14商业银行风险评估标准
附件14：
商业银行风险评估标准
一、全面风险管理框架的评估
1．商业银行应当建立与其内部资本充足评估程序相互衔接和配合的完善的全面风险管理框架，维护银行的稳健运行和持续发展。全面风险管理框架应当包括以下要素：
（1）有效的董事会和高级管理层监督；
（2）适当的政策、程序和限额；
（3）全面、及时的识别、计量、监测、缓释和控制风险；
（4）良好的管理信息系统；
（5）全面的内部控制。
2．商业银行董事会和高级管理层对全面风险管理框架的有效性负主要责任，根据风险承受能力和经营战略确定风险偏好，并确保银行各项限额与风险偏好保持一致。
3．商业银行董事会和高级管理层应具备全面风险管理所需的知识和管理经验，熟悉主要业务条线特别是新业务领域的运营情况和主要风险，确保风险政策和控制措施有效落实。
商业银行董事会和高级管理层应充分了解风险计量．风险加总的主要假设和局限性，确保管理决策信息充分可靠。
4．商业银行董事会和高级管理层应当持续关注银行的风险状况，并要求风险管理部门及时报告风险集中和违反风险限额等事项。
5．商业银行董事会和高级管理层应当清晰确定业务部门和风险管理部门的职责划分和报告路线，并确保风险管理部门的独立性。
6．商业银行应当完善与自身发展战略、经营目标和财务状况相适应的全面风险管理政策及流程，针对主要风险设定风险限额，确保限额与资本水平、资产、收益及总体风险水平相匹配。风险政策、流程和限额应确保实现以下目标：
（1）完善全行层面和单个业务条线层面的风险管理功能，确保全面及时地识别、计量、监测、缓释和控制信贷、投资、交易、证券化、表外等重要业务的风险；
（2）确保风险管理流程能够充分识别主要风险暴露的经济实质，包括声誉风险和估值不确定性等；
（3）确保各层次风险管理职能的独立性，清晰界定银行各业务职能部门和风险管理部门的风险管理职责；
（4）确保清晰的报告职责和报告线路，便于各级管理层及时掌握违反内部头寸限额情况，并根据设定程序采取措施；
（5）确保对新业务、新产品的风险管理和控制。业务开办前，应召集风险管理、内部控制和业务条线等部门对新业务、新产品进行评估，以确保银行事先具备足够的风险管控能力；
（6）建立定期评估和更新机制，确保风险政策．流程和限额的合理性。
7．商业银行应当建立与全面风险管理相适应的管理信息系统体系，相关管理信息系统应具备以下主要功能：
（1）支持各业务条线的风险计量和全行风险加总；
（2）识别全行范围的集中度风险，以及信用风险、市场风险、流动性风险、声誉风险等各类风险相互作用产生的风险；
（3）分析各类风险缓释工具在不同市场环境的作用和效果；
（4）支持全行层面的压力测试工作，评估各种内外部冲击对
风险评估的技术标准
危害辨识与风险评估技术标准 1 目的 为公司进行危害辨识和风险评估提供操作技术和依据。 2 适用范围 本标准适用于公司对危害产生的风险及对控制措施进行的合理评估。 3 引用标准 《安全生产风险管理体系》(中国南方电网有限责任公司) 4 术语和定义 4.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 4.2风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害的潜在性变成现实的机会。 4.3危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 4.4风险评估：风险分析和风险评估的整个过程。 5 要求 5.1危害辨识
5.1.1确认工作过程及工作环境中存在的危害因素。这些危害因素包括来自本单位区域内和区域外的所有危害，可归类为：物理危害、化学危害、机构危害、生物危害、人机工效危害、社会—心理危害、行为危害、环境危害及能源危害等。 5.1.2区域外部的危害识别可从以下方面考虑（不能由我们所控制的危害。如：自然灾害等）： ? 自然灾害因素：暴雨、台风、海啸、洪水、雷电、干旱、高温、低温、冰雹、霜冻等。 ? 地质灾害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤层自燃、洞井塌方、海水入侵等。 ? 公共性卫生与疾病因素：区域性流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽流感等。 ? 外部危害装置＆设施因素：外部组织的危险化学品仓库、油库及其他固定危险设施。 ? 人为破坏性因素：投毒、恐怖袭击、蓄意破坏等。 5.1.3区域内部的危害识别可从区域和流程两方面考虑： ? 基于区域考虑：工作区域中的所有潜在危害 ? 基于流程考虑：区域内所有工种涉及的全部工作任务（可将工作任务进行作业步骤分解，辨识在执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备、电网、健康和环境的危害） 5.1.4所有识别的危害要确定危害的信息，进行危害辨识时可参考危害辨识表，见附录。
人民银行公文写作方法.docx
