符合IATF16949：2016标准要供应商现场审核检查表
IATF16949-2016版内审检查表(new)
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围
二、过程方法的使用
三、IATF16949：2016的目标
第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）
二、理解相关方的需求和期望（4.2）
三、组织环境（4）—经营计划
四、确定质量管理体系的范围（4.3）
五、质量管理体系及其过程（4.4）
六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理
第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）
二、以顾客关注为焦点（5.2）
三、方针(5.2)
四、角色、职责和权限（5.3）
第四节策划（6）
一、应对风险和机遇的措施（6.1）
二、质量目标及其实现的策划（6.2）
三、变更的策划（6.3）
第五节支持（7）一、资源管理总则（7.1.1）
二、人员（7.1.2）
三、基础设施（7.1.3）
四、过程运行环境（7.1.4）
五、监视和测量资源总则（7.1.5.1）
六、测量系统分析（7.1.5.1.1）
七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）
八、内部实验室要求（7.1.5.3.1）
九、外部实验室要求（7.1.5.3.2）
十、组织的知识（7.1.6）
十一、能力(7.2)
十二、意识(7.3)
十三、员工激励与授权（7.3.2）
十四、沟通（7.4）
第六节、形成文件的信息（7.5）
二、质量管理体系文件（7.5.1.1）。
IATF16949-2016过程审核检查表
IATF16949-2016 过程审核检查表4.0 过程审核评分与定级4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0， 4， 6， 8， 10 分。
得分标准如下：分数对符合要求程度的评定10 完全符合8 绝大部分符合，只有微小的偏差6 部分符合，有较大偏差4 小部分符合，有严重偏差0 完全不符合4.2 过程要素符合率（Ee）计算：各有关问题实际得分的总和Ee%= × 100%各相关问题满分的总和4.3过程审核结果综合评定标准说明“绝大部分符合”指：证明已满足了约 3/4 以上的规定要求，并没有特别的风险。
总符合率 % 对过程的评定级别名称90-100 符合 A80-89 绝大部分符合AB60-79 有条件符合 B小于 60 不符合 C4.4 说明1 、若总符合率超过90%或 80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从 A 级降到 AB级或从 AB 级降到 B 级。
2 、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从 A 级降到 AB级或从 AB级降到 B级。
产品名称( 产品类型) ：审核人：审核日期：相关工序序号检查内容得分检查记录1人员/ 素质1.1 是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？1.1.1 检验员是否有停止生产的权力？1.1.2 操作者是否知道容易发生哪些不合格类型？是否知道不合格对后序加工装配和顾客造成的影响？1.1.3 操作者是否受到自检责任的教育？自检内容是否有规定？操作者是否按规定进行自检？1.2 是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？1.2.1 操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？1.2.2 是否能对突发的设备故障采取果断措施？1.3 员工是否适合于完成所交付的任务？1.3.1 操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者流程图相关是否熟知其内容？工序工位是否有操作规程？操作者是否熟知操作规程的内容？是否严格执行？1.3.21.3.3 操作者是否有上岗证？该工种是否为特殊工种，如果是则是否取得专业资格证书？1.3.4 工位是否有安全操作规程？操作者是否受到安全意识教育？是否按要穿戴劳保用品？1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？