垄断行业国有企业改革

垄断行业国有企业改革李世朗（吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春130012）摘要：随着改革开放的不断深入，市场化程度的逐步提高，对国有企业的改革已经从一般竞争性领域延伸到垄断行业。

可以说，目前除垄断行业这一计划经济最后的“堡垒”外，国有企业不可替代的地位已不复存在。

市场准入的渐进放开，不仅使大量的外资成为中国市场的进入者，而且民营企业也大举进入更多传统国有经济垄断的领域，国有资本独占各个行业和领域并受到政府保护的局面已经消失，绝大多数国有企业面临强大的竞争压力。

这表明我国国有经济的改革和发展已经开始步入了一个新的阶段，也是一个更为复杂的阶段。

本文就从分析了垄断的利弊、垄断行业的重新界定和我国垄断行业国有企业的现状及存在的问题几个方面后，提出了垄断行业国有企业改革的对策和垄断行业国有企业改革应避免的误区。

关键词：垄断；国有企业；自然垄断；行政性垄断；管制中图分类号：F240文献标识码：A表面看来，似乎一般竞争性领域国有企业的战略重组和适当退出是国有经济战略性调整过程中各种矛盾的焦点所在，当然也就成为国有企业改革和发展问题研究的重点；而垄断行业国有企业改革，增强国有经济控制力似乎是一个比较容易解决的问题。

显然，这种理解是十分片面的。

事实上，垄断行业国有企业不但同样需要改革，而且其改革的难度并非如人们所想的那样简单，相反比竞争性领域国有企业改革的难度要大。

垄断行业国有企业改革不仅关系着国有经济在新形势下的历史命运，其本身也隐含着远比人们想象中更为复杂的矛盾。

研究垄断行业国有企业改革，首先要理论联系实际对垄断的利弊进行辨证的分析，在这个前提下对我国的垄断行业作一个清晰的界定。

本章将在这个基础之上结合我国垄断行业国有企业的现状及存在的问题，提出我国垄断行业国有企业改革和发展的对策，并指出我国垄断行业国有企业改革应注意的问题。

一、垄断及其利弊的辨证分析（一）垄断的内涵及形式垄断问题，是一个古老的经济学命题。

长期以来，经济学界对垄断与反垄断问题给予了较多的关注。

对于垄断，虽然不同的学者从不同的角度去理解和概括，给垄断以不同的定义。

但总体上说，人们对垄断的基本认识是一致的。

按照曼昆的说法，“如果一个企业是其产品惟一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品，这个企业就是垄断”。

1曼昆认为，垄断的基本原因是进入障碍，即垄断者能在其市场上保持惟一卖者的地位，是因为其他企业不能进入市场并与之竞争。

进而，曼昆依据进入障碍的三个来源，将垄断分为三种类型，即由于垄断资源形成的垄断，政府创造的行政垄断以及自然垄断。

但曼昆同时指出，虽然关键资源的排他性所有权是垄断的潜在原因，但实际上垄断很少产生于这种原因。

在许多情况下，垄断的产生是因为政府给予一个人或一个企业排他性地出售某种物品或劳物的权利。

（二）垄断利弊的辨证分析一般认为，垄断是市场经济发展到一定阶段必然产生的、与竞争相对立的经济现象，是源自市场竞争，又反过来对其进行否定、限制和阻止的“异化”力量，是对公平竞争市场秩序的极大威胁，是万恶之源。

对垄断持这种否定态度的经济学家数不胜数。

正如美国经济学家赫希曼所说，“高度垄断在某些情形下要优于松散式的竞争，这个观点对一个西方经济学家来说是难以接受的”。

2我们认为，这种理解是十分片面的。

事实上，我们更应该想到的是，垄断的产生恰恰是始于竞争，正如列宁所说，自由竞争推动生产集中，而“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断”。

