公司权力运行流程图及风险点分析
权力运行流程内及风险点分布图
级
防控措施：
1、费用审批不相 容，职位分设，杜 绝由一人办理资 金支付业务事 项。
防控措施:
严格执行机关经
费管理相关规章
制度按照费用报
销程序把好票据
审核审批关。
防控措施:
加强廉政教育和
2、办公用品米购
不按规定审
3
对口股室提出接待申请
(
防控措施:
中
股室负责人签字报办公
办理、私自安
级
J排招待地点
风
1、不按规
1
1、不按规定把 关，对报销材料 中漏报、错报等 违规冋题，暗示 下属提出不按 规定审核的意 见。
2、不按规定把 关，隐匿回避报 销材料不符合 要求等重大问 题，违规进行支
。
风
低 级 风 险
不按规定审批。
不按规定复核、
经办人员填写费用报销单
股室负责人签字
1
办公室负责人审核
吧
1
n
f
"局领导审批
1
F
承办人支付
布车辆维修、保-
4
驾驶员提出维修申请
1
T
承办人受理
1
r
办公室主任审批
1
f
承办人安排维修
1
r
财务人员审核费用
承办人统计、汇总、公布
中
级
风
低
级
风பைடு நூலகம்
防控措施:
1、建立落实机关车辆
防控措施:
管理，维修具体措施。丿
严格执行局机关公
车管理有关规定，加
强机关公务车辆的
J运行和维修管理，建丿
防控措施:
防控措施:
严格执行责任追究制―丿
行政权力事项内部运行流程图及监察点信息、风险防控点.
附件3行政权力事项第2-50项（行政处罚类）内部运行流程图第2-50项（行政处罚类）监察点信息第2-50项（行政处罚类）廉政风险防控信息行政权力事项第51-145项（行政处罚类）内部运行流程图第51-145项（行政处罚类）监察点信息第51-145项（行政处罚类）廉政风险防控信息行政权力事项第146项（行政强制类）内部运行流程图第146项（行政强制类）监察点信息第146项（行政强制类）廉政风险防控信息行政权力事项第147项（行政强制类）内部运行流程图第147项（行政强制类）监察点信息第147项（行政强制类）廉政风险防控信息行政权力事项第148项（行政强制类）内部运行流程图第148项（行政强制类）监察点信息第148项（行政强制类）廉政风险防控信息行政权力事项第149项（行政强制类）内部运行流程图第149项（行政强制类）监察点信息第149项（行政强制类）廉政风险防控信息行政权力事项第150项（行政征收类）内部运行流程图第150项（行政征收类）监察点信息第150项（行政征收类）廉政风险防控信息行政权力事项第151项（行政裁决类）内部运行流程图第151项（行政裁决类）监察点设置第151项（行政裁决类）廉政风险防控信息行政权力事项第152项（其他行政权力类）内部运行流程图第152项（其他行政权力类）监察点设置第152项（其他行政权力类）廉政风险防控信息行政权力事项第154-155、157项（其他行政权力类）内部运行流程图第154-155、157项（其他行政权力类）监察点信息第154-155、157项（其他行政权力类）廉政风险防控信息行政权力事项第156项（其他行政权力类）内部运行流程图第156项（其他行政权力类）监察点信息第156项（其他行政权力类）廉政风险防控信息行政权力事项第158项（其他行政权力类）内部运行流程图第158项（其他行政权力类）监察点信息第158项（其他行政权力类）廉政风险防控信息行政权力事项第159项（其他行政权力类）内部运行流程图第159项（其他行政权力类）监察点信息第159项（其他行政权力类）廉政风险防控信息行政权力事项第160-164项（其他行政权力类）内部运行流程图不予通过第160-164项（其他行政权力类）监察点设置第160-164项（其他行政权力类）廉政风险防控信息。
权利运行及风险防控
权力运行流程及风险防控管理公路管理行政管理内部控制制度一、行政许可一、流程图与流程控制1．流程图2．流程控制（1）中心交通窗口根据许可项目对申请材料进行初审，并决定是否受理；（2）路政大队办公室对窗口转报的申请材料进行审查，并指派辖区路政中队核查；（3）路政大队办公室会同路政中队进行现场勘察，大队提出核查意见；（4）处分管领导对路政大队办公室根据核查材料提出的审查意见进行审核；（5）市交通运输局法制科对大队审核后的材料进行审查，并报局领导审批；（6）路政大队办公室根据局领导意见，制作准予或不准予许可决定书（7）中心交通窗口通知申请人领取决定书。
