投资管理公司制度制定包有表格
公司投资管理制度制定
公司投资管理制度制定第一章总则第一条为规范公司投资行为，提高投资效率，保护公司资产安全，推动公司发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司投资管理制度是公司对投资行为的规范，依据公司治理结构和决策程序，明确投资目标、风险管理、投资流程、投资管理责任等内容，确保公司投资活动合规、有效、风险可控。
第三条公司投资管理制度适用于公司所有涉及投资决策、管理和监督的部门和人员。
第二章投资战略第四条公司投资战略应当与公司发展战略相一致，体现风险和收益的平衡，确保实现资产的保值增值。
第五条公司应当建立健全投资决策机制，由董事会审议通过，明确全年投资计划和目标，指导各部门开展投资活动。
第六条公司应当定期评估投资策略的有效性，根据市场变化和公司自身发展情况，及时调整投资方向和策略。
第三章投资流程第七条公司投资流程包括投资申请、评估审批、执行管理和监督检查等环节。
第八条投资申请应当由项目负责人提交，包括投资方案、风险评估、投资回报预测等内容，并经所属部门负责人审核签字。
第九条投资评估应当由投资部门或专业人员进行，包括市场调研、财务分析、风险评估等环节，形成评估报告，交由决策层审批。
第十条投资执行管理应当由项目团队负责，包括项目实施、资金监管、风险控制等工作，确保投资项目按照计划执行。
第十一条投资监督检查应当由内部审计部门或第三方机构进行，对投资项目进行跟踪监督，及时报告风险问题，提出改进措施。
第四章投资管理责任第十二条公司董事会是公司最高决策机构，对公司投资战略和投资计划进行审议和批准。
第十三条公司总经理是公司经营管理的主要负责人，负责执行董事会决策，组织实施公司投资计划。
第十四条各部门负责人应当对本部门的投资项目负责，确保投资项目的合规性和有效性。
第十五条投资部门负责制定公司投资政策和流程，指导和监督全公司投资活动，对重大投资项目进行审核和评估。
第十六条内部审计部门负责对公司投资行为进行监督和检查，发现问题及时报告给董事会和管理层。
公司规章制度汇总表
公司规章制度汇总表第一章总则第一条为了规范公司员工的行为，保障公司的正常运作，根据公司的管理需要，制定本规章制度。
第二条公司规章制度适用于公司所有员工，包括管理人员、员工以及实习生等，执行必须遵循。
第三条原则上公司规章制度应当遵循法律法规的要求，同时符合公司的经营管理实际情况，确保公司的正常运作。
第四条公司规章制度的制定、修改和废止，应当经过合规部门审批，并在公司内进行公示，确保全员知晓。
第五条公司规章制度的执行由公司的管理人员负责，每位员工都有义务遵守公司规定，否则将受到相应的处罚。
第二章人事管理第六条公司在招聘人才时，应当遵循公平、公正、公开的原则，不得进行任何形式的歧视。
第七条公司对员工的人事管理应当遵循奖惩分明的原则，依据员工的表现给予相应的奖励或制裁。
第八条公司对员工的晋升、降职、调岗、辞退等人事管理决定应当经过合规部门审批，并在公司内进行公示。
第九条公司对员工的薪酬改动应当公开透明，并按照公司的薪酬体系进行调整，不得随意涨薪或降薪。
第十条公司对员工的请假、加班等事宜应当根据公司规章制度进行管理，不得超出规定范围。
第三章工作制度第十一条公司员工应当按照公司的工作制度进行工作安排，不得擅自违反公司规定。
第十二条公司对员工的工作任务应当明确、具体，并建立绩效考核制度，对员工的工作表现进行评价。
第十三条公司对员工的工作时间应当根据公司的工作安排进行安排，超时工作应当经过合规部门批准。
第十四条公司员工在工作中应当认真履行职责，不得拖延工作进度，造成公司损失。
第十五条公司员工在工作中应当保守公司的商业机密，不得泄露公司的机密信息。
第四章行为规范第十六条公司员工在公司内部的行为应当遵循公序良俗，不得有违法违规行为。
第十七条公司员工在外出公务或参加公共场合应当保持良好的形象，不得有损公司形象。
第十八条公司员工应当友善、尊重同事，不得有侮辱、歧视、伤害他人的言行。
第十九条公司员工在使用公司资源时应当节约、合理使用，不得浪费。
投资公司的各种规章制度
投资公司的各种规章制度第一条公司宗旨为了加强公司内部管理，规范经营行为，保护投资者权益，促进公司稳健发展，特制定本规章制度。
第二条公司名称公司名称为XX投资有限公司，简称为XX公司。
第三条公司性质公司为独立法人企业，依法注册成立，在国家法律法规的范围内开展经营活动。
第四条公司管理机构1. 董事会：由董事长领导，成员为董事，负责公司决策和监督。
2. 监事会：由监事长领导，成员为监事，负责监督公司管理层和财务状况。
3. 经理层：由总经理领导，包括各部门经理，负责具体业务的管理和执行。
第五条公司经营范围公司主要从事投资领域的业务，包括但不限于股票、债券、私募股权、房地产等领域的投资。
第六条投资原则1. 风险控制：投资项目需进行充分尽职调查，谨慎评估风险，并采取有效控制措施。
2. 合规运作：严格遵守相关法律法规，不得从事违法或损害社会公共利益的活动。