3垄断和竞争之间必然有某种共性，不可能有清晰的界限，不是完全相互排斥的，而是在某些条件下存在着相互转化的趋势和可能，我们不能简单地将竞争和垄断割裂和对立开来。

从产业组织的角度分析，一个合理的市场结构应当是既有适当的垄断、又有规范的自由竞争的市场结构。

因此，我们不能仅仅通过基本的经济学分析，就简单地得出垄断是有害还是有利的结论，完全肯定或完全否定垄断都是不科学的，正确的作法应该是结合我国特殊的国情，对垄断在我国国民经济发展中的作用进行辨证的分析。

我们认为，垄断存在种种弊端是不可否认的事实，如通过种种排他性控制，阻止竞争对手（含潜在对手）的进入，限制公平竞争，损害消费者权益，阻碍技术进步，降低经济效率，导致经济停滞，等等。

然而，所有这些弊端都是基于古典经济学的完全竞争假设前提而推演出来的，而现实经济生活中完全竞争假设的不存在，即使不能否定垄断的这些所谓弊端，至少也应当促使我们从相反的方面去寻找它的好处。

实际上，垄断并非是如此一无是处、十恶不赦，它是社会化大生产和科技进步过程中资本积累和资本集中的必然产物。

对于现阶段的我国而言，垄断的存在至少有以下几个方面的积极作用：1、提高企业生产效率垄断对生产效率提高的作用主要是通过规模经济实现的。

由于规模经济的作用，企业建立大批量生产经营体制，就能有效利用规模经济效应，而规模经济、大批量生产经营体制必然要引起资本积聚和资本集中，产生垄断。

因为在市场容量既定前提下，少数具有规模优势的企业足以提供和满足全部市场需求，而不必容纳更多的企业。

这就不难理解为什么在汽车、钢铁、机械、航空、电子、石化等规模效应显著的产业中，大多数国家的市场结构都呈现出寡头垄断结构的原因了。

这种在规模经济作用基础上形成的垄断，显然促进了资源配置的优化，提高了企业的生产效率，而且有利于技术进步。

2、节约交易费用垄断对市场交易费用节约的作用主要是通过范围经济来实现的。

范围经济是指厂商在一定规模下同时生产经营多种不同商品的成本低于多家厂商分别生产经营其中一种商品的成本总和。

范围经济存在的根本原因在于成本的弱增性(Subadditivity)。

对于企业来讲，利用范围经济最主要的形式是多角化经营，包括同心多角化、水平多角化、垂直多角化和混合多角化。

实践证明，企业实行多角化经营，有利于充分利用市场潜力和生产潜力，有利于产业间关联方式优化，有利于减缓和分散市场不确定性所带来的风险。

一句话，垄断所产生的范围经济在我国市场经济还不成熟的情况下更加有利于企业市场交易费用的节约。

3、经验曲线效应经验曲线也称学习曲线(Learning Curve)，是指在一种产品的生产过程中，产品的长期平均成本随着企业累计产出的提高而逐步下降的趋势。

经验曲线强调的是随着累计产出的提高，工人和管理者在熟悉了他们的工作时，吸收了新的技术、管理和操作知识，具有了更多的生产经营经验，它表达的是企业累计产出与企业生产单位产出所需投入数量之间的关系。

在大多数情况下，经验曲线与规模经济、范围经济结合起来发挥作用，效应更加明显。

4、维护国家经济安全在经济一体化、竞争国际化的新时期，垄断的适度存在对我国这样一个发展中的社会主义国家的经济发展是有利的，它可以抵御国外经济力量的冲击，维护国家经济安全。

二、对垄断行业的重新界定（一）一般意义的垄断行业——自然垄断行业一般来讲，除非特指，垄断行业就是指自然垄断行业。

这在西方尤其如此。

传统经济学意义上的自然垄断是指，由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而递减，从而最小有效规模要求只有一个企业进行生产经营。