1.4.1 工位是否有人员替代计划？替代人员是否取得了设备操作资格？是否具备所需的素质条件？1.4.2 是否实行了一人多机？是否开展了多能工培训？1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？1.5.1 是否设立了质量、出勤率等指标？员工是否清楚？是否对指标完成情况进行统计？1.5.2 是否对人、机、料、法、环、测等方面存在的问题进行改进，以降低成本、提高质量？1.5.3 是否定期开展对员工的满意度调查，结果如何？是否有措施改进？1.5.4 是否有提高员工积极性的激励机制？有无相应的规定？如何体现？实施效果如何？相关工序序号检查内容得分检查记录2生产设备 / 工装2.1 生产设备、工装是否能保证满足产品特定的质量要求。
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016供应商体系评鉴检查表
是否按区域标识及文件要求的高度、间距等进行摆放且整齐？绿色产品材 料、半成品、成品是否有明确的区域划分及标示防止混料？
过程
2.45 仓库是否按文件要求来收货及出货？帐、卡、物的数量是否一致
是否按文件要求对物品有效期进行管理，针对有效期的物品申请重检放在 2.46 呆滞品区？不良品与良品是否有明确区隔？对储存环境（如温湿度等）进
2.85 绿色产品是否有进行识别（标示、料号...），OQC有无列入出货检验？
2.86 是否有批次管制，绿色产品从原材料、生产到出货是否可追溯？
2.87 是否对质量手册、程序文件定期实施评审和修订并保持修订履历？
2.88
文件发布是否经审批？现场使用的文件是否有效版本，且清晰，易于识 别？
2.89
是否识别产品适用的质量、安全、环境法律法规和客户要求，建立外来文 件清单并进行最新版管理？
2.63 成品检验是否清楚成品检验文件要求？是否有适宜的测量设备以便检验？
2.64 检验人员是否按成品检验文件等要求进行成品检验？是否保持记录？
2.65 出货检验是否形成文件？是否合理、全面？
2.66 产品出货前是否经检验？是否按成品检验文件等要求进行出货检验？
2.67
各类检验报告是否项目齐全、内容完整、结论明确、记录可追溯，并有授 权人批准？
2.18
针对基础设施（包括建筑物、工作场所和设施、过程设备、运输或通讯等 提供工厂平面图）管理是否形成文件以明确责任部门及管理要求？
2.19 目前有哪些生产设备及对应数量？是否建立设备管理台帐？
SP2设备工装 2.20 目前生产设备生产能力是否能满足客户（XXXXXX)的产品要求？ 管理过程 2.21 重要设备是否有操作规程及保养规定？是否受控并悬挂在设备旁？
IATF16949-2016汽车行业整车厂供应商开发审核检查表
是否对各项目的目标（质量、成本、进度）达成情况进行比对评价？
评价书，报告书
4.流程管理（200）
4.1管理计划书（30）
4.1.1
是否涵盖全部过程以及是否与上一级别文件标准一致？
流程图、PMEA、图纸、技术标准等一致性
4.1.2
是否明确识别了产品和过程特性？
产品规格尺寸、公差及过程的要求、检查项目
清扫项目，加油项目，检查项目确认
4.6.2
是否利用自主保全检查表实施日常检查？
自主保全检查计划对实际现况
4.6.3
设备定期检查周期是否适当？
根据平均故障时间（MTBF）资料定期检测定与否
4.6.4
设备定期检查是否有管理计划，与上次对比成绩？
定期检验计划书、检验/整备日记及管理台帐
4.6.5
是否实施专门保全措施（预防，预知保全等）？
各项目阶段性评审的报告书，目标达成（质量、成本等）评价书
3.3.2
APQP阶段，相关的验证活动是否严格实施？
DV报告书及PV报告书
3.3开发管理（75）
3.3.3
APQP 2阶段，DFMEA是否适当明确实施？
DFMEA内容（产品潜在的失效模式）风险系数是否设置合理
3.3.4
APQP 3阶段，PFMEA是否适当明确实施？
是否遵守有关不合格品的处理规定？
不良部件管理及确认遵守实绩，不合格品处理过程，改善实绩
5.1.7
是否实施入库品的识别管理？
合格/不合格区，待检区域及标识等
5.1.8
检查场是否满足环境基准？
光照度，震动，隔音，清洁度，温度，湿度等
5.2流程检查（60）
5.2.1
检查方式是否遵守过程检查标准？
IATF16949 2016体系审核检查表
《生产计划管理程序》 《生产过程控制程序》 《产品标识及可追溯性 控制程序》 《应急管理办法》
1、计划物流部负责按商务部提供的订单编制生 产计划，安排生产并进行生产统计。车间负责过 程控制，对日计划的完成情况进行监控并记录， 质保部负责检验作业文件的编制及过程检验工 作，同时对产品标识及可追溯性进行监控；