3. 诚信经营：诚实守信，遵守合同，保护投资者合法权益。
第七条公司内部管理1. 岗位设置：根据公司业务需要设立各部门，确保业务流畅开展。
2. 职责分工：明确各部门及岗位职责，确保工作任务明确。
3. 绩效考核：根据工作任务和目标设立绩效考核机制，激励员工积极工作。
第八条公司财务管理1. 财务制度：建立健全的财务管理制度，规范公司财务收支和报账。
2. 资金管理：合理安排资金使用，确保公司正常经营和发展。
3. 财务报告：定期编制财务报告，报送监事会审议，保障财务信息的真实可靠。
第九条公司文化建设1. 企业文化：树立良好的企业文化，倡导团队合作、创新进取、诚信守法的精神。
2. 员工关怀：关心员工成长和生活，提供良好的工作环境和发展平台。
3. 社会责任：积极履行社会责任，关注社会发展和公益事业。
综上所述，XX投资公司将严格执行以上规章制度，不断完善内部管理，提升公司治理水平，为投资者提供更加安全和稳定的投资环境，为公司持续发展奠定坚实基础。
企业投资管理制度清单
企业投资管理制度清单第一章总则第一条为规范企业的投资活动，提高投资运作效率和风险控制水平，制定本制度。
第二条企业投资活动应当坚持市场化、专业化、合规化原则，依法合规开展。
第三条企业投资管理应当坚持风险与收益相匹配原则，保证资金安全和稳健增值。
第四条本制度适用于企业投资活动的全过程管理。
第五条企业应当建立完善的投资决策、风险管理、绩效评价等机制，明确各类投资主体的权责边界。
第二章投资决策第六条企业投资决策应当符合企业整体战略规划，服从企业长期增值目标。
第七条投资项目应当经过严格的尽职调查和评估，确保项目可行性和风险可控。
第八条投资决策应当遵循审慎原则，充分考虑项目的市场风险、技术风险、管理风险等各方面风险因素。
第三章投资实施第九条企业应当建立完善的投资管理体系，确保投资实施符合公司治理结构和决策程序。
第十条投资实施过程中，应当严格遵循相关法律法规，不得违反国家政策和监管要求。
第十一条投资实施应当建立风险控制机制，对重大投资项目进行专项审批和风险评估。
第四章投资运营第十二条企业应当建立完善的投资运营管理体系，对不同类型的投资项目进行分类管理。
第十三条投资运营应当充分考虑市场需求、利润潜力、资金流动性等因素，灵活调整投资组合。
第十四条投资运营应当建立投资组合监测和风险警示机制，及时发现和处理问题。
第五章投资评估第十五条企业应当建立绩效评价和投资回报测算体系，定期对投资项目进行绩效评估。
第十六条投资评估应当遵循科学、客观、公正、可比原则，确保评价结果真实可靠。
第十七条投资评估应当充分考虑投资项目的实际结果、市场表现、经济收益等因素，提出改进建议。
第六章风险管理第十八条企业应当建立完善的风险管理体系，规范投资管理流程，加强风险防范和应急处置。
第十九条风险管理应当建立风险分类、评估、控制、报告、监控、应对等环节，确保风险可控。
第二十条投资风险管理应当以市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等为核心，全面防范各类风险。
公司资产管理制度表格
公司资产管理制度表格第一章总则第一条为规范公司的资产管理，保障公司资产的安全和有效利用，提高公司资产管理水平，根据国家相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司资产管理制度适用于公司全部部门及员工。
第三条公司资产管理工作的宗旨是：做到谁使用，谁管理，做到公开、透明，保障公司资产的安全和有效利用。
第二章资产管理机构第四条公司设立资产管理部门，负责公司全部资产的管理和监督。
第五条资产管理部门具体职责包括：(一) 制定公司资产管理制度和相关规范；(二) 统一管理公司资产的采购、领用、使用和报废等工作；(三) 对公司资产进行定期盘点和清查；(四) 组织开展资产管理的培训和宣传工作；(五) 监督检查公司各部门对资产的管理情况。
第六条资产管理部门由公司直接领导任命部门主管，负责全面领导和管理资产管理工作。
第七条公司各部门应当积极配合资产管理部门的工作，保障公司资产的安全和完整。
第三章资产管理流程第八条公司资产包括固定资产、流动资产和无形资产等。
第九条公司购买固定资产时，需填写资产采购申请表，经上级领导批准后方可采购。
第十条公司领用固定资产时，需填写资产领用申请表，经资产管理部门审核后方可领用。
第十一条公司对固定资产进行维修和维护时，需填写资产维修维护记录表，详细记录维修细节和费用，并经资产管理部门确认。
第十二条公司进行固定资产报废时，需填写资产报废申请表，经资产管理部门审核确认后方可报废。
第十三条公司进行资产盘点时，需由资产管理部门组织实施，各部门配合提供相应信息和数据。
第十四条公司员工退休或调离公司时，需归还所有领用的资产并填写归还资产清单。
公司将对归还资产进行清点和确认。
第四章资产管理制度执行第十五条公司资产管理部门定期组织对公司资产进行检查和评估，并向公司领导汇报情况。