二、风险识别与控制风险点一：中心交通窗口受理的材料是否真实、准确、完整。
1．控制标准：相关交通行政许可公示（公路路政部分）的规定2．控制措施：交通运输局法制科加强对中心窗口受理材料的审核把关。
3．责任部门和岗位：上述控制措施由局法制科负责人负责实施。
风险点二：现场勘查、核查是否与实际相符。
1．控制标准：《公路法》、《江苏省公路条例》等相关法律法规的规定。
2．控制措施：（1）大队需指派两人以上人员进行勘察（2）处分管领导对勘察、核查意见审核把关（3）路政大队办公室对中队上报的核查意见审核把关。
3．责任部门与岗位：上述控制措施中第（1）、（2）项由大队经办人员和处分管领导负责实施；第（3）项由路政大队办公室经办人员和科室领导负责实施。
二、行政处罚（擅自超限运输）（一）流程图与流程控制1、流程图2、流程控制（1）因涉路行政处罚不适用简易程序处罚流程，着重控制一般程序处罚流程。
（2）除适用简易程序，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告,可当场作出行政处罚外，应当执行一般程序处罚流程。
（3）路政大队通过群众举报、其他机关移送和主动实施监督检查发现应处以行政处罚的交通违法案件，应由两名以上执法人员询问当事人及证人，讯问时应出示《交通行政执法证》，制作《询问笔录》，并交询问人核对签名确认。
权利运行及风险防控
权力运行流程及风险防控管理公路管理行政管理内部控制制度一、行政许可一、流程图与流程控制1．流程图2．流程控制（1）中心交通窗口根据许可项目对申请材料进行初审，并决定是否受理；（2）路政大队办公室对窗口转报的申请材料进行审查，并指派辖区路政中队核查；（3）路政大队办公室会同路政中队进行现场勘察，大队提出核查意见；（4）处分管领导对路政大队办公室根据核查材料提出的审查意见进行审核；（5）市交通运输局法制科对大队审核后的材料进行审查，并报局领导审批；（6）路政大队办公室根据局领导意见，制作准予或不准予许可决定书（7）中心交通窗口通知申请人领取决定书。
二、风险识别与控制风险点一：中心交通窗口受理的材料是否真实、准确、完整。
1．控制标准：相关交通行政许可公示（公路路政部分）的规定2．控制措施：交通运输局法制科加强对中心窗口受理材料的审核把关。
3．责任部门和岗位：上述控制措施由局法制科负责人负责实施。
风险点二：现场勘查、核查是否与实际相符。
1．控制标准：《公路法》、《江苏省公路条例》等相关法律法规的规定。
2．控制措施：（1）大队需指派两人以上人员进行勘察（2）处分管领导对勘察、核查意见审核把关（3）路政大队办公室对中队上报的核查意见审核把关。
3．责任部门与岗位：上述控制措施中第（1）、（2）项由大队经办人员和处分管领导负责实施；第（3）项由路政大队办公室经办人员和科室领导负责实施。
二、行政处罚（擅自超限运输）（一）流程图与流程控制1、流程图2、流程控制（1）因涉路行政处罚不适用简易程序处罚流程，着重控制一般程序处罚流程。
（2）除适用简易程序，即违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告,可当场作出行政处罚外，应当执行一般程序处罚流程。
（3）路政大队通过群众举报、其他机关移送和主动实施监督检查发现应处以行政处罚的交通违法案件，应由两名以上执法人员询问当事人及证人，讯问时应出示《交通行政执法证》，制作《询问笔录》，并交询问人核对签名确认。
第一部分规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范
第一部分规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范一、芷江侗族自治县卫生局医政股二、芷江侗族自治县卫生局财务股三、芷江侗族自治县卫生局新型农村合作医疗办公室四、芷江侗族自治县卫生局人事股五、风险警示处理工作流程图六、廉政风险点督办工作流程图七、重大事项报告工作流程图八、领导批示件督查流程图一、责任单位芷江侗族自治县卫生局业务股。