检定合格的检验测量设备， 在用测量设备受检 《实验室管理程序》 计量器具清册，检测机构资 率100% 《监视和测量设备控制 质证明，检定证书，产品追 程序》 溯记录，计量器具送检、报 《测量系统分析管理办 废通知单；测量系统分析报 法》 告（含测量系统分析数据及 结果），测量系统改进措 施；试验报告 满足顾客要求的产品；满足 顾客要求的包装、标识；区 域标识；检验状态标识；《 不合格品记录单》；《废品 单》；返工返修记录；《纠 正预防措施》、检验记录 一次交检合格率 ≥97% 《不合格品控制程序》 《检验试验控制程序》
交付及时率100%
《交付管理程序》
7.5.5
1、计划物流部负责管理各仓库的出库及物资发 2、有检验合格的 3、查有以下记 放工作，进行发货审核，保证准时交付，并负责 原材料，原材料 录：据订单发 启动应急措施。 检验记录，入库 货，仓库发货时 单；检验合格的 由库管员和取货 成品办理入库， 员同时在发货清 可凭订单及时发 单上签字 货，凭生产领料 单办理物资出库 手续。
表码
5.2/7.2/7.5 .1.8
C2/C3 设计和开 发\工程 更改
技术部
陈德兵
顾客产品要求 （图纸、标准、 技术规范、技术 协议），顾客项 目进度要求，包 装物流要求，竞 争对手资料，类 似产品过程开发 经验；顾客变更 通知；内部工艺 变更通知\设计 更改需求、装配 更改需求、工艺 更改需求、顾客 更改需求、供应 商更改需求；
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
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)
2、产能不足 )
第三部分 (审批)
3、交期问题
4、品质问题
5、其他（
）
6﹑夹具设备供应商(
7﹑包装类供应商(
8﹑现货商(
)
9﹑其它供应商(
) )
)
3﹑样板评估 (
)
4﹑规格书评估（ ）
采购中心
品质中心
工艺部
产品研究院
此处盖供应商代表签名（盖公章）: 市场部
品质部
工程部
QP-27-F6 B2
供方基础状况评审汇总表
20
70%
0.00
评定意见：
总分
150
105
0.00 A级—90%（含）以上：分值≥135
B级—80%（含）～90% ： 120≤分值＜135 等级评定分值标
准 C级—70%（含）～80% ：105≤分值＜120
D级—70%以下 ：分值＜105
备注： A级：（可引进）；
B级：（可引进，同时要求供方对不合格项回复改善对策和报告）；
供 应 商 评审表
审核编号： 审核日期:
第一部分（供应商填写）
供应商名称: 公司地址： 成立日期： 网址:
首次审核 二次审核
主要生产/检测设备
公司电话 联系方式 注册资金 质量体系
年度审核
职员人数 员工人数 主要产品 主要客户 数量
日产能
交货方式：物流快递 是否能开增值发票 √是 否
交货地点：沃特玛 付款方式：货到后6个月+6个月商业承兑
责任部门/责 任人
发出日期
问题描述
不合格项总结报告
原因分析
改善措施
预计完成日期 跟进结果
1. 质量系统
1.1 ISO-9001最新版本质量管理体系认证? 1.2 ISO/TS16949最新版本汽车行业质量体系认证？或有无持续推动及追求质量系统的提升？ 1.3 品质管理部是否有相应的组织架构，并且配置合理？质量政策/目标是否明确化？
1.11 是否执行原材料进料检验，检验配置是否合适？抽样计划是否合理？不合格材料是否有转入更严格检验水平的管控？
1.12 是否执行供货商质量管理纠正改善措施? 1.13 原料/产品不良是否有隔离拒收/保留品的区域?是否有有效的MRB程序跟踪过失部署? 1.14 相关的检查标准是否明确？(IQC/IPQC/QA/FQC/外协工厂等)
供方名称
供方代号
管理者代表
评审日期
NO
评审项目
标准分
最低限制分 评审部门/人
评审得分
供方自评
重大缺陷项目
1 质量体系
30
70%
0.00
2 设计控制
20
70%
0.00
3 产品实现
20
70%
0.00
4 过程控制
30
70%
0.00
5 测量﹑分析与改进
10
70%
0.00
6 仓储与运输管理
20
70%
0.00
7 来料检验，采购，计划
供货商自我评分
实际评分
备注
1.15 产品的检验和测试状态是否明确? 1.16 是否有重点关键检验参数稳定性统计管控以及实施记录，如CPK,SPC等…… 1.17 是否有流动标示等指示产品状态?是否有可追溯的检查标示?
