资产管理，兼并收购，风险投资、项目融资、资产证券化。第三部分为投资银行的内部控制与外部监管。通过对本书的学习，要求应考者对投资银行学有一个全面和正确的了解。具体应达到以下要求： 1.了解我国投资银行的概念、组织形式和发展趋势，能够从经济学角度来解释投资银行的功能； 2.理解并掌握投资银行的主要业务； 3.较熟练掌握我国投资银行主要业务，并能够结合具体案例展开分析。三、本课程与相关课程的联系 “投资银行学”是以金融学为基础，结合会计学、财务管理等学科内容方法的综合性理论与应用相结合的学科。因此本课程的前修课程包括金融学、证券投资学、会计学原理、财务管理等，这些课程可以帮助我们更好地掌握投资银行学的原理、知识和方法。 Ⅰ 课程内容与考核目标第一章投资银行概述一、课程内容本章首先定义了投资银行的概念，比较了投资银行与商业银行，概括了投资银行的主要业务，然后介绍了投资银行的存在形式和组织形式、投资银行对经济的促进作用，并从经济学角度对投资银行的功能进行解释，最后介绍了我国投资银行的发展状况。

投资银行学重点

投资银行学（马晓军著)重点第一章投资银行概述 1。投资银行业务是指以资本市场为主的金融业务，它主要包括公司资本市场上的融资、证券承销、公司并购，以及基金管理和风险投资等业务,而主要从事这种活动的金融机构，则称为投资银行。 2.投资银行是直接融资的金融中介，而商业银行则是间接融资的金融中介，两者的经营模式、资产负债结构有较大的差别,但同时两者又处于相互融合的过程中. 3。投资银行的基本业务包括一级市场业务、二级市场业务、基金管理业务、企业并购业务、工程业务和投资咨询业务。 4。在美国，从事投资银行业务的机构称为投资银行,而欧洲则表现为全能银行,英国称之为商人银行，日本则表现为证券公司.各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，与各国经济发展背景和金融市场发展格局相适应。 5.投资银行的组织形式包括早期的合伙制、现代的公众公司以及目前转型中的银行控股公司主导的投资银行。 6。投资银行对经济的促进作用包括媒介资金供求、推动证券市场发展、提高资源配置效率和推动产业结构升级。 7.根据经济学的解释,投资银行的经济功能主要体现在三个方面:作为信息生产商而搜集、加工和销售信息并由此获利;在信息市场的生产者和使用者之间充当媒介;以其信誉降低市场中的信息不对称. 8.我国的投资银行的发展经历了1979-1991年的萌芽阶段、1992-1999年的早期发展阶段和1999年至今的规范发展阶段。 9.我国投资银行的发展特点是总体规模小，在分业经营、分业监管模式下，佣金收入还是其主要收入来源和利润来源,同时证券公司分为了不同等级,限定了不同的业务范围，在风险方面，虽然杠杆利率较低,但是盈利结构单一、随市场波动明显是最主要的风险特征。第二章股份有限公司与首次公开发行 1.公司是依法定条件和程序设立的以盈利为目的的社团法人,根据股东责任不同,可将公司分为无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司和两合公司。 2。股份有限公司现代资本市场的核心,它有利于向社会公开募集资金，股东持有的股份可自由转让，股东承担有限责任，股份有限公司有利于实现公司的所有权和经营权分离。 3.股份有限公司可以采取发起设立和募集设立两种方式.