人民银行公文写作方法 第一章总则. 第一条为使中国人民银行公文处理工作规范化、制度化、科学化，根据国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》(国发(2000)23号)，结合人民银行的实际情况，制定本办法。 关联法规：国务院行政法规库(1)条 第二条人民银行公文(包括电报，下同)是人民银行在依法行政和进行公务活动中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是传达贯彻党和国家的方针、政策，发布金融规章及政策、措施，依法实施行政管理，请示和答复问题，指导、布置和商洽工作，报告情况，交流经验的重要工具。 第三条总行办公厅是人民银行公文处理的管理部门，并指导各分支机构的公文处理工作，各分支机构办公室负责本单位公文处理的管理工作。办公厅(室)设立文秘部门和专职人员负责公文处理工作。 第四条公文处理是指公文的办理、管理、整理(立卷)、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。 第五条公文处理应当坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、安全。 第六条在公文处理工作中，必须严格执行国家保密法律、法规和其他有关规定，确保国家秘密的安全。 第七条人民银行各分支机构、总行机关各司局、单位负责同志要高度重视公文处理工作，遵守本办法并加强对公文处理工作的领导和检查。 第二章公文文种和类别 第八条人民银行公文文种主要包括 (一)命令(令) 适用于依据法律、行政法规发布金融规章；宣布施行重大强制性行政措施；嘉奖有关单位及人员。 (二)决定 适用于对重要事项或者重大行动做出安排；奖惩有关单位及人员；变更或撤销下级机关不适当的决定事项。 (三)公告 适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项。 (四)通告
适用于公布社会各有关方面应当遵守或者周知的事项。 (五)通知 适用于批转下级机关的公文，转发上级机关和不相隶属机关的公文，传达要求下级机关办理和有关单位需要周知或者执行的事项；任免和聘用人员。 (六)通报 适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。 (七)报告 适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问。 (八)请示 适用于向上级机关请求指示、批准。 (九)批复 适用于答复下级机关请示事项。 (十)意见 适用于对重要问题提出见解和处理办法。 (十一)函(复函) 适用于不相隶属的机构之间相互商洽工作、询问和答复问题；向平级主管部门请求批准和答复审批事宜。 (十二)会议纪要 适用于记载和传达会议情况和议定事项。 (十三)稽核检查意见书 适用于人民银行对所监管的金融机构实施现场检查或非现场检查后，向被检查机构反馈稽核检查结果，提出整改意见，但不涉及行政处罚。 (十四)行政处罚决定书 适用于人民银行对公民、法人和其他组织的金融违法行为依法给予行政处罚。 (十五)内审结论和处理决定 适用于人民银行向系统内被检查单位作出内审检查结论、处理决定并提出要求。 第九条人民银行的公文类别 (一)行发文 总行机关的行发文主要有人民银行令、银发、银函、银复、银传、银报等公文字号。1．令：用于依据法律法规或经国务院授权发布金融规章以及公布重要事项。令按年编号，格
风险评估等级
风险等级确定标准表 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为高风险。.RPN为20分以下为合理可接受风险。. 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为高风险。.RPN为20分以下为合理可接受风险。. 控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准： 控制效果等级确定标准表
备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到较好控制，26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。.RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。. 控制效果等级确定标准表
备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到较好控制，26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。.RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内审结果判定可接受性。.
国有企业公文处理办法 模版
技术有限公司公文处理办法 第一章总则 第一条为使中国xx技术有限公司（以下简称公司）公文处理工作规范化、制度化、科学化，根据《xx科技集团公司公文处理办法》，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司本部及子公司。 第三条公文是公司在实施行政及经营管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法管理和进行公务活动的重要工具。 第四条公文处理指公文的办理、管理、整理、立卷、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。 第五条公文处理应坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、安全。 第六条公文处理必须严格执行国家保密法律、法规和xx科技集团公司的有关规定，确保党和国家秘密的安全。 第七条各部门、子公司负责人应高度重视公文处理工作，自觉遵守本办法，加强对本部门或本单位公文处理工作的领导和检查。 第八条综合部是公司本部公文处理的管理部门，主管公文处理工作，并对各部门、子公司的公文处理工作进行业务指导。
