C10014 证券市场适当性原则运用实务 90分
一、单项选择题
1. 张先生今年38岁，有一个即将上小学的孩子。
为了解决中年危
机面临的问题，根据美国投资大师伯顿？马尔基尔构建的不同年龄投资者基金投资组合模型，下列四种组合最适合张先生的是（）。
A. 股票型基金，70%；债券型基金，25%；货币市场基金，
5%
B. 股票型基金，55%；债券型基金，40%；货币市场基金，
5%
C. 股票型基金，50%；债券型基金，45%；货币市场基金，
5%
D. 股票型基金，30%；债券型基金，60%；货币市场基金，
10%
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：0.0
2. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，
下列对投资者参与股指期货交易的要求说法正确的是（）。
A. 自然人投资者申请开户时保证金帐户可用资金余额不
低于人民币100万元
B. 投资者具备股指期货基础知识，通过相关测试
C. 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编
码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D. 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结
算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20
笔以上的成交记录
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，下列客
户中证券公司不得向其提供融资、融券服务的包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 未按照证券公司要求提供有关情况的客户
B. 在证券公司从事证券交易不足半年的客户
C. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户
D. 缺乏风险承担能力的客户
您的答案：A,D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 为了揭示客户在生命周期不同阶段的投资目的、目标与风险认知能力的关系，客户服务人员在定期回访中要对投资者基础特性进行调查，调查的内容可以包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 投资者年龄、受教育程度
B. 投资者职业特性、婚姻状况
C. 投资者赡养负担、工作年限
D. 投资者参与证券投资年限、参与商品期货交易年限
您的答案：D,C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 按照投资者风险承受能力对客户进行分类，进取型投资者通常具有的特点包括（）。
A. 对风险具有非常高的承受能力
B. 资产配置通常以高风险投资产品为主
C. 追求在短期内实现收益最大化
D. 少量参与股票投资
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 适当性原则就是把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的投资者，目前我国在投资者参与（）的交易或业务时使用了投资者适当性原则。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 创业板市场
B. 股指期货
C. 封闭式基金
D. 融资融券业务
您的答案：D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 根据客户不同的交易方式，现场交易客户可以通过营业部现场
投资者教育园地、营业大厅视频播放等方式强化投资者风险意识、提高投资技能。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 创业板市场开设之初，年过七旬的老太太张某到证券公司营业
部要求开立创业板账户。
考虑到参与投资是公民的一项权利，营业部工作人员为其开立了创业板账户，并代其抄录了自愿承担市场风险的“特别声明”。
营业部的这种做法符合投资者适当性原则的要求。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 按照投资者风险承受能力对客户进行划分，一般保守型投资者
是风险承受能力低，对收益要求不高，追求资本金绝对安全，预期报酬率优于中长期存款利率，并确保本金在通货膨胀中发挥保值能力的投资者。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 随着我国资本市场的不断成熟，根据客户的需求提供适当性服
务将是一种趋势。
对于风险承受能力强的客户，为了增强客户的信任感，在介绍高风险高收益产品的同时不需要对其进行风险提示。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。
2015证券从业人员后续培训-沪港通90分
一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附带答案单选题（共20题）1. 在市场风险的分析中，久期也称为（）。
A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A2. 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。
A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B4. 关于适当性原则说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5. （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6. 下列属于年金的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C7. 宏观分析中的经济先行指标是指（）。
A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B8. 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9. 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】 B10. 按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11. 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。
A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C12. 下列关于技术分析的说法正确的是（）。
C14003-90分
一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（）罚款。
A. 一百万元以上B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 三万元以上十万元以下2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A. 三B. 五C. 二D. 六3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（）罚款。
A. 三万元以上十万元以下B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 一百万元以上二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（）等。
A. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为B. 制定和实施行业自律规则C. 制定行业执业标准和业务规范D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（）。
A. 责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚B. 限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务C. 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员D. 停业整顿，暂停各项业务三、判断题6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
证券投资实务课后答案[推荐5篇]
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证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
C10014 证券市场适当性原则运用实务 100分 答案
一、单项选择题1. 张先生今年38岁，有一个即将上小学的孩子。
为了解决中年危机面临的问题，根据美国投资大师伯顿？马尔基尔构建的不同年龄投资者基金投资组合模型，下列四种组合最适合张先生的是（）。
A. 股票型基金，70%；债券型基金，25%；货币市场基金，5%B. 股票型基金，55%；债券型基金，40%；货币市场基金，5%C. 股票型基金，50%；债券型基金，45%；货币市场基金，5%D. 股票型基金，30%；债券型基金，60%；货币市场基金，10%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，下列对投资者参与股指期货交易的要求说法正确的是（）。
A. 自然人投资者申请开户时保证金帐户可用资金余额不低于人民币100万元B. 投资者具备股指期货基础知识，通过相关测试C. 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录D. 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，下列客户中证券公司不得向其提供融资、融券服务的包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 未按照证券公司要求提供有关情况的客户B. 在证券公司从事证券交易不足半年的客户C. 交易结算资金未纳入第三方存管的客户D. 缺乏风险承担能力的客户您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 为了揭示客户在生命周期不同阶段的投资目的、目标与风险认知能力的关系，客户服务人员在定期回访中要对投资者基础特性进行调查，调查的内容可以包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 投资者年龄、受教育程度B. 投资者职业特性、婚姻状况C. 投资者赡养负担、工作年限D. 投资者参与证券投资年限、参与商品期货交易年限您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 按照投资者风险承受能力对客户进行分类，进取型投资者通常具有的特点包括（）。
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析(真题实战卷二)
2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（真题实战卷二）一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将准确选项的代码填入括号内。
不填、错填均不得分。
)1、下列各项事件中可能减弱公司的变现水平的是（）。
A．担保责任引起的负债增加B．可动用的银行贷款指标增加C．公司的声誉提升D．获得发行债券的机会2、与趋势线平行的切线为（）。
A．压力线B．轨道线C．速度线D．角度线3、政府实行减少税收，降低税率的财政政策，将（）。
A．减少社会供给B．引起证券市场价格下跌C．增加微观主体的收入D．引起债券市场的价格下跌4、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平5、（）是技术分析的基础。
A．市场行为涵盖一切信息B．市场总是理性的C．证券价格随经济周期变化而波动D．价格历史不会重演6、下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是（）。
A．超买超卖指标B．投资指标C．消费指标D．货币供应量指标7、“股权分置”指我国上市公司内部形成的（）两种不同性质的股票。
A．国家股和社会流通股B．国家股和法人股C．非流通股和社会流通股D．A股和B股8、亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A．韩国B．日本C．中国香港D．澳大利亚9、关于金融工程，下列说法准确的是（）。
A．金融工程是一个交叉性学科领域B．金融工程就是金融产品定价C．金融工程就是金融工具创新D．金融工程就是金融风险管理10、从经济学角度讲，“套利”能够理解为（）。
A．人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为B．人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为C．人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为D．人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为11、某一零息债券的面值为100元，期限为2年，市场发行价格为95元，那么这～债券的麦考莱久期为（）。
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附答案(后附)
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)家庭教育理财规划的核心是( )。
A. 职业教育规划B. 专业教育规划C. 后续教育规划D. 子女教育规划正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于利率期限理论的主要观点有（）Ⅰ市场预期理论Ⅱ流动性偏好理论Ⅲ市场分割理论Ⅳ久期理论A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ ⅣC. Ⅱ Ⅲ ⅣD. ⅠⅢ正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)行为金融理论认为（）。
Ⅰ 市场是有效的，市场异常现象并不普遍Ⅱ 证券价格由有信息的投资者决定Ⅲ 投资者具有过快地卖出亏损的股票而保留有浮盈的股票的倾向Ⅳ 专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下说法正确的有（）。
Ⅰ．行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和Ⅱ．行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一Ⅲ．行业是决定公司投资价值的重要因素之一Ⅳ．行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节A. Ⅰ．ⅢB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。
下列说法正确的是（）。
A. 如果P位于F与T之间，表明他卖空TB. 如果P位于T的右侧，表明他卖空FC. 投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD. 投资者卖空T越多，P的位置越靠近F正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)套利头寸的了结方式有( )。
