美国第三部门

对洛克菲勒基金会的研究以及对中国基金会发展的思考工商131班詹海婷10132482摘要：在美国这个现代第一部门和第二部门高度发展成熟的发达国家，国家-政治领域就出现了一种“后现代”现象：第三部门，本文以洛克菲勒基金会为例介绍美国的第三部门，并由此看中国基金会的发展现状以及未来的发展展望。

关键词：第三部门基金会洛克菲勒基金会一、对第三部门和基金会的介绍1.第三部门的定义第三部门，即“通过志愿提供公益”的NGO或NPO。

从范围上讲是指不属于第一部门（政府）和第二部门（企业）的其他所有组织的集合。

因此，主要为民政部门注册的社会团体、基金会、民办非企业单位及未注册的草根组织。

第三部门是一个与传统模式相异的全新组织形式，美国学者萨拉蒙称之为现代民族国家之后的“全球社团革命”。

据说工业化发展模式要求民族国家，而后工业的可持续发展模式则要求发展跨国的第三部门组织。

虽然一般谨慎的学者认为它应当与第一、第二部门互补互动，而不是向这两个部门挑战乃至试图取代它们。

在美国，这是在现代第一部门和第二部门高度发展成熟后，这两个部门的失灵充分表现出来以后才产生的现象，我们可以称之为一种“后现代”现象。

在国家－政治领域就出现了“既不是自由市场，又不是福利国家”的“第三条道路”取向，而在社会生活领域，第三部门便应运而生。

2.基金会在美国的发展基金会（慈善基金会），是指利用自然人、法人或者其他组织捐赠的财产，以从事公益事业为目的，按照本条例的规定成立的非营利性法人。

基金会分为面向公众募捐的基金会和不得面向公众募捐的基金会。

公募基金会按照募捐的地域范围，分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

根据《基金会管理条例》规定，基金会必须在民政部门登记方能合法运作，就其性质而言是一种民间非营利组织。

美国基金会在20世纪后开始蓬勃发展。

1900年的卡内基基金会和洛克菲勒基金会是最早成立的一批基金会中比较知名的两家。

1936年成立的福特基金会，由福特家族资助，拥有数十亿美元，项目遍布全球，影响范围很广。

2000年，比尔和梅琳达·盖茨基金会成立，成为全球最大的慈善基金会，旨在促进全球卫生和教育领域的平等。

下面，我将以洛克菲勒基金会为例介绍美国第三部门当中的重要组成部分：基金会。

二、以洛克菲勒基金会为例研究美国第三部门中的基金会1.洛克菲勒基金会的简介洛克菲勒基金会1913 年在纽约注册。

2000 年资产33亿美元。

目洛克菲勒基金会，1913年由约翰·D·洛克菲勒创立，是美国最早的私人基金会，也是世界上最有影响的少数基金会之一。

洛克菲勒基金会的最初宗旨是：“促进全人类的安康”，之后随着社会的变迁，措辞上有些变动——促进“知识的获得和传播、预防和缓解痛苦、促进一切使人类进步的因素，以此来造福美国和各国人民，推进文明”。

2.洛克菲勒基金会的主要活动洛克菲勒基金会通过资助各种研究机构和社会团体，对美国政治、外交、军事和经济进行广泛的研究，对政府决策产生重大影响。

在国际项目上，征服饥饿、控制人口、促进健康、解决国际冲突、改进发展中国家的教育；在美国国内项目上，维护环境质量、发展文化事业，尤其是在戏剧、文学和音乐领域，以及增进机会均等。