第九条各部门、子公司应当指定政治可靠，忠于职守，具备一定文秘专业知识的专人负责本部门或本单位的公文处理工作。各部门、子公司公文管理岗位人员应报综合部备案。 第二章公文的种类 第十条通常使用的公文种类主要有： （一）决定 适用于对重要事项或者重大行动做出决策和安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤销下属单位不适当的决定事项。 （二）通知 适用于传达要求下属单位办理和需要有关单位周知或者执行的事项； 转发上级单位和不相隶属单位的公文；发布规章制度；任免和聘任人员。 （三）通报适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神，交流重要情况。 （四）请示适用于向上级单位请求指示、批准。 （五）报告 适用于向上级单位汇报工作，反映情况，提出建议，答复上级单位的询问。 （六）批复 适用于答复下属单位的请示事项。 （七）函
安全风险评估报告解析
编制单位：深圳坪盐通道锦龙立交一标项目部 编制人： 审批人： 编制时间： 颁布时间： 中铁二十一局集团路桥有限公司
一、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《公路工程技术标准》、现行《公路隧道施工技术规范》、现行《公路工程施工安全技术规程》等相关规范； 3、《公路施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·公路工程部分》； 4、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 5、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。 6、依据以上文件、规范、标准及工程实地勘察情况，结合我公司现有技术装备、施工能力、管理水平，以及多年从事复杂地形地质条件隧道施工的丰富经验，并针对本工程施工特点，以“保质量、保工期、保安全、创精品”为目标，编制本梅岭隧道施工安全总体风险评估报告。 二、工程概况 坪盐通道工程位于深圳市东部地区，基本呈南北走向连接坪山新区与盐田区，工程设计范围跨越坪山、盐田两区，北起坪山新区现状锦龙大道---中山大道交叉口，南至盐田区盐坝高速、规划盐港东立交，路线全长约11.24km，道路等级为城市快速路，设计速度为80km/h,双向6车道，全线共设大型立交两座，特长隧道一座，（马峦山隧道、左右线隧道长度越7.9km），桥梁多座（桥梁总面积约12万㎡）。 （三）、公路设计技术标准
1、公路等级： 2、隧道设计行车速度：80km/h； 3、隧道建筑限界： 4、洞内路面设计荷载： 5、行车方式：双向行车； 6、通风方式：机械通风； 7、隧道防水等级： （四）、桥梁设计技术标准 1、设计基准期： 2、设计荷载： 3、地震动峰值：根据《中国地震动峰值加速度区划图》（GB18306-2001）场地地震动峰加速度（a）＜0.05g，对应于地震基本烈度﹤6度。按6度设防； 4、桥面全宽： 5、斜交角: （五）、工程地质概况 1、地层岩性 根据区域地质、野外工程地质调查与测绘和钻孔揭露资料，并结合室内试验结果，隧址区地层可划分为第四系松散堆积物（Q4）和奥陶系新岭组（O3x）基岩。 (1)第四系松散堆积物（Q4） 第四系残、坡积层（Q4e1+d1）：主要由灰色、黄灰色角砾石（含碎石、块石）混低液限粘土、低液限粘土混角砾石、低液限粘土组成，分布于山坡、山谷及基岩区表层，工程性质较差。 (2)奥陶系新岭组（O3x）
农村商业银行股份有限公司公文处理制度
某某农村商业银行股份有限公司公文处理制度 （草案） 第一章总则 第一条为使本行公文处理工作规范化、制度化、科学化，根据《国务院关于发布（国家行政机关公文处理办法）的通知》（国发〔2000〕23号）、《中国共产党机关公文处理条例》（中办发〔1996〕14号）和《陕西省农村信用社公文处理规范》（陕信联发〔2006〕101号），结合某某农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）实际，制定本制度。 第二条公文是本系统在日常工作中普遍使用的具有行政约束力和规范体式的文书，是依法经营和进行公务活动的重要工具。各网点、各部门（以下简称各单位）的主要负责人应当高度重视公文处理工作，模范遵守本办法并加强对公文处理工作的领导和检查。 第三条公文处理是指公文的办理、管理、整理（立卷）、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。公文处理包括收文处理和发文处理两部分内容。公文处理应当坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、安全。 第四条在公文处理工作中，必须严格执行党和国家的保密法律、法规和有关规定，保守党和国家秘密及本系统秘密。 第五条行政综合部是本行公文处理的管理者，主管本行的公文处理工作，同时有对各单位公文处理的指导职责。行政综合
部应认真负责地做好有关公文处理的各项工作，确保公文处理的质量与效率。 第二章智能办公自动化公文处理系统规程第六条为进一步提高工作效率，有效降低和节约办公成本，加快办公自动化建设，使本行公文处理工作规范化、制度化，从2014年6月起正式启用办公自动化公文处理系统（以下简称OA）。今后本行所有下发的各种公文一律通过智能办公自动化处理系统发送。 第七条各单位要建立健全电子公文办理制度，加强管理。管理人员要有高度责任感，认真负责，切实做到不错不漏、不迟不误，确保电子公文及时传输和办理。 第八条各部门负责本部门文件的起草，拟稿人在处理电子公文时须套用符合规范的文件格式模板。行政综合部负责文件的编号、盖章以及纸质文件的存档和电子公文的下发。 第九条信息管理部负责系统操作培训，运行设备的维护、管理。信息管理部应定期对网络系统进行杀毒，建立防火墙，防止黑客侵入，确保系统安全。 第十条行政综合部、信息管理部对系统电子公文每年整理一次，备份至移动存储器，存入档案室。 第十一条所有系统用户应保管好用户密码口令，不得随意泄露给无关人员。