第十六条公司各部门要加强对资产的自查和管理，及时发现和解决问题。
第十七条公司对资产管理工作突出表现的员工给予表彰和奖励，对不遵守规定的员工进行批评教育和处罚。
投资集团制度清单范本
投资集团制度清单范本一、总则1.1 为了规范投资集团及其子公司的投资管理行为，确保投资决策的科学性、合理性和有效性，防范投资风险，维护集团合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，制定本制度清单。
1.2 本制度清单适用于投资集团及其子公司的投资管理活动，包括资产投资、长期股权投资、金融投资等。
二、投资管理部门与职责2.1 投资集团设立投资管理委员会，负责制定投资战略、审批重大投资项目、监督投资管理工作。
2.2 投资集团设立投资部，负责投资项目的初选、分析、评估、跟踪等工作，执行投资管理委员会的决定。
2.3 投资集团设立风险管理部，负责投资风险的识别、评估、控制和监测，为投资决策提供风险评估意见。
三、投资项目管理3.1 投资项目的选择应以投资集团的战略目标和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向、市场状况、投资回报率、投资风险等因素，实现投资组合的最优化。
3.2 投资项目应经过充分调查研究，提供准确、详细的项目资料和分析报告，确保资料的可靠性、真实性和有效性。
3.3 投资项目立项流程：（1）投资部对投资项目进行初选和分析，形成项目建议书；（2）投资管理委员会对项目建议书进行评审，审批项目立项；（3）投资部根据投资管理委员会的决定，开展项目可行性研究；（4）风险管理部对项目风险进行评估，提供风险评估报告；（5）投资管理委员会根据项目可行性研究和风险评估报告，审批项目实施方案；（6）投资部负责项目实施过程中的跟踪管理，确保项目按计划推进。
四、投资风险管理4.1 投资风险管理应遵循预防为主、分散投资、风险控制与风险监测相结合的原则。
4.2 投资风险管理部门应定期对投资项目进行风险评估，及时发现和处理风险隐患。
4.3 投资风险管理部门应建立投资风险预警机制，对投资项目的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等进行监测和预警。
4.4 投资风险管理部门应制定投资风险应对措施，对已识别的风险进行控制和应对。
公司管理制度结构明细表
公司管理制度结构明细表一、公司管理委员会1. 负责制定公司发展战略和决策，并监督执行情况；2. 由公司董事长任命，由董事长兼任主席；3. 定期召开会议，讨论公司发展规划和重大事项；4. 负责审批重大投资、融资、合作等事务；5. 设立专门委员会，负责特定的管理工作，如风险管理、财务审计等。
二、公司董事会1. 由董事长、总经理等高级管理人员组成；2. 负责监督公司治理和运营；3. 定期开会，审核公司业务、财务报告；4. 提出管理建议，推动公司发展；5. 设立审计委员会、薪酬和提名委员会等专门委员会，协助董事会履行职责。
三、公司总经理办公室1. 负责执行公司战略和决策；2. 监管公司各业务部门运营；3. 负责内部管理体系的搭建和完善；4. 定期向董事会汇报公司经营状况；5. 设立行政管理、人力资源、市场营销等部门，统筹公司运作。
四、公司业务部门1. 设立销售、研发、生产、采购等业务部门；2. 分工明确，负责相关业务的运作和管理；3. 定期开展业务分析和评估，提出改进措施；4. 根据公司发展需求，进行业务调整和优化；5. 监督执行和执行情况，及时反馈问题和风险。
五、公司财务部门1. 负责公司财务管理和资金运营；2. 编制年度预算和财务计划；3. 监督公司资金流动和投资决策；4. 定期审计公司财务报表，确保合规；5. 提供财务信息支持决策和经营管理。
六、公司人力资源部门1. 管理公司员工招聘、培训、绩效考核等工作；2. 负责制定公司人才战略和组织发展计划；3. 定期开展员工满意度调查和福利改进；4. 提供员工发展和职业规划支持；5. 落实劳动法规和政策，保障员工权益。
七、公司市场营销部门1. 研究市场动态和竞争环境，为公司决策提供信息支持；2. 制定市场营销策略和推广方案；3. 开展产品推广和品牌建设活动；4. 负责客户关系管理和市场推广；5. 监测市场反馈和竞争态势，调整营销策略。
以上为公司管理制度结构明细表，公司管理部门之间相互协调，共同推动公司发展和持续改进。
投资管理公司财务管理制度
第一章总则第一条为了规范本公司的财务行为，加强财务管理和经济核算，确保公司资金及财产的安全和完整，提高企业的经济效益和管理水平，根据国家相关财会法规和制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其下属公司和各投资项目的财务管理，是本公司制定各单项财务管理制度、细则和办法的基础和准则。
第三条本制度遵循合法性、真实性、完整性、及时性和有效性原则，确保公司财务活动的合规、透明和高效。
第二章财务机构和人员第四条本公司设立财务部，负责公司的财务管理、会计核算、资金管理、成本控制、税务筹划等工作。