投资银行学重点

投资银行学〔马晓军著〕重点第一章投资银行概述 1.投资银行业务是指以资本市场为主的金融业务，它主要包括公司资本市场上的融资、证券承销、公司并购，以及基金管理和风险投资等业务，而主要从事这种活动的金融机构，则称为投资银行。 2.投资银行是直接融资的金融中介，而商业银行则是间接融资的金融中介，两者的经营模式、资产负债结构有较大的差异，但同时两者又处于相互融合的过程中。 3.投资银行的基本业务包括一级市场业务、二级市场业务、基金管理业务、企业并购业务、工程业务和投资咨询业务。 4.在美国，从事投资银行业务的机构称为投资银行，而欧洲则表现为全能银行，英国称之为商人银行，日本则表现为证券公司。各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，与各国经济发展背景和金融市场发展格局相适应。 5.投资银行的组织形式包括早期的合伙制、现代的公众公司以及目前转型中的银行控股公司主导的投资银行。 6.投资银行对经济的促进作用包括媒介资金供求、推动证券市场发展、提高资源配置效率和推动产业结构升级。 7.根据经济学的解释，投资银行的经济功能主要表达在三个方面：作为信息生产商而搜集、加工和销售信息并由此获利；在信息市场的生产者和使用者之间充当媒介；以其信誉降低市场中的信息不对称。 8.我国的投资银行的发展经历了1979-1991年的萌芽阶段、1992-1999年的早期发展阶段和1999年至今的标准发展阶段。 9.我国投资银行的发展特点是总体规模小，在分业经营、分业监管模式下，佣金收入还是其主要收入来源和利润来源，同时证券公司分为了不同等级，限定了不同的业务范围，在风险方面，虽然杠杆利率较低，但是盈利结构单一、随市场波动明显是最主要的风险特征。第二章股份与首次公开发行 1.公司是依法定条件和程序设立的以盈利为目的的社团法人，根据股东责任不同，可将公司分为无限责任公司、有限责任公司、股份和两合公司。现代资本市场的核心，它有利于向社会公开募集资金，股东持有的股份可自由转让，股东承担有限责任，股份有利于实现公司的所有权和经营权别离。 3.股份可以采取发起设立和募集设立两种方式。

投资银行学重点

投资银行学（马晓军著）重点第一章投资银行概述 1.投资银行业务是指以资本市场为主的金融业务，它主要包括公司资本市场上的融资、证券承销、公司并购，以及基金管理和风险投资等业务，而主要从事这种活动的金融机构，则称为投资银行。 2.投资银行是直接融资的金融中介，而商业银行则是间接融资的金融中介，两者的经营模式、资产负债结构有较大的差别，但同时两者又处于相互融合的过程中。 3.投资银行的基本业务包括一级市场业务、二级市场业务、基金管理业务、企业并购业务、工程业务和投资咨询业务。 4.在美国，从事投资银行业务的机构称为投资银行，而欧洲则表现为全能银行，英国称之为商人银行，日本则表现为证券公司。各国投资银行的历史发展轨迹是不同的，与各国经济发展背景和金融市场发展格局相适应。 5.投资银行的组织形式包括早期的合伙制、现代

7.在股票发行过程中，我国采用保荐制度，保荐机构的主要工作是完成尽职调查、上市辅导、对发行上市申请文件的内部核查、对发行人证券上市后的持续督导等。 8.我国目前股票发行方式是网下配售和上网定价发行相结合的发行方式。 9.在股票发行的过程中一般会采用一些机制来保障顺利发行，包括回拨机制和超额配售选择权机制。 10.股票上市是由交易所安排的，需要满足一些基本的条件。 11.股票发行的定价制度有很多种，我国所采用的一些主要的新股发行定价方法。 12.影响股票发行价格的因素很多，这些影响因素可以分为本体因素和环境因素。 13.基本的股票发行定价方法包括可比公司定价法、市盈率定价法、贴现现金流定价法和经济增加值定价法。

14.IPO折价现象是指新股发行上市时，市场价格与发行价格相比都会有一定的升幅，这种现象称为IPO折价。根据主流的金融理论，IPO折价主要是由于信息不对称引起的。 15.买壳上市和借壳上市是间接上市的两种方式。买壳上市在具体运作过程中，与IPO有较多的差异。 2.什么是股份有限公司？股份有限公司有哪些优势？答：股份有限公司的全部资产为等额股份，股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。优：股份有限公司可以向社会公开募集资金，这有利于公司股本的扩大，增强公司的竞争力；股东持有的股份可以自由转让，股东的责任以其持有的股份为限，股东的投资风险不会无限扩大；股份有限公司的股东依照所持股份，享有平等的权利，所有股东无论持股多少，都享有表决权、分红权、优先认购本公司新发行股票的权利等；股份有限公司的股东是公司的所有者，公司的经营管理权由股东委托董事会承担，股份有限公司为公司的所