煤业风险评估及分级方法
编号：SY-AQ-07316 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 煤业风险评估及分级方法 Risk assessment and classification method of coal industry
煤业风险评估及分级方法 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 一、安全风险评估方法：风险源评估方法，一般可采用以下几种方法： a)PHA预先危险性分析法； b)HAZOP危险与可操作性研究； c)LEC作业条件危险性评价法； d)风险矩阵法； e)FMEA故障模式与影响评价法 f）MES改进的作业条件危险性评价法 二、盛鑫煤业安全风险分级办法： （一）风险分级应由有关管理人员、技术人员成立分级小组，在熟悉作业现场、相关法规、标准、分级方法后方能进行。 （二）分级方法 1、专家打分分级法
1）由分级小组（一般5~7人）对本专业、本单位、本项目已辨识出的风险源进行逐个打分，根据分值大小确定一般风险源和重大风险源。在分级时要考虑：A伤害程度；B风险发生的可能性；C 法律法规符合性；D影响程度；E资源消耗等因素。其分值大小见《风险源分级专家打分法分值表》。 2）分级时，对应《风险源分级专家打分法分值表》，几人同时对某一风险源进行打分，然后由主管负责人将各位专家的分值相加，再除以人数，所得分数即为风险源级别分数。综合得分在12分以下为一般风险源，12分以上为重伤及以上风险源；大于20分时，为重大风险源。分级情况填入《风险源（专家打分法）分级表》内。 风险源分级专家打分法分值表 分级项目 A伤害程度 B发生的可能性 C法律法规符合性 D影响范围
风险评估小组管理办法
编号：SM-ZD-21120 风险评估小组管理办法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
风险评估小组管理办法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 为全面贯切落实集团公司及生产服务中心安全生产精神，全面履行队干部及班组长管理人员职责，推进和规范风险评估及防范工作，确保安装一队安全稳步发展，特制定风险评估小组管理制度。 一、组织机构 组长：惠应文 副组长：黄尤文 组员：赵党飞赵小东王超刘培军龚智会所有班组长及各班组员工代表 （一）风险评估小组职责 1、由组长或副组长组织小组成员对皮带硫化队所有作业现场及中心库房进行作业前的风险评估。 2、督促各班组认真执行“三大规程”、安全质量标准化和本安管理体系的各项规定，具备安全生产条件，落实安全生产责任。
3、通过作业前的风险评估，全面排查和整治现场及中心库房隐患，查处员工不安全行为和习惯性三违表现。 4、由班组长直接组织现在风险评估及危险源辨识，对存在的风险隐患指定整改人，并查验整改结果。 （二）风险评估小组主要工作内容 1、风险评估以井下作业现场评估为主，以中心库房、地面作业为辅，以三大规程、集团公司及中心各项规章制度以及近期文件、会议精神为依据，全面开展风险评估及危险源辨识工作。 2、生产现场安全质量标准化动态达标情况。 3、作业范围内文明生产是否达到要求。 4、作业人员持证上岗，劳动保护用品佩戴情况。 （三）风险评估小组工作要求 1、风险评估要形成常态机制，抓住薄弱环节和关键部位，积极解决问题。 2、风险评估与危险源辨识及三违查处要相结合，通过评估发现和消除不安全隐患，整改落实。 （四）风险评估实施计划
(公文写作)某公司行政公文处理办法
（公文写作）某公司行政公 文处理办法
（一）令（命令） 适用于****公司宣布施行重大强制性行政措施；嘉奖有关单位及人员。 （二）决定 适用于对重要事项或重大行动做出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤销下级机关不适当的决定事项。 （三）公告 适用于向国内外宣布重要事项。 （四）通告 适用于在一定范围内公布应当遵守或周知的事项。 （五）通知 适用于发布行政规章，转发上级机关和不相隶属机关的公文，批转下级机关的公文，传达要求下级机关办理和需要周知或共同执行的事项，任免人员。 （六）通报 适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或情况。（七）报告 适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问。 （八）请示 适用于向上级机关请求指示、批准。 （九）批复 适用于答复下级机关请示事项。 （十）意见 适用于对重要问题提出见解和处理办法。可用于上行文、下
行文和平行文。作为上行文，应按请示性公文的程序和要求办理。 （十一）函 适用于不相隶属机关之间互相商洽工作、询问和答复问题，请求批准和答复审批事项。 （十二）会议纪要 适用于记载和传达会议情况及议定事项。 第八条****其他常用文种包括： （一）签报 机关内部各部门负责人向分管领导人书面请示工作，用“签报”。 “签报”必须由主办单位负责人亲笔签字，送分管领导人。“签报”不盖章，原件批回。 （二）简报 是反映情况，指导工作或单位间沟通消息时常用的一种简便的文字材料。 （三）工作总结 是对前一段时间内的工作进行综合、归纳、分析，从中找出经验、教训，并使之条理化、系统化，以便指导今后工作的文字材料。 （四）调查报告 是对客观事物进行实地调查研究、综合分析后形成的书面材料，是了解情况、掌握政策的基本工具。 第三章公文格式 第九条公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机