二、责任人业务股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他工作人员按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据（一）中华人民共和国执业医师法（二）医疗机构管理条例（三）医疗机构管理条例实施细则（四）护士条例（五）医疗广告管理办法（六）麻醉药品和精神药品管理条例（七）其它法规四、工作责任范围（一）负责县直医疗机构、二级医院、厂矿医院、县城区非政府办医疗机构执业许可工作（包括医疗机构设置、执业登记、校验、变更、注销工作）。
（二）负责县直医疗机构、二级医院、厂矿医院、县城区医疗机构的医务人员执业注册工作（包括医务人员执业注册、变更、注销工作）。
（三）负责对县、乡卫生局医疗机构设置审批备案管理和医务人员执业注册工作的业务指导。
五、办理程序和时限（一）医疗机构设置申请30日内书面答复。
医疗机构执业登记申请45日内审核后，并书面答复。
医疗机构校验、变更、注销申请30日内完成。
（二）医疗机构的医务人员执业注册、变更、注销申请20日内完成。
六、权力运行风险表现（一）行政许可、行政审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，违规出具证明。
导致医疗机构、医务人员的设置、执业登记、校验、变更、注销等出现失职行为，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果。
（二）行政许可、行政审批过程中，因业务不熟、时间延长等原因，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，导致其向县卫生局或上级进行投诉。
七、防范措施严格执行法律、法规、规章，加强责任意识教育，设立行政许可监督岗，强化岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。
规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范
第一部分规范权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范一、责任单位洪江市房产管理局办公室二、责任人办公室实行岗位分工责任制,办公室主任负责全局的日常工作。
三、工作责任范围（1）文书档案管理工作。
(2）拟发文工作。
(3)出具介绍信和印章管理工作。
（4）会议办理工作。
权力运行风险表现：风险1：档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失现象。
风险2：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。
风险3：档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失;擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料,泄露档案内容。
防范措施：1、加强学习教育.2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及市档案局《档案归档管理规定》.加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究.权力运行风险表现：风险1:起草的公文（包括转发的公文）,拟稿人和部门负责人未签字后送办公室核稿；未按规定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果.风险2：抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传,造成职能不能落实或引发不良社会影响。
风险3：发文不符合程序，审核把关不严,造成公文格式不标准，用字用语不规范。
防范措施：1、严格执行《文印工作制度》，加强宣传教育，增强责任意识。
2、严格规范机关公文处理,强化效能监察，严格责任追究。
3、加强文秘岗位培训。
权力运行风险表现：风险1：出具介绍信时对审批手续不会或不符合用印规定的,没有申请报告，未经领导批准或经办公室主任把关，开具介绍信后，造成不良后果;擅自开具空白和空头介绍信，造成不良后果。