第五条财务部经理负责全面领导财务工作，向总经理汇报工作，并对财务部全体员工的工作进行考核。
第六条财务部应配备具备相应资质的财务人员，负责具体财务业务操作，确保财务工作的专业性和规范性。
第三章财务管理原则第七条财务管理应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家有关财务、税务、审计等法律法规，确保财务活动的合法性。
（二）真实性原则：如实反映公司的财务状况和经营成果，保证财务数据的真实性和准确性。
（三）完整性原则：确保财务记录的完整性，包括财务凭证、账簿、报表等。
（四）及时性原则：及时完成财务核算、报告和披露工作，确保财务信息的时效性。
（五）有效性原则：优化资源配置，提高资金使用效率，降低财务风险。
第四章资金管理第八条资金管理应遵循以下规定：（一）建立健全资金管理制度，明确资金收支范围、审批权限和操作流程。
（二）加强现金管理，确保现金收支平衡，降低现金风险。
（三）规范银行账户管理，严格控制银行账户数量，确保资金安全。
（四）加强对外投资资金管理，确保投资资金安全、合规、高效。
第五章成本控制第九条成本控制应遵循以下规定：（一）建立健全成本管理制度，明确成本核算、分析和控制流程。
（二）加强成本核算，提高成本信息的准确性。
（三）优化成本结构，降低成本费用，提高盈利能力。
（四）加强成本控制，确保成本目标的实现。
第六章税务筹划第十条税务筹划应遵循以下规定：（一）严格遵守国家税收法律法规，确保税务合规。
公司管理制度表头
公司管理制度表头第一章总则第一条为规范公司管理行为，提高管理效率，保证公司长期稳定发展，根据公司法、劳动合同法、劳动争议调解仲裁法等法律法规以及公司章程，制定本管理制度。
第二条公司管理制度适用于公司全体员工，具有操作性、指导性和约束性。
第三条公司管理制度由公司总经理负责领导，由各部门负责人协助执行。
第四条公司管理制度的修改和解释权归公司总经理负责，经董事会讨论通过后执行。
第五条公司严格遵守国家相关法律法规，依法经营，诚信经营。
第六条公司制度的遵守和执行由公司全体员工共同承担责任，违反制度的行为将受到相应的处罚。
第七条公司管理制度的内容包括但不限于公司组织架构、人事管理、财务管理、业务流程等各方面规定。
第八条公司管理制度的执行情况由公司内部审计部门定期进行检查，发现问题及时处理，并做好记录。
第九条公司管理制度定期评估，适时修订，确保其有效性和实用性。
第二章公司组织架构第十条公司设立总经理办公会议，副总经理办公会议，部门负责人会议等决策机构和执行机构，明确各机构职责和权限。
第十一条公司总经理对公司全面负责，行使公司最高权力，对公司经营管理工作负直接领导责任。
第十二条公司各部门负责人对各自部门的日常工作负责，执行总经理的决策，确保公司目标的达成。
第十三条公司要求各部门之间加强沟通合作，形成良好的协同作用，共同推进公司发展。
第十四条公司建立健全的绩效考核制度，对各部门和个人进行绩效评估，实行奖惩并重的原则。
第三章人事管理第十五条公司人才是公司最宝贵的资源，公司要加强人才培养和引进工作，建立人才库。
第十六条公司严格遵守《劳动合同法》等相关法律法规，签订合同公平诚实，确保员工劳动权益。
第十七条公司严格执行《劳动法》规定的工作时间、休息制度，保障员工合法权益，严禁违法加班。
第十八条公司鼓励员工参加培训学习，提升自我能力，公司提供相应支持。
第十九条公司建立健全的激励机制，奖励努力工作、创新能力强的员工，激励员工积极工作。
投资管理有限公司内部控制制度(模板)
广州AA投资管理有限公司内部控制制度第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况特制定本纲要。
第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
2.保证投资人的合法权益不受侵犯。
3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。
4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。
5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。
第四条内部风险控制工作的原则1.全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。
2.独立性原则：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
3.相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
4.有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。
5.防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、投资顾问等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
6.适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
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投资公司企业管理制度大全2014年3月目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5 行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35 财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37 附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。
它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。
项目经过初选后分类、编号、入库。
3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
5、尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。
尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。
尽职调查一般在二十个工作日内完成。
6、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。
投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。
所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。
在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。
7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
8、对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
9、投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。
具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。
首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。
IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。
业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。
业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1 公司的组织结构1．2 公司收入构成明细及产品销售明细1．3 销售程序说明1．4 企业的主要供应商1．5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2 生产设施的新旧程度2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决2．4 生产原料说明2．5 生产流程介绍2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7 产品质量保证措施2．8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案四：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表（续）项目立项审批表（续）业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会决策意见表（续）附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案七：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表企业情况月度分析表项目名称报告期间企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议部门及岗位职责一、综合管理部综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；2、起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。