风险等级划分风险评估表
编制说明 依据国内相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他相关的事故案例、技术标准，公司内部的管理体系文件、规章制度、作业规程、操 作规程、安全技术措施等相关信息，从神华集团神朔铁路分公司K174+800～K178+200技术改造工程基本建设项目特点及工程安全生产事故发生机理 着手，针对工程基本作业、安全文明施工等方面进行了全面的危险源辨识。 一、工程概况： 本段技术改造工程线路平面从神朔线三岔站东端K174+800引出，与既有上行线保持5m线间距并行向东，而后用半径为1000m的曲线左转并设中桥一座（16m+20m+16m）上跨209国道，同时通过第一个1000m半径曲线后，线间距由站端的5m逐渐拉大到15m,而后线路保持与既有上行线15m间距东行，于DK176+310处设二道河中桥（3-32m）上跨二道河，过二道河后线路用一半径为2000m的曲线左转，线间距由15m渐变为4m，接入既有下行线DK178+200处，新建下行线长3405.42m，比既有上行线长 5.42m。 本标段总投资约47429006元人民币。 二、风险评估小组： 风险评估小组全体成员根据项目实际情况采取适当方法及时辨识出所存在的各种危险源，分析危险程度，制订相应的控制和应急措施，并建立档 案和管理台帐。 组长：项目经理 副组长：副经理兼安全总监、总工程师、安质部长 成员：工程部长、物资部长、财务部长、计划部长、办公室主任、专职安全员、施工队长和施工作业人员 组长职责：1. 全面负责本项目施工危险源辨识和风险评估工作； 2. 依据体系规定的风险评估方法，定期进行风险评估； 3. 组织风险评估小组评估重大风险，确定风险控制措施；
作业风险评估技术标准
作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有
风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。5.2.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段，在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 5.2.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备、职业健康、环境的组合条件或行为的具体称谓，作业中经常面临的危害名称可参照《安健环危害因素表》进行定义，表中未涉及的危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”。 5.2.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。在进行危害辨识
商业银行公文处理办法
商业银行公文处理办法 第一章总则 第一条为使商业银行公文处理工作规范化、制度化、科学化,参照国务院发布的《国家行政机关公文处理办法》(国发…2000?23 号)，结合商业银行的实际情况，制定本办法。 第二条商业银行公文（包括电报、下同）是我行在经营管理过程中形成并使用的具有法定效力和规范体式的文书,是传达贯彻党和国家的金融方针、政策，是依法管理和进行公务活动的重要工具。 第三条公文处理是指公文的办理、管理、整理(立卷)、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。公文处理包括发文处理和收文处理两部分内容。 第四条公文处理必须严格执行党和国家的保密法规, 确保党和国家秘密及商业银行内部秘密的安全。 第五条公文处理应当坚持实事求是、精简、高效的原则,做到及时、准确、规范、安全。 第六条总行办公室是公文处理的管理部门,并指导各单位的公文处理工作，各部门办公室或综合管理部门负责本单位公文处理的管理工作。 第二章公文种类 第七条商业银行公文文种主要种类: （一）决定：适用于对重要事项或重要行动作出安排,
奖惩下级单位或者内设部门及人员,变更或者撤销下级单位不适当的决定事项。 (二)决议：适用于对重要事项或者重大行动做出安排；奖惩有关单位及人员；变更或撤销下级单位不适当的决定事项。 （三）通告：适用于公布社会各有关方面应当遵守或者周知的事项。公告：适用于向国内外宣布重要事项或者法定事项。 （四）通知：适用于转发上级单位和不相隶属单位的公文,批转下级单位的公文,发布规章制度,传达要求下级单位办理和需要周知或者执行的事项；任免和聘用干部；发布规章制度。 （五）通报：适用于表彰先进,批评错误,传达重要精神或者情况。 （六）报告：适用于向上级单位汇报工作, 反映情况, 答复上级单位的询问。 （七）请示：适用于向上级单位请求指示、批准。 （八）批复：适用于答复下级单位请示事项。 （九）意见：适用于对重要问题提出见解和处理办法,可用于上行文、平行文和下行文。 （十）函（复函）：适用于不相隶属单位之间商洽工作,询问和答复问题;向平级单位请求批准和答复审批事项；也适用于请下级单位协助工作事宜。 （十一）会议纪要：适用于记载、传达会议情况和议定
风险评估方法和标准