米宝宝科技Ⅰ 套期头寸展期为下一最近交割的期货合约Ⅱ 互换了结Ⅲ 持有头寸直到交割时间Ⅳ 交割期前了结A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、常用的样本统计量有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。
A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C7、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、证券组合管理基本步骤包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B12、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。
A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人／家庭的负债项目【答案】 C13、指数化的方法不包括（）。
C13014投资者适当性评估90分答案
C13014投资者适当性评估答案——90分一、多项选择题1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，证券公司（）。
A. 在客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的情况下，应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资决定自行承担责任B. 应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作C. 应当进行风险提示D. 如认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向客户推介2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司销售金融产品、提供金融服务，应当向客户披露（）。
A. 公司与客户之间可能存在的利益冲突B. 有助于客户理解相关投资并进行分析判断的其他信息C. 客户与其他人之间可能存在的利益冲突D. 产品或服务的说明书等信息披露文件3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，属于对复杂或高风险金融产品的特别信息披露要求的有（）。
A. 对流动性差或者不存在公开交易市场的复杂或高风险金融产品，证券公司应当如实向客户披露B. 公司与客户之间可能存在的利益冲突C. 证券公司销售复杂或高风险金融产品，应当向客户披露评估金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况D. 对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的最大损失4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司应当告知客户，证券公司履行投资者适当性职责（）。
A. 能够降低金融产品或金融服务的固有风险B. 不能取代客户本人的投资判断C. 不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用D. 不会降低金融产品或金融服务的固有风险5. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风险揭示内容的表述正确的有（）。
A. 风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂B. 证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认C. 风险揭示书的内容应当具有针对性D. 证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，除当然型的专业投资者以外的其他机构，符合以下全部条件可申请成为专业投资者（）。
证券投资技巧试题和答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分.1.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.ADR2.PSY3.BIAS4.WMS%2.技术分析的优点是（）.1.同市场接近考虑问题比较直接2.能够比较全面地把握证券价格的基本走势3.应用起来相对相对简单4.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长3.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.PSY2.BIAS3.OBOS4.WMS%4.反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）.1.多因素模型2.特征线模型3.资本资产定价模型4.套利定价模型5.AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价6.根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议.1.独立诚信原则2.谨慎客观原则3.勤勉尽职原则4.公正公平原则7.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值.1.不等于2.等于3.肯定大于4.肯定小于8.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年.1.12.23.34.59.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资.1.增长2.周期3.防御4.初创10.技术分析适用于（）.1.短期的行情预测2.周期相对比较长的证券价格预测3.相对成熟的证券市场4.适用于预测精确度要求不高的领域11.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）.1.股东权益周转率2.主营业务收入增长率3.总资产周转率4.存货周转率12.依据三次突破原则的方法是（）.1.速度线2.扇形线3.甘氏线4.百分比线13.某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?1.6.09%2.5.88%3.6.25%4.6.41%14.CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价15.（）是影响债券定价的内部因素.1.银行利率2.外汇汇率风险3.税收待遇4.市场利率16.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）.1.正相关2.负相关3.同步4.领先或滞后17.收入政策的总量目标着眼于近期的（）.1.产业结构优化2.经济与社会协调发展3.宏观经济总量平衡4.国民收入公平分配18.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%19.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）.1.扇形线2.百分比线3.通道线4.速度线20.（）是影响债券定价的外部因素.1.通货膨胀水平2.市场性3.提前赎回规定4.拖欠的可能性21.以下哪一点不是税收具有的特征？1.强制性2.无偿性3.灵活性4.固定性22.学术分析流派所使用判断的本质特性是（）.1.只具否定意义2.只具肯定意义3.可以肯定，也可以否定4.只作假设判断，不作决策判断23.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数.