基金会的资金和政策由一个独立的不拿薪水的理事（评议员）控制，负责向大学、研究机构和其他合格机构提供资助。

基金会也从事自己的研究，但仅限于农业和病毒学。

资助不对个人，也不能用于地方组织的建立和运行。

2.洛克菲勒基金会在医疗卫生上所做的贡献在洛克菲勒任期的十年内，洛克菲勒基金会的工作中国际卫生部是最大的重点。

防治钩虫病的工作遍及六大洲62个国家，以后又发展到疟疾、伤寒的防治，取得相当大的成绩。

与此同时，在美国和其他国家建立常设公共卫生机构，从事更加广泛的公共卫生工作。

相应地，又在美国和世界各国培训公共卫生医务人员。

另外，洛克菲勒基金会致力于提高医学水平。

卡耐基基金会资助的一项旨在改进美国医学教育的调查，产生了有名的弗莱克斯纳报告，与欧洲先进国家相比较，全面指出美国的弱点。

一战结束后，洛克菲勒基金会在这项报告的基础上与先此成立的“教育总会”合作，在美国和其他国家展开改进医学教学和建立高水平的医学院的努力。

美国约翰·霍普金斯医学院是这一努力成功的标志，代表了当时美国最高的医学教育水平。

在国外包括英、法、比、加拿大以及拉美、中东和东南亚一些地区。

从1917年至1928年，小约翰·洛克菲勒基金会在欧、美、加为此项工作共付出4000万美元，还有1000万美元用于美国中等医校和公共卫生。

3.洛克菲勒在开创性领域所做的贡献基金会资助的项目仍然以医学科学为主，逐步扩大到其他领域。

洛克菲勒基金会支持的单项研究所取得的成果不计其数，一般说来都带有开创性。

1928年英国人弗莱明在发明青霉素的研究过程中也得到洛克菲勒基金会的资助。

这些成果把美国和世界的医疗水平向前推进一大步。

1932年，基金会还首先进行工业医疗（即职业病）和精神病的研究，这些学科在当时还刚刚起步。

洛克菲勒医学院成立之初的短短几年中就在流行性脑膜炎、小儿麻痹、黄热病和梅毒的研究上取得了突破性的成果。

1937年，国际卫生部宣布成功地分离出黄热病的疫苗（在二战中洛克菲勒基金会在其实验室中制作出3400万份此类疫苗无偿献给政府以供军队使用）。

1939年巴西流行某种特殊的疟疾，不久即在基金会帮助下得到控制。

1940年的重大成绩是缓解了在全世界流行的伤寒病。

其他如遗传学、生物物理和生物化学，以及研究仪器的改进和发明如探测镜、X光分解仪等都是在基金会支持下取得突破性成果。

洛克菲勒基金会对科学，特别是医学和农学的重视始终一贯，并将这方面的科研与在世界各地的扶贫工作结合起来。

4.洛克菲勒关注农业改良的问题继医药卫生之后，农业改良也一直是洛氏基金会长期的重点。

在基金会成立之前，“教育总会”曾在美国南方黑人较多的贫困农村进行过玉米品种改良和农业体制改良相结合的工作，取得很好效果。

基金会成立后，这项工作主要在第三世界开展，其做法是资助有关国家的农业改良技术研究并创建将新成果推广的机制和方法。

基金会特别注意结合当地实际情况因地制宜，尽量利用当地的人力资源和已有的经验，以取得事半功倍的效果。

几十年来这个领域相对投资较小而成绩较为显著。

5.洛克菲勒和中国的合作对中国来说，最早接触到的基金会是洛克菲勒，对洛克菲勒来说，中国也是其最早和最重要的海外工作对象。

它1913年组建会议刚一开过，第一批行动之一就是派医疗小组来华考察。

基金会在中国的工作可分为两部份。

其中之一是建立协和医学院及其附属医院。

自1916年至1947年的32年间，该基金会用于创建、维持和发展协和的拨款总额为4465万美元。

其他方面的资助包括：帮助创建自然科学的诸学科，如生物、化学、物理、地质、考古、遗传学、农业科学和植物学；推动乡村建设，开展平民教育运动；帮助创建社会学(包括人类学)，帮助中国学者与西方的交流，其持续资助的南开大学经济研究所是1949年前中国最重要的研究实际经济问题的研究所。