恒鑫集团风险评估管理规定 、概述 恒鑫铜业集团有限公司(以下简称“公司”)风险评估就就是对公司目标实现产生负面影响得因素进行判断得过程。风险评估主要包括风险识别与风险分析两个方面。 二、风险评估得范围 按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段得范围就是：公司层面风险与业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程得风险进行评估。 三、风险评估得基本程序与方法 公司风险评估主要经过确立风险管理理念与风险接受程度、目标制定、风险识 别、风险分析与风险反应等五个基本程序来进行。 1、确立风险管理理念与风险接受程度 确立公司风险管理理念与风险接受程度就是公司进行风险评估得基础。 (1) 风险管理理念 公司风险管理理念就是公司如何认知整个经营过程(从战略制定与实施到企业日常活动)中得风险为特征得公司共有得信念与态度。公司得风险管理理念反映出公司得价值,影响公司文化与经营风格，也会影响应用公司风险管理要素得方式，包括识别风险得方式、可接受得风险种类以及如何进行风险管理。 公司坚持“诚信、创新、业绩、与谐、安全”得核心经营管理理念,集中体现了公司经营管理决策与行为得价值取向，也反映出了公司实行稳健得风险管理理念。 (2) 风险接受程度 风险接受程度就是指公司在追求目标实现过程中愿意接受得风险程度。它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化与经营风格。在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时,公司得风险接受程度选择也应与制定得公司战略相一致。一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲,公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中,采取谨慎得风险管理态度，可以接受较低程度得风险发生。 2、目标制定 目标制定就是风险识别、风险分析与风险对策得前提。公司必须首先制定目标， 在此之后, 才能识别与评估影响目标实现得风险并且采取必要得行动对这些风险实施控
风险评价识别分级标准
风险评价识别分级标准 一、风险评价方法 本次风险评选择专作业条件危险性分析法进行评估和分析。即LEC法。 风险值（D）＝发生事故或危险的可能性（L）＊暴露于危险环境的频次（E）＊发生事故可能产生的后果（C） 这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是，L为发生事故的可能性大小；E 为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值的乘积D来评价危险性的大小； 即D＝L＊E＊C。 D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。 L为发生事故的可能性大小 E为暴露于危险环境的频繁程度 C为发生事故产生的后果 D为危险性分值 表1 事件发生的可能性（L）
表2 暴露于危险环境的频繁程度（E） 表3 发生事故的后果（C） 风险值大小一般所对应的危险级别
二、风险分级 依据岗位危险辨识及作业风险分析评价情况，公司作业风险包括物的不安全状态和人的不安全行为2类。 根据作业风险造成后果严重程度和可控的难易程度，作业风险分为A级（高度风险）、B级（重大风险）、C级（较大风险）、D级（一般风险）4个级别，分别用红色、橙色、黄色、绿色4类色标表示。 A级为公司级管控，由公司相关职能部门负责。主要包括:1.重大危险源的安全监管；2.大面积自然灾害；3.大型交叉检修管理；4.突发大面积停电、停水。 B级为厂级管控，由各单位负责。主要包括：1.本单位管辖的电炉、加热炉等突发停电、停水等突发异常事件的处置。2.车间交叉检修、抢修作业；3.高压电、燃气停、送作业。 C级为工段级管控，由所在单位工段负责。主要包括：1.一级、二级受限限空间作业管控；2.吊装、高处作业的管理；3.工段级以上交叉检修作业。 D级为班组级管控，由所在班组负责。主要包括：1.从事动火、有限空间、高处作业、吊装、检修停送电等危险作业的安全管控；2.非常态下抢修、抢险的作业。
安全风险评估办法标准范本
管理制度编号：LX-FS-A98503 安全风险评估办法标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全风险评估办法标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 在一个施工现场中，诱发安全事故的因素很多，“安全风险评估”能为全面有效落实安全管理工作提供基础资料．并评估出不同环境或不同时期的安全危险性的重点，加强安全管理，采取宣传教育、行政、技术及监督等措施和手段，推动各阶层员工做好每项安全工作。使施工现场每位员工都能真正重视安全工作，让其了解及掌握基本安全知识，这样，绝大多数安全事故均是可以避免的。这也是安全风险评估的价值所在。 当任何生产经营活动被鉴定为有安全事故危险性时，便应考虑怎样进行评估工作，以简化及减少风险
银行总行公文处理办法