1.18
返工产品是否有相应的返工流程？返工流程是否经确认有效？返工品是否按照相当于或高于过程的标准重新检验？ 废品是否得到迅速鉴定和处理？
一般水平。
0.8～0.9 有较完整文件，执行
较好，并有跟踪记录，显示已
按规程操作。 1.0 有完整文
件体系，执行很好，并有详细
跟踪记录，显示严格按规程操
作。属优秀一类。
评定等级：
NCR No 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
审核条款
1.24 是否有培训计划提供给品质、制造等相关员工?计划及实施进度记录?培训合格人员是否有颁发资格上岗证？
1.25 有否执行客户满意度调查及客诉数据分析？
1.26 各检验区域是有进行6S管控，管控是否良好？ 1.27 有否定期回顾检讨质量目标是否达成？(如测试直通率,进料/出货检验,客户退货率)？ 1.28 校正/维修程序是否进规定了权责、使用基准、维修/校正期限、存储保管、环境控制、更正行动?校正期满回收?记录有否保存?是否在有效期内？
1.19 是否有仪器校正系统?是否定期进行检验设备的校准?校正是否由合资格人士进行?校准是否在有效期内？ 1.20 检验仪器是否有操作指导书？是否有进行日常保养维护以及参数的确认？ 1.21 相关的检查记录是否有保留，是否经过审核与批准？并可供追溯？ 1.22 是否有执行产品信赖性测试计划，并且有按照计划实施？ 1.23 文件控制程序是否能确保在使用的文件是正确、有效、受控的版本,且保持清晰,便于识别？
C级：（需供方对不合格项进行改善并经重新考察合格后方可引进）； D级：（不合格，不同意引进）
年月日
执行度系数判定参考标准
0 体系和文件完全无，意识也
无。
0.1
～0.3有意识，但未建立和执行
。
0.4～0.5
有意识，也有执行，但无文件
或不系统。需大幅度提高。
0.6～0.7有意识、有文件，但
执行不严格，记录较零散。属
1.29 损坏的仪器设备是否被禁止使用和移走?修理后是否重新经过校正?设备损坏后是否有备用/替代的仪器设备来满足生产使用？
职务 业务联系人 跟单联系人 市场部经理 品质部经理 送货担当
生产 副总 财务经理 总经理
姓名
电话
邮箱
第二部分（采购部填写）
供应商开发原因
1、降低成本
供应商类别
1﹑客户指定供应商(
)
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2﹑代理商(
)
3﹑电子元件生产商(
)
4﹑结构件供应商(
)
5﹑辅料供应商(
)
评审方式
1﹑填写新供应商调查表 (
2﹑现场评估 (
1.4 质量系统是否具备并执行需求要项如,文件管制,不良品管制,追溯管制,IQC/IPQC/FQC管制,校验管制,质量记录管制…等? 1.5 是否有定期执行内部质量稽核，并保留相关记录？ 1.6 是否有持续改善,纠正和预防措施的执行文件?
1.7 新供货商是否经过考核评比合格后方可导入？是否与供货商签订相关的采购质量协议？ 1.8 是否有对供应进行相关的质量统计分析以及考核评价方式来管理辅导供货商？ 1.9 合格供货商是否有更新记录？来料检验是否有核对最新的合格供货商资格？ 1.10 是否有对的供货商管理审核计划，且按照计划有相应的实施记录？
是否有不使用有害物质的管理机制
(√)Yes
( )No
是否签定本公司的不使用化学物质保证函 (√)Yes
( )No
公司形式 ( ) 自有
(√) 有限公司
( )上市公司
商业性质 ( ) 贸易商
( ) 制造商
(√)代理商 是否提供代理证明
( )股份公司 ( )承包商
( ) 其它（请注明） ( )其它（请注明）