风险2:开具介绍信未登记,使用人未签字；介绍信保管和使用，未指定专人、设立专柜，造成介绍信的丢失。
防范措施：1、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》、《印章使用制度》。
2、加强教育，增强责任意识.3、强化效能监察，严格责任追究。
权力运行风险表现：风险1、印章管理未按照规定专人保管，设立专柜,印章被盗用、丢失、对单位造成不良的影响。
公司部门工作流程管理制度的风险与控制
公司部门工作流程管理制度的风险与控制随着企业规模的不断扩大和业务流程的日益复杂化，公司部门工作流程管理制度成为现代企业管理中不可或缺的一部分。
然而，这一制度也面临着一系列的风险和挑战。
本文将探讨公司部门工作流程管理制度中存在的风险，并提出一些有效的控制措施。
一、风险分析1. 人为因素风险公司部门工作流程管理制度的执行依赖于人员的配合和执行力度。
如果相关人员缺乏执行意愿或无法正确理解制度要求，就会给管理制度的实施带来风险。
此外，人员的离职和招聘也可能造成流程管理的中断和不连续性。
2. 技术因素风险现代企业的工作流程管理往往依赖于信息系统的支持和技术手段的应用。
如果信息系统出现故障或者技术手段无法满足实际需要，就会导致工作流程管理的中断和延误，从而影响公司的正常运营。
3. 内外部环境因素风险公司部门工作流程管理制度往往需要根据公司内外部环境的变化进行调整和优化。
然而，外部环境的不稳定性和内部改革的复杂性可能导致制度调整的困难和延迟，从而增加了管理风险。
二、控制措施1. 加强培训和沟通为了降低人为因素风险，公司应加强对员工的培训和教育，确保他们正确理解和遵守工作流程管理制度。
此外，完善内部沟通机制，确保员工之间能够及时有效地交流和合作，提高执行力度。
2. 引入先进的技术手段为了降低技术因素风险，公司应及时跟进信息技术的发展，引入先进的工作流程管理系统和工具，提高流程的自动化和效率。
同时，建立健全的信息系统维护和应急预案，以保证系统的稳定性和可靠性。
3. 建立灵活的管理制度为了应对内外部环境的变化，公司应建立灵活的管理制度，引入定期的评估和调整机制。
通过持续监控外部环境的变化和内部业务的需求，及时对管理制度进行优化和改进，以适应公司发展的需要。
4. 建立风险管理体系针对公司部门工作流程管理制度中存在的风险，公司应建立完善的风险管理体系。
通过明确风险的分类和评估标准，制定相应的风险应对策略，并建立风险监控和反馈机制，及时发现和纠正潜在的风险点。
年鉴科权力运行及风险防控流程图
综合科统筹、合理安排用餐
办公室主任审查、核实
廉政风险点温馨提示： 违规超量的采购任务或收受公用单 位回扣、请吃、请喝、请玩而导致审核
分管领导审批
结果的超标。
防范措施： 数量少、金 额小的采购 任务由综合科 统一采购供应 数量多、金额 大的采购任务 报政府采购中 心审批 1、严格执行财政局相关文件精神。 2、严格执行《株洲市志办机关管 理实施细则》。 3、严格执行大单采购任务报政府 采购中心定点采购供应。 4、接受纪检、审计每月的抽查。 由政府采购中心统一招标
防范措施： 财务室会计审核票据 1、严格执行财政局相关文件精神。 2、严格执行《株洲市志办机关 管理实施细则》 3、接受实票据的真伪、日期、 公章等，杜绝任何白条出现。
2、办公用品采购权力运行及风险防控流程图
权力运行依据：
购置申报单（需购方填写）
国家相关政策、法律、法规及株洲 市财政局相关文件精神、《株洲市志办 机关管理实施细则》
5、招待会议用餐申报流程图 权力运行依据： 招待会议用餐申报表 国家相关政策、法律、法规及株洲 市财政局相关文件精神、《株洲市志办 机关管理实施细则》 综合科负责人审批
防范措施： 1、严格执行《株洲市志办机关管 理实施细则》。
分管领导审批
2、严格执行教育机关财务和后勤管 理制度。 3、接受纪检、审计每月的检查。
综合科权力运行及风险防控流程图
1、财务报销审核权力运行及风险防控流程图： 单据标贴 权力运行依据： 国家相关政策、法律、法规及株洲 财政局相关文件精神 《株洲市志办账务制度》 部门负责人审核
廉政风险点温馨提示： 票据不实，材料不全，不符合报 销政策的消费票据，在审核过程中可能
分管领导审批
收受礼物，请吃、请喝而导致错误结果。