**银行总行公文处理办法 第一章总则 第一条为加强ⅩⅩ农村合作银行公文处理工作规范化、制度化、科学化，提高工作效率和质量，根据《国家行政机关公文处理办法》、《安徽省农村信用合作社联合社机关公文处理办法》，结合工作实际，制定本办法。 第二条本行机关的公文，是本行在管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法经营和进行公务活动的重要工具。 第三条公文处理指公文的办理、管理、整理（立卷）、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。 第四条本行综合管理部是公文处理的管理机构，主管总行公文处理工作并指导全县各网点的公文处理工作。 第五条总行各部门应指定专人负责公文管理工作。 第二章公文种类 第六条本行的公文种类主要有： （一）决定 适用于对重要事项或者重大行动做出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤销下级机关不适当的决定事项。 （二）决议 适用于股东代表大会、董事会、监事会就行使职权表决有关事项。 （三）通知 适用于批转下级单位的公文，转发上级机关和不相隶属机关的公文，传达要求下级单位办理和需要有关单位周知或者执行的事项，任免人员。 （四）通报 适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。 （五）报告 适用于向上级机关汇报工作，反映情况，答复上级机关的询问。 （六）请示 适用于向上级机关请求指示、批准。 （七）批复 适用于答复下级单位的请示事项，以及按照制度规定，审查、认定同级或下级单位报送的资金、财务计划等。 （八）意见 适用于对重要问题提出见解和处理办法。
（九）函 适用于不相隶属机关之间商洽工作，询问和答复问题，请求批准和答复审批事项。 （十）会议纪要 适用于记载和传达会议情况或议定事项。 第七条总行机关发文主要字号有： （一）“广合银党”用于党委发文。 （二）“广合银”用于总行发文。 第三章公文格式 第八条公文一般由秘密等级、保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件、成文日期、印章、主题词、抄送机关等部分组成。 （一）涉及国家秘密的公文应当分别标明密级（秘密、机密、绝密）和保密期限，具体写法为“密级★保密期限”。绝密、机密级公文还应当标明份数序号。 （二）紧急公文应当根据紧急程度分别标明“特急”、“急件”。 （三）发文机关标识应当使用发文机关全称或者规范化简称；联合行文，主办机关排列在前。 （四）发文字号包括机关代字、年份、序号。联合行文，只标明主办机关发文字号。 （五）上行文应当在首页注明签发人（会签人）姓名。 （六）公文标题，应当准确简要地概括公文的主要内容，标明公文种类。公文标题中除法规、规章名称等加书名号外，一般不用标点符号。 （七）主送机关指公文的主要受理机关，应当使用全称或者规范化简称、统称。 （八）公文如有附件，应当在正文之后、成文日期之前注明附件顺序和名称。草拟公文时，应当将附件顺序和名称填写在文头纸的“附件”栏内。如属转发文件，被转发的文件不作为附件标注。 （九）公文除以“会议纪要”和以电报形式发出的以外，应当加盖印章。联合上报的公文，由主办机关加盖印章；联合下发的公文，发文机关都应当加盖印章。 （十）成文日期，以机关负责人签发的日期为准；联合行文和会签文，以最后签发机关负责人的签发日期为准。电报以发出日期为准。 （十一）公文如有附注（需要说明的其他事项），应当加括号标注。
风险等级划分风险评估表
实用文档编制说 依据国内相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他相关的事故案例、技术标准，公司内部的管理体系文件、规章制度、作业规程、作规程、安全技术措施等相关信息，从神华集团神朔铁路分公K174+80K178+20技术改造工程基本建设项目特点及工程安全生产事故发生机着手，针对工程基本作业、安全文明施工等方面进行了全面的危险源辨识 一工程概况 本段技术改造工程线路平面从神朔线三岔站东K174+80引出，与既有上行线保5线间距并行向东，而后用半径1000的曲线左转并设桥一座16m+20m+16）上20国道，同时通过第一1000半径曲线后，线间距由站端5逐渐拉大15m而后线路保持与既有上行15距东行，DK176+31处设二道河中桥3-32）上跨二道河，过二道河后线路用一半径2000的曲线左转，线间距15渐变4，接入既有行DK178+20处，新建下行线3405.42，比既有上行线5.42 本标段总投资4742900元人民币 二风险评估小组 风险评估小组全体成员根据项目实际情况采取适当方法及时辨识出所存在的各种危险源，分析危险程度，制订相应的控制和应急措施，并建立案和管理台帐组长：项目经 副组长：副经理兼安全总监、总工程师、安质部 成员：工程部长、物资部长、财务部长、计划部长、办公室主任、专职安全员、施工队长和施工作业人 组长职责1.全面负责本项目施工危险源辨识和风险评估工作 2.依据体系规定的风险评估方法，定期进行风险评估 3.组织风险评估小组评估重大风险，确定风险控制措施 . 实用文档 4. 根据风险评估结果确定重大危害因素，提出风险控制措施及管理方案，提交小组审核； 5. 组织制定危险源因素清单，并讨论生成风险评估报告落实重大隐患的整改措施，掌握具体活动开展的时间和进度。 副组长职责：1. 组织危险辨识和风险评估的培训工作，指导各岗位人员进行危险源识别和风险评估活动； 2. 协调危险源辨识和风险评估工作所需的人力和物力支持，为落实风险控制措施提供必要的人力和物力支持； 3. 对职责范围内的物料、场所、活动、人员、机械设备进行危险源辨识和风险评估，并对其进行分级和动态管理。 成员职责： 1. 配合项目部做好各岗位危险源辨识和风险评估的参与活动； 2. 具体实施危险源辨识和风险评估活动的各项步骤； 3. 负责收集整理各岗位工种危险源辨识和风险评估活动参与记录，并收集成册； 4. 展开培训，提高员工风险辨识能力，使其风险辨识意识具有主动性和前瞻性；
风险评估方法和标准