（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的.1.PSY2.ADL3.BIAS4.WMS%24.心理分析流派所使用的数据具有（）的性质.1.只使用市场外数据2.只使用市场内数据3.兼用市场内外数据4.只使用现场访查数据25.在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）.1.法定存款准备金率2.再贴现政策3.公开市场业务4.直接信用控制26.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率.1.大于2.小于3.等于4.不确定27.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）.1.证券组合的期望收益率2.证券组合的风险3.证券组合的投资目标4.证券组合的分散化程度28.ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见.1.证券投资分析师职业道德规范2.证券投资分析师执业道德倡议书3.国际伦理纲领，职业行为标准4.北京宣言29.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）.1.固定资产周转率2.存货周转率3.总资产周转率4.主营业务收入增长率30.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）.1.利息支付倍数2.流动比率3.速动比率4.应收账款周转率31.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）.1.市场指数型证券组合2.收入型证券组合3.平衡型证券组合4.有效型证券组合32.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）.1.到期收益率等于票面利率2.到期收益率大于票面利率3.到期收益率小于票面利率4.无法比较33.以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%34.一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（）.1.高2.低3.一样4.都不是35.有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值.1.5.995元/份2.6.125元/份3.7.203元/份4.5.812元/份36.“反向的”收益率曲线意味着（）.（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高1.2和12.4和33.1和44.3和237.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.1.紧缩性2.扩张性3.中性4.弹性38.我国证券投资分析师自律组织是（）.1.中国证监会2.中国总工会证券投资分析师分会3.中国金融学会证券投资分析师专业委员会4.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会39.反映股东权益的收益水平的指标是（）.1.股东权益周转率2.股东权益收益率3.普通股获利率4.资产收益率40.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）.1.资本利得2.资本收益3.资本升值4.基本收益41.在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司1.103.254.3042.债券期限越长，其收益率越高.这种曲线形状是（）收益率曲线类型.1.正常的2.相反的3.水平的4.拱形的43.BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）.1.开盘价2.收盘价3.中间价4.最高价44.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）.1.每股净收益2.每股净资产3.股东权益收益率4.本利比45.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）.1.股权证券的总称2.流通证券的总称3.有价证券的总称4.上市证券的总称46.根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）.1.下降2.上升3.不变4.不确定47.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）.1.持续、稳定、高速的GDP增长2.高通胀下GDP增长3.宏观调控下GDP减速增长4.转折性的GDP变动48.（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况.1.ADL3.OBOS4.WMS%49.反映公司负债的资本化程度的指标是（）.1.资产负债率2.资本化比率3.固定资产净值率4.资本固定化比率50.假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）.1.0.5元2.2元3.30元4.450元51.技术分析的缺点是（）.1.考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断2.预测的时间跨度相对较长3.对短线投资者的指导作用比较弱4.预测的精确度相对较低52.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）.1.ASFA2.AIMR3.EFFAS4.FLAAF53.有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.1.单利：107.14元复利：102.09元2.单利：105.99元复利：101.80元3.单利：103.25元复利：98.46元4.单利：111.22元复利：108.51元54.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）.1.制造业、建筑业、邮电通信业2.制造业、交通运输业、工商服务业3.工业、商业、公共事业4.公共事业、工业、运输业55.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）.1.固定资产周转率2.存货周转率3.总资产周转率4.股东权益周转率56.适合入选收入型组合的证券有（）.1.高收益的普通股2.高收益的债券3.高派息风险的普通股4.低派息、股价涨幅较大的普通股57.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段.1.繁荣2.衰退3.萧条4.复苏58.（）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%59.（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况.1.ADL2.ADR3.OBOS4.WMS%60.某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.1.单利：6.7万元复利：6.2万元2.单利：2.4万元复利：2.2万元3.单利：5.4万元复利：5.2万元4.单利：7.8万元复利：7.6万元61.衡量普通股股东当期收益率的指标是（）.1.普通股每股净收益2.股息发放率3.普通股获利率4.股东权益收益率62.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）.1.资本结构2.经营效率3.财务结构4.偿债能力63.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值.1.单利：12.4万元复利：12.6万元2.单利：11.4万元复利：13.2万元3.单利：16.5万元复利：17.8万元4.单利：14.1万元复利：15.2万元64.