20世纪80年代，经济学家对自然垄断作了重新定义。

鲍莫尔(W.Baumol)等著名学者认为，自然垄断最显著的特性是其成本函数的弱增性。

在单一产品的情况下，弱增性意味着由单个企业生产给定量的总成本小于多个企业生产时的总成本，虽然由一个企业生产时可能会存在规模不经济，但从社会效率看，由一个企业生产效率最高。

在多产品情况下，弱增性意味着由单个企业生产给定数量的多种产品的总成本小于由多个企业生产该产品组合时的总成本。

由此可见，规模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本弱增性。

可以说，平均成本下降意味着成本的弱增性，但弱增性并不一定意味着平均成本的下降，自然垄断并不一定要求平均成本必须下降。

从实践来看，一方面，在产业具有自然垄断性的一些经营领域中，由一家企业提供特定的产品或服务能使成本极小化，有利于提高生产效率。

但在另一方面，由于该企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市场价格的制定者而不是价格接受者，它可能会制定出大大高于边际成本的价格，以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。

这种生产效率与分配效率相背离的可能性就使得以追求社会整体经济效率，实现社会福利最大化为导向的政府管制成为必要。

这在传统的经济理论和实践中，得到了充分的体现。

然而，随着科技、经济和社会的进步和发展，自然垄断行业的垄断性质和程度都在发生着变化，人们对此也有了更为深入的认识。

在西方发达市场经济国家，传统的自然垄断行业都发生了诸如放松管制、非国有化和引入竞争机制等现象。

（二）重新界定的垄断行业垄断通常是有许多限定条件的，其内涵也是在不断变化的，它应该是指一定市场范围、一定时期的垄断。

因此，随着科学技术水平的提高和国际化竞争等因素的推动，作为其载体的垄断行业（尤其是自然垄断行业），在垄断的范围和程度上也是不断变化的。

以电信业为例，由于其网络建设不仅投资大、成本高，而且具有资产专用性和规模经济性，因此，在相当长的时期内，电信业都是垄断经营的。

但随着80年代微波通讯技术和数字通讯技术的快速发展，新的服务方式不断衍生，电信网络和服务范围大大拓展，电信业的自然垄断特征不断淡化。

这在其它传统的自然垄断行业（如电力、供水等行业）都有不同程度的体现。

这也是世界各国纷纷对电信业等自然垄断行业进行改革，打破垄断，引入竞争机制的原因所在。

如果单纯从经济学的角度讲，垄断行业就应该是自然垄断行业，主要包括电信、电力、自来水、铁路等基础设施和公用服务事业，但现实的情况远非如此。

发端于市场经济的经济性垄断在我国尚未形成，而长期以来政府行为的无处不在几乎导致了所有行业国有经济的垄断甚至是完全垄断。

虽然近年来进行了大刀阔斧的改革，但其范围和力度都不是很彻底的。

因此，在我国，完整的垄断行业还应该包括那些由于政府的参与和管制而形成的“行政性垄断行业”，如银行和保险等行业，以及出于国家安全和社会稳定等其它原因而必须实行垄断的行业，如军工、烟草和盐业（专营专卖）等。

因此，对垄断行业国有企业的改革也应根据具体的情况，制定不同的政策，采取不同的方式。

我们这里讲的对垄断行业国有企业的改革主要是针对前两种行业，即由于行业技术经济特点决定，但范围和程度发生了变化的自然垄断行业，如电信、电力、铁路等行业，以及由于政府的参与和管制而形成的“行政性垄断行业”，如银行、保险等行业。

三、我国垄断行业国有企业的现状及存在的问题我国的垄断行业是长期计划经济的产物。

建国初期，为了建立完整的国民经济体系，中央采取集中力量办大事的原则，对产品价格、供给数量、职工工资等都实行统一规定，为我国的经济建设作出了巨大的贡献。

然而，伴随着社会主义市场经济体制的逐步建立以及改革开放程度的不断深入，垄断行业无论是其垄断的必要性还是垄断的可行性都受到越来越多的质疑。