斯大林民族定义之我见

斯大林民族定义之我见

作者：熊坤新

世界民族 1998年08期

自人类社会出现“民族”这一人们共同体之后，人们就开始了对“民族”这一历

史现象的观察、思索和探讨，因为人们意识到，要想正确地理解和认识民族，就必须对什

么是民族作出合理的解释。在马克思主义民族理论产生之前，尽管人们对民族定义作过很

多探讨，但并未取得令人满意的结果。马克思主义民族理论产生以后，斯大林率先对民族

定义作了具体界定，在学术界产生了很大的影响。尤其是在我国民族理论学界，其影响至

今仍占主导和优势地位。但斯大林的民族定义并非已成了绝对真理或终极真理，也并非没

有必要再对它进行探讨。事实上，斯大林的民族定义产生以后，无论是在苏联还是在我国，都不断有人对它加以讨论。笔者认为，时至今日，这种讨论仍有继续进行的必要。本文仅

围绕斯大林民族定义产生的社会背景和它产生后人们对之所持的不同态度及笔者就此问题

的思考谈点不成熟的看法，欠妥之处，敬请学界同仁教正。

一、斯大林民族定义产生的社会背景

在马克思主义民族理论发展史上，马克思和恩格斯以及后来的列宁对民族和民族

问题都非常关注，他们对民族和民族问题的理论与实践问题进行了深刻的揭示和论述，从

而奠定了马克思主义民族理论的基础。但遗憾的是，他们都没有对民族定义作出界定。斯

大林继承马克思、恩格斯、列宁关于民族和民族问题的学说，根据当时形势的需要，首次

对民族定义作了一个比较全面而具体的界定。斯大林民族定义产生的具体社会、历史背景是：

首先，第二国际于1896年在伦敦代表大会上明确宣布：“一切民族有完全的自

决权。”但是后来欧洲许多国家的社会民主党却在民族和殖民地问题上提出了机会主义的

主张，如公开宣扬“社会主义殖民政策”论、“民族文化自治”论等，并试图以此来反对

民族自决权的原则。特别是第二国际的民族理论“权威”、奥地利社会民主党人施普林格

和鲍威尔先后著书立说，提出了他们的所谓民族定义并加以论证。如施普林格认为：“民

族是思想相同和语言相同的人们的联盟”，是“由一群现代人所组成的、和‘地域’无关

的文化共同体”。（注：转引自阿拉坦、孙青、华辛芝、齐小平著：《论民族》，民族出

版社，1989年，第32页。）鲍威尔甚至对语言这一最基本的民族特征也加以否定，认为“民族就是相同的性格共同体”。鲍威尔认为民族性格就是“一个民族的人区别于另一个

民族的人的种种特征的总合”，而“人们的性格无非是由他们的命运决定的”，因而“民

族无非是命运的共同体”。在此基础上，鲍威尔提出了在他看来无疑是最“完备”的民族

定义：“民族就是那些在共同命运的基础上结合成共同性格的人们集合体。”（注：转引

自阿拉坦、孙青、华辛芝、齐小平著：《论民族》，第32页。）这些完全机会主义的、

本质上属于唯心主义的民族理论和民族定义出笼后，在第二国际内部受到了广泛的支持和

赞扬。许多国家的社会民主党纷纷照搬和抄袭，以至几乎成了第二国际机会主义民族纲领

的标本。（注：参见金炳镐：《民族理论通论》，中央民族大学出版社，1994年，第65页。）

其次，俄国1905年革命失败后，国内的局势发生了很大的变化：沙皇政府长期

实行大俄罗斯民族沙文主义，在本来就是“各民族的监狱”的沙皇俄国，民族压迫变本加厉；在第二届国家杜马中，资产阶级势力迅速增长。在经过长期的工业危机和经济萧条以后，俄国开始进入工业高涨时期。随着资本主义在俄国的发展，资产阶级民族主义势力逐

渐抬头，并日益表现出帝国主义的野心。与此同时，沙俄政府所实行的高压政策和大俄罗

斯民族沙文主义，以及对各民族的残酷统治，无疑也更加激起了被统治民族的强烈反抗。

在各个非俄罗斯民族中，形形色色的“民族主义的浪潮日益汹涌地逼来”。（注：《斯大

林全集》，第2卷，人民出版社，1953年，第290页。）这样，民族问题在俄国社会生

活的许多问题中就上升到了显著的地位。（注：参见《列宁全集》，第20卷，人民出版社，1963年，第1页。）这种情况也给俄国社会民主党带来了很坏的影响。俄国反动时

期发生的屠杀和流放，使一些人产生了对革命事业的悲观失望情绪和对共同力量的怀疑心理，俄国社会民主党处于思想混乱和面临组织瓦解的状态。加上党内机会主义者气焰嚣张，非俄罗斯社会民主党人中间的“民族主义的动摇思想”日益发展，“以至达到破坏党纲的

地步”。（注：参见《列宁全集》，第20卷，人民出版社，1963年，第1页。）一切机会主义派别在民族问题上利用资产阶级民族主义向马克思主义民族纲领发动了“12个民族的侵略”。（注：《列宁全集》，第20卷，第395页。“12个民族的侵略”意指对马克思主义民族纲领的猛烈攻击。）鉴于如此严峻的形势，列宁主持召开了党的中央会议，号