中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）.1.法定存款准备金率2.再贴现政策3.公开市场业务4.直接信用控制65.表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）.1.PSY2.BIAS3.RSI4.WMS%66.在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）.1.大类、中类、小类2.A类、B类、C类3.甲类、乙类、丙类4.都不是67.转换平价的计算公式是（）.1.可转换证券的市场价格除以转换比率2.转换比率除以可转换证券的市场价格3.可转换证券的市场价格乘以转换比率4.转换比率除以基准股价68.收入型证券的收益几乎都来自于（）.1.债券利息2.优先股股息3.资本利得4.基本收益69.投资基金的单位资产净值是（）.1.经常发生变化的2.不断上升的3.不断减少的4.一直不变的70.出现在顶部的看跌的形态是（）.1.菱形2.旗形3.楔形4.三角形第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分.1.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）.1.法定证券的总称2.流通证券的总称3.有价证券的总称4.上市证券的总称5.资本证券的总称2.以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）.1.ADR2.ADL3.OBOS4.WMS%3.目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（）.1.基本分析流派2.技术分析流派3.心理分析流派4.学术分析流派5.占星术分析流派4.基本分析主要适用于（）.1.周期相对比较长的证券价格预测2.相对成熟的证券市场3.预测精确度要求不高的领域4.短期行情的预测5.政府促进行业发展的手段主要有（）.1.补贴2.政府投资3.优惠税法4.限制外国竞争的关税5.保护某一行业的附加法规6.公司分析的侧重点主要包括（）.1.公司竞争能力分析2.公司盈利能力分析3.公司经营管理能力分析4.发展潜力和潜在风险分析5.财务状况和经营业绩分析7.趋势的方向包括（）.1.上升方向2.下降方向3.水平方向4.无趋势方向8.在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准.常住居民是指（）.1.居住在本国的公民2.暂居本国的外国公民3.暂居外国的本国公民4.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民5.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民9.上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的.1.负债总额2.总资产3.资产负债率4.资本固定化比率5.固定资产净值率10.初级产品市场、制成品市场分别属于（）.1.完全垄断型市场2.不完全竞争型市场3.完全竞争型市场4.寡头垄断型市场11.如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）.1.增长型2.指数化型3.避税型4.货币市场型5.国际型12.反映投资收益的指标有（）.1.普通股每股净收益2.股息发放率3.普通股获利率4.本利比5.市盈率13.经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响.经济指标一般分为（）.1.先行性指标2.同步性指标3.滞后性指标4.超前性指标14.证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）.1.进行会员资格认证2.对会员进行职业道德、行为标准管理3.对证券投资分析师进行培训4.为会员内部交流及国际交流提供支持5.当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼15.证券组合管理的主要内容包括（）.1.计划2.确定最优证券组合3.选择证券4.选择时机5.监督16.按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）.1.良好市场性原则2.有效市场原则3.资本增长原则4.基本收益的稳定性原则5.有利的税收地位17.下面（）属于影响债券定价的内部因素.1.债券期限长短2.票面利率3.提前赎回规定4.税收待遇5.流通性18.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）.1.履行保密义务2.可以传递给委托单位3.不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券4.可以将信息提供给媒体5.不得泄露19.在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析.1.区位内的比较优势2.区位内政府的产业政策3.区位内的其他相关经济支持4.区位内的自然条件和基础条件5.区位的地理位置20.反映公司财务状况的指标有（）.1.资产负债率2.资本化比率3.固定资产净值率4.资本固定化比率5.净资产倍率21.通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为.1.储蓄2.就业3.投资4.消费22.符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）.1.收入和股息稳步增长2.收入增长率非常稳定3.低派息4.高预期收益5.总收益高，风险低23.我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）.1.独立诚信2.公开公平3.公正公平4.谨慎客观5.勤勉尽职24.上市公司的资产重组方式主要有（）等类.1.公司扩张2.公司调整3.公司所有权转移4.公司控制权转移25.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）.1.准货币2.流通中现金3.狭义货币供应量4.广义货币供应量26.在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论.这些结论包括（）.1.WMS是相对强弱指标的发展2.WMS在盘整过程中具有较高的准确性3.WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号4.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑27.一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认.具体表现是：（）.1.认同程度小，成交量大2.认同程度小，成交量小3.价升量增，价跌量减4.价升量减，价跌量增28.下面（）属于影响债券定价的内部因素.1.债券期限长短2.票面利率3.提前赎回规定4.税收待遇5.流通性29.基本分析的内容主要包括（）.1.宏观经济分析2.行业分析3.公司分析4.行情数据分析5.区域分析30.下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易.1.关联购销2.负担费用的转嫁3.资金占用4.信用担保5.合作投资31.衡量公司经营效率的财务比率指标有（）.1.存货周转率和周转天数2.2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）3.净资产倍率4.股东权益总额/固定资产总额32.增长型证券组合的投资目标是（）.1.追求股息和债息收益2.追求未来价格变化带来的价差收益3.追求资本利得4.追求基本收益5.追求股息收益、债息收益以及资本增值33.已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率.根据这些数据可以计算（）.1.