恒鑫集团风险评估管理规定 一、概述 恒鑫铜业集团有限公司（以下简称“公司”）风险评估就是对公司目标实现产生负面影响的因素进行判断的过程。风险评估主要包括风险识别和风险分析两个方面。 二、风险评估的范围 按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段的范围是：公司层面风险和业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程的风险进行评估。 三、风险评估的基本程序和方法 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。 1、确立风险管理理念和风险接受程度 确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。 （1）风险管理理念 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到企业日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司的风险管理理念反映出公司的价值，影响公司文化和经营风格，也会影响应用公司风险管理要素的方式，包括识别风险的方式、可接受的风险种类以及如何进行风险管理。 公司坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，集中体现了公司经营管理决策和行为的价值取向，也反映出了公司实行稳健的风险管理理念。 （2）风险接受程度 风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化和经营风格。在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时，公司的风险接受程度选择也应与制定的公司战略相一致。一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。 2、目标制定 目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，
南网作业危害辨识与风险评估技术标准
南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2本标准规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》7.9 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：调度运行、调度监控、调度通信、输电线路、输电电缆、带电作业、变电运行、变电检修、变电继保、变电电源、高压试验、化学试验、仪表、管理信息自动化、电网自动化、系统网络、计量装拆、计量检测、配电运维、配电急修、用电报装、抄核收、用电稽查、装表接电、低压、仓储、汽车驾驶等。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，作为一项任务。 如：不同电压等级输电架空线路巡视可归类为“输电架空线路巡视”、同一主接线方式的线路停电操作可归类为“××kV线路停电操作”、同一主接线的母线停电操作可归类为“××kV母线停电操作”等。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段，如“220kV线路停电操作”可分解为操作准备（包括接令与操作票、工器具的准
公司公文处理办法
公司公文处理办法 编制： 单位： 部门： 审核： XX年XX月XX日
第一章总则 第一条为使11公司系统的公文处理工作规范化、制度化、科学化，提高公文处理工作的效率和公文质量，根据《总公司办公管理制度）的有关规定，制定本办法。 第二条公司的公文是总公司实施有效管理的公务文书，是上呈下达，用以传达贯彻总公司领导的意图和决策，发布规章，请示和答复问题，指导、布置和商洽工作，报告情况，交流经验的重要工具。 第三条总公司办公室是全系统公文处理工作的管理机构，主管总公司并负责指导各专业公司及子公司的公文处理工作。 第四条各专业公司和子公司应当设立办公室或配备专人负责公文处理工作。文秘人员应当忠于职守，具备有关专业知识。 第五条在公文处理工作中，必须严格执行《总公司保密工作条例》，确保公司秘密的安全。 第二章公文种类 第六条总公司的公文种类主要包括。 （一）条例：由总公司制定或批准，规定公司重大事项或某一方面工作等，带有规章制度性质； （二）规定：对特定范围内的工作、业务及其他事务制定带有约束性的措施：（三）制度：在一定时期，对一定范围的工作实行的惯例性做法；
（四）通知：发布规章制度，传达总公司领导指示及要求各所属单位周知、办理或执行的事项，人事任免、调动及其他事务性内容的传达；。 （五）通报：表彰先进，批评错误，传达重要事项或情况； （六）请示：下级向上级就某一问题或事项请求指示与批准； （七）报告：下级向上级汇报工作，反映情况，提出意见或建议，答复上级的询问； （八）批复：对请示事项予以答复； （九）会议纪要：记载和传达会议情况及主要议定事项； （十）函：同级或与业务往来单位相互之间商洽工作，资询答复问题，向政府有关部门提出请示等。 第三章公文办理 第七条公文一般由发文单位、秘密等级、紧急程度、发文字号、标题、主送单位、正文、附件、印章、发文时间、抄送单位等部分组成。 第八条发文时间以领导签发的时间为准；联合行文的，以最后签发单位领导的签发日期为准。 第九条公文办理分为收文和发文。收文办理一般包括签收登记、分发传阅、收回存档、销毁等程序；发文办理一般包括拟稿、审核、签发、用印、登记、发迭、原件归档峙肖毁等程序。 第十条公文签收应由专人负责。签收时须对来件严格检查，明确无误后方可签字或盖章。