召“俄国各民族工人坚决反击反动派黩武的民族主义”，“反对劳动群众中民族主义情绪

的任何表现”，号召“社会民主党工人紧密地团结起来”，并鼓动和建议党的其他一些著

名活动家也研究民族问题。斯大林于1912年底至1913年初经过认真准备和思考而写成的《马克思主义和民族问题》，便是为响应列宁的号召而写成的第一篇战斗檄文。斯大林在

这篇文章中第一次对什么是民族作了界定，他说：“民族是人们在历史上形成的一个有共

同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的稳定的

共同体。”（注：《斯大林全集》，第2卷，第294页。）这就是后来为许多人所公认

的著名的马克思主义民族定义。

再次，斯大林本人对民族和民族问题往往有他自己的独到见解。早在十月革命前，特别是在俄国无产阶级革命斗争时期，斯大林无论是在对俄国民族问题的认识与剖析上，

还是在对俄国布尔什维克党的民族问题纲领的领会与阐发上，都有独特的见解。他不只是

单纯地解释列宁的思想和主张，他还常常根据自己的认识和体会，采用工农群众容易接受

的民族语言，深入浅出地加以发挥。在对某些重要原则性问题的认识上，他甚至比列宁更

早地在文章中提出了自己的看法。如斯大林于1904年发表的《社会民主党怎样理解民族

问题？》，可以说是他的第一篇较为全面地论述俄国民族问题的文章。在该文中，他旗帜

鲜明地反对某些人所鼓吹的在组织上按民族建党的联邦主义谬论。他认为，联邦主义只能

巩固无产者之间的民族壁垒，使党成为一个畸形的、分散成各个政党的“联邦式的联盟”，从而破坏党的集中统一。他说：“现时在俄国活动的社会民主党是把自己称为＜!DX俄国!＞（而不是＜!DX俄罗斯!＞）社会民主党的。显然它是想以此向我们表明，它不仅要把俄

罗斯无产者集合在自己的旗帜下，而且要把俄国＜!DX一切民族!＞的无产者集合在自己的旗帜下，所以它将采取一切办法来消灭耸立在无产者之间的民族壁垒。”（注：《斯大林

全集》，第1卷，第35页。）斯大林提出“党是俄国的党，是俄国各民族无产阶级的政党，而不是俄罗斯的党”这一思想比列宁还要早将近一年。另外，斯大林关于俄国党是俄

国各民族无产阶级的统一政党，关于反对党内联邦主义者按民族划分党的立场和观点，不

仅反映在其著作中，而且体现在其革命活动中。斯大林长期在高加索这个多民族地区领导

革命运动，经常组织和参加那里的各族工人的罢工和示威游行，并用俄、格鲁吉亚、亚美

尼亚等文字起草了《各民族友爱万岁》等传单和小册子。正因为如此，列宁对高加索地区

各民族工人的联合斗争表示很满意，并给予了高度评价。1905年底，斯大林第一次见到了列宁。1912年，斯大林被补选为党中央委员。同年12月，斯大林到列宁的流亡地——波

兰的克拉科夫出席俄国党中央会议时，再次见到了列宁。这次会见，就如何全面论证关于

民族理论与民族政策的问题，列宁同斯大林进行了多次交谈，并建议由斯大林执笔写这篇

文章。同年底至翌年初，斯大林在奥地利的维也纳写成《马克思主义和民族问题》一文。

列宁见到此文后，称赞它是当时马克思主义理论文献中在阐述俄国社会民主党纲领的原则

方面堪称首屈一指的文章。（注：参见《斯大林选集》，上卷，人民出版社，1979年，第630页注21。）如前所述，斯大林也正是在这篇文章中第一次对民族定义作了比较明确

的表述。（注：参见阿拉坦等：《论民族》，第31～33页；华辛芝：《马克思民族理论

与当代》，南海出版公司，1993年，第252～257页；金炳镐：《民族理论通论》，第

65～67页。）

以上就是斯大林民族定义产生的社会背景。

二、人们对斯大林民族定义的不同态度

斯大林民族定义产生后，既有人持肯定态度，也有人持否定态度，还有人主张应

对之进行讨论、修订、充实和完善。

斯大林的民族定义在被翻译、介绍到我国以后，（注：有人说，斯大林关于民族

定义的著作最早是在30年代被翻译成中文的，但在我国学术界逐渐流行则是在50年代

（参见李振锡：《论斯大林民族定义的重新认识和修改》，载《民族研究》，1986年第5期）。彭英明认为：“斯大林阐述民族完整定义的《马克思主义与民族问题》一文，虽

写于1913年，但直到1938年才由张仲实译成汉语在中国出版……故中国人接受斯大林的

民族概念最早也在三十年代，而广泛传播则是解放以后的事情。”（彭英明：《关于我国

民族概念历史的初步考察——兼谈对斯大林民族定义的辩证理解》，载《民族研究》，1985年第2期）。）得到了我国学术界的广泛认同。时至今日，对斯大林民族定义的认

同也仍占主流或主导地位。如我国当代民族问题理论的著名学者牙含章先生在为我国权威

性的民族辞书——《中国大百科全书·民族》卷所写的“民族”词条中指出：斯大林的民

族定义是他在与崩得分子进行关于民族问题的理论斗争中为民族而下的科学定义。这个定

义“既适用于现代民族，也适用于人类历史上各个不同发展阶段的一切民族，具有普遍意义”。（注：《中国大百科全书·民族》，中国大百科全书出版社，1986年，第303页。）