三、浅谈中国第三部门的发展我国第三部门尽管不像美国第三部门那么体制完善，但是近年来我国第三部门总体上还是呈现迅速增长的态势，体制的转变和经济的发展使中国的社会结构发生了深刻的变化，一方面是政府绝对统治地位的削弱，另一方面是营利组织和非营利组织的独立和发育。

同时，我国第三部门的发展也存在一些问题:缺乏独立性和自主活动能力；缺乏资金、人才等组织发展的基本条件；法律法规不健全，法制建设滞后；公众的认知缺陷等等。

为了推进第三部门的发展，一方面政府要采取各种政策措施积极推动第三部门的发展；另一方面又要在充分发挥第三部门效能的同时，促进政府职能转变。

中国政府必须对第三部门进行重新定位：第三部门不应该是接受机构精简人员和离退休人员的场所，而是承接政府部门社会职能的组织；第三部门不应该是政府职能转变形式化的工具，而是公民社会最活跃的公共部门；第三部门的发展不是在向政府夺权，而是在帮助政府治理。

同时必须要让公民必须意识到：第三部门的有效运行并非以消弱国家的行动能力为前提，国家依然是身分认同的象征者，统治秩序的维护者；第三部门离不开政府的参与和支持；第三部门陋于通盘权衡，无法替代政治系统代表公共利益的角色。

当政治系统无法将大众认同维持在必要水平时，社会碎片化也将使第三部门无法正常运行。

还要认识到，政府的资源是有限的，在相互依存的环境下，第三部门的确可以依靠自身资源解决共同关注的问题，其存在很大程度上是功能性的和实用性的。

解决了以上问题，中国或许也将出现洛克菲勒基金会这样优秀的第三部门，真正为中国乃至世界做出巨大的贡献。

四、中国的基金会中国基金会如今处于转型发展期。

基金会的发展存在两大问题：一是基金会的合理性问题。

自20 世纪80年代以来，随着中国市场经济体制的建立。

设立了众多基金会，其性质包括社会福利、慈善救助、助学培训、医疗保健、科学研究、文化艺术、生态环境、国际合作等，涉及各类公益事业，它们不但促进了社会发展，还解决了一些社会问题，并已经成为与政府部门和企业并存的第三部门，对社会财富的第三次分配起关键作用。

一个文明健全的社会不仅需要有健全的政府体系，还要有健全的市场体系和健全的公共非营利体系。

马克斯·韦伯在其名著《新教伦理和资本主义精神》中说道：当追求财富与道德自律同步发展时，才能达到现代企业家的最高境界。

资本理性和道德理性的结合，会给社会创造健康的财富。

今日中国尤其如此。

二是基金会的有效问题：为使基金会真正发挥作用，要解决其有效性问题，即如何才能有效提供公益服务，以达到其公益目的，要求基金会要有良好的资金募集系统及完善的服务提供系统。

对中国基金会发展的建议：政府应当发挥其应有的作用：宏观上：构建完备的法律体系，创建良好的法律环境；活用财政税收杠杆，引导和调节基金会的活动；构建完善的监督体系，确保基金会的健康发展；微观上：加强理论研究和科学规划，建立基金会孵化基地；制定相关的人才政策，完善社会工作人员的保障措施；逐步改革双重管理体制，放宽准入门槛，实行备案制。

不容乐观的是，中国慈善事业与富人财富的增长并没有协调发展。

根据有关慈善公益织的调查，我国99%的企业从来没有参与过捐赠，中华慈善总会每年吸收的捐款中，富人捐款数目只占捐款总数的15%。

因此不应该将慈善捐赠的来源锁定富裕阶层，慈善捐赠并不是唯独富人能做的事情。

企业家应当学会承担起社会责任，中国需要有更多的人才投身慈善行业，慈善捐赠是继市场分配、政府税收分配之后的社会第三次分配，甚至成为社会保障体系的重要组成部分。

社会学家将慈善事业的高度发达视为文明社会与和谐社会的重要标志。

有效地分担政府责任，缓解社会压力，正是中国慈善事业要做的事长期以来，社会对慈善的认识存在一定程度的误区和偏差。