主营业务利润率2.股息支付率3.流动比率4.营业净利率34.下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易.1.资产租赁2.资产转让和置换3.合作投资4.托管经营、承包经营5.相互持股35.（）属持续整理形态.1.菱形2.旗形3.楔形4.三角形36.基本收益稳定性原则的内容包括（）.1.投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性2.投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性3.投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性4.投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性5.投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性37.反映公司资本结构的指标有（）.1.股东权益比率2.资产负债比率3.长期负债比率4.股东权益与固定资产比率5.股东权益周转率38.受经济周期影响较为明显的行业有（）.1.耐用消用品2.钢铁3.生活必需品4.公用事业39.垄断竞争型产品市场的特点包括（）.1.生产者众多且各种生产资料可以流动2.技术密集程度高3.生产者对其产品的价格有一定的控制能力4.生产的产品同种但不同质5.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量40.财政政策的种类大致可以分为（）.1.扩张性2.紧缩性3.中性4.弹性5.偏松41.国债的主要功能是（）.1.调节国民收入初次分配形成的格局2.调节国民收入的使用结构和产业结构3.调节社会总供求结构4.调节国际收支平衡5.调节资金供求和货币流通量42.下列形态属反转突破形态的是（）.1.双重顶（底）2.三重顶（底）3.头肩顶（底）4.圆弧顶（底）43.根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分.1.经营活动的现金流量2.投资活动的现金流量3.销售活动的现金流量4.筹资活动的现金流量44.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）.1.规定利率限额与信用配额2.信用条件限制3.规定金融机构流动性比率4.直接干预5.道义劝告45.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径.1.公司经营效益2.居民收入水平3.资金成本4.投资者对股价的预期46.按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型.1.主要趋势2.次要趋势3.短暂趋势4.无趋势47.在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）.1.宏观经济环境2.制度因素3.上市公司质量4.股票价格水平48.影响股票投资价值的内部因素有（）.1.投资者对股票价格走势的预期2.公司盈利水平3.行业因素4.公司股份分割5.公司资产重组49.影响行业兴衰的主要因素包括（）.1.技术进步2.生命周期3.政府政策4.产业组织创新5.社会习惯的变化50.完全垄断市场类型的特点有（）.1.垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量2.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的3.产品同种但不同质4.企业是价格的接受者5.生产者可自由进入这个市场51.中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）.1.规定利率限额与信用配额2.信用条件限制3.道义劝告4.窗口指导5.直接干预52.证券投资分析师的主要职能包括（）.1.预测市场或个别证券走势2.分析证券投资证券的可行性3.担任上市公司财务顾问4.为主管部门、政府决策提供依据5.引导投资者进行理性投资53.上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的.1.资本固定化比率2.股东权益比率3.资本化比率4.资产负债率5.固定资产净值率54.三角形态是属于持续整理形态的一类形态.三角形主要分为（）.1.对称三角形2.等边三角形3.上升三角形4.下降三角形55.衡量公司盈利能力的指标有（）.1.销售毛利率2.销售净利率3.资产收益率4.股东权益收益率5.主营业务利润率56.收益率曲线的类型主要有（）.1.正向的2.相反的3.垂直的4.平直的5.拱形的57.衡量公司经营效率的指标有（）.1.存货周转率和周转天数2.固定资产周转率3.总资产周转率4.股东权益周转率5.主营业务收入增长率58.上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的.1.资产负债率2.股东权益比率3.资本化比率4.资本固定化比率5.固定资产净值率59.基本分析流派的主要理论假设是（）.1.劳动创造价值2.股票的价值决定价格3.股票的价格围绕价值波动4.证券市场是强式有效市场5.证券市场遵循随机游走假说60.影响股票投资价值的因素包括：（）.1.公司净资产2.行业因素3.公司盈利水平4.公司股份分割5.公司资产重组第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.1.制成品的市场类型属于垄断竞争市场类型.1.正确2.错误2.可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值.1.正确2.错误3.证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学.1.正确2.错误4.公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型.1.正确2.错误5.货币的未来值是指使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的.1.正确2.错误6.政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者.1.正确2.错误7.投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上.1.正确2.错误8.在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性.1.正确2.错误9.通货膨胀会使股票价格上涨，绝对对证券市场有利.1.正确2.错误10.在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率是相同的.1.正确2.错误11.中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少.1.正确2.错误12.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下.1.正确2.错误13.当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势.1.正确2.错误14.能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及很少分红的普通股.1.正确2.错误15.扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强.1.正确2.错误16.狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员.1.正确2.错误17.投资者应避免投资于牌生命周期初创期的行业.1.正确2.错误18.一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反.1.正确2.错误。