私募股权基金内部交易记录制度
私募股权投资基金管理公司防范内幕交易、利益冲突管理细则
公司防范利益冲突及内幕交易管理细则第一章总则第一条为规范公司的内幕交易、利益冲突交易行为，加强内幕交易、利益冲突交易的管控，维护投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，特制定本办法。
第二条未经批准和授权，公司任何部门和个人、股东不得向外界泄露、报道、传送公司涉及的内幕信息，也不得进行任何与公司、公司管理的基金存在利益冲突的行为。
第三条本细则规定的内幕信息知情人和利益冲突人应做好内幕信息的保密工作和利益冲突事项的回避工作。
第四条本细则规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息（内幕信息知情人直系亲属均纳入防控监督范围），不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的，涉及对公司、公司管理的基金产品产生较大影响的尚未公开的信息。
第六条尚未公开是指尚未在私募基金登记备案系统上正式公开及尚未向公司管理的基金的投资者报告的事项。
第七条利益冲突是指，与公司或公司管理的基金将要投资、可能投资或已经投资的标的企业存在共同投资关系、投资或被投资关系或其他可能影响基金价值的事项。
第八条本细则所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公司研究决定的重大业务中的保密事项；(二)公司管理的基金、客户的合同、协议、意见书、财务数据等；(三)公司在基金管理过程中获悉的尚未进入市场、尚未公开的各类信息；(四)其他经股东会决定应当保密的事项。
第九条内幕信息知情人是指公司涉及的内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。
内幕信息知情人分为内部知情人和外部知情人。
在公司内部任职的人员作为内幕信息的内部知情人；未在公司任职，但能获知公司内幕信息的人员和单位作为公司内幕信息的外部知情人。
第十条内幕知情人、利益冲突人的范围包括但不限于：(一)公司的董事、监事、高级管理人员；(二)其他因工作原因获悉内幕信息、或可能导致利益冲突的单位和人员；(三)上述人员的配偶、子女和父母等近亲属及其他利害关系人。
机构内部交易记录制度四篇
机构内部交易记录制度四篇篇一：机构内部交易记录制度第一章总则第一条为加强公司内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。
第三条公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。
第四条内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。
第二章业务记录分类与内容第五条内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。
第六条基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政部统一管理。
第七条会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。
第八条交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生的发生的证券交易记录，由公司投资部统一管理，包括：（一）接收的投资指令记录；（二）投资组合成交记录；（三）公平交易监控记录；（四）异常交易记录。
第九条投资业务档案是指与资产管理计划的投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：（一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；（二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料；（三）投资授权审批记录；（四）下达的投资指令记录；（五）研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等；（六）投资相关报表，包括资产投资组合季报、年报以及工作底稿等；（七）其他与投资相关的的记录档案。
第十条客户及销售业务资料包括所有涉及潜在客户和资产委托人信息的文档和资料，以及资产管理计划销售过程中的各类档案材料，由综合部管理，包括：（一）客户情况调查问卷；（二）客户资格证明文件、预留印鉴、开立账户的相关资料；（三）客户基本情况表；（四）客户就委托资产合法性做出的特别说明和书面承诺、签署的风险揭示书等；（五）投资说明书；（六）产品设计方案；（七）资产管理业务宣传资料；（八）其他涉及客户信息和销售的而文档和材料。
内部交易记录制度
内部交易记录制度一、背景介绍内部交易是指在同一公司或集团内部进行的各种交易活动，包括资源调配、产品销售、资金借贷等。
由于内部交易涉及到同一实体内部的不同部门或子公司之间的交易，容易产生利益冲突和信息不对称等问题，因此建立一套完善的内部交易记录制度显得尤为重要。
二、意义和目标1. 透明度和公平性：内部交易记录制度的建立可以保障交易的透明度和公平性，避免利益输送和不公平竞争的发生。
2. 内部控制：通过建立内部交易记录制度，能够对内部交易进行有效的监管和控制，防止潜在的风险和损失。
3. 合规性和法律风险：内部交易记录制度有助于确保公司的交易遵循相关的法律法规，降低法律风险。
4. 内部沟通和决策支持：内部交易记录制度提供了重要的信息基础和数据支持，有利于内部沟通和决策的进行。
三、内部交易记录制度的主要要求和措施1. 交易登记：公司应建立交易登记制度，要求所有内部交易都必须进行登记，包括交易的双方、交易内容、交易时间、交易金额等信息。
2. 交易审批：对涉及到金额较大或影响公司重大决策的内部交易，应设立审批程序，由公司高层管理人员审批，并记录审批意见和结论。
3. 价格公正性：内部交易的价格应该与外部市场价格相符合或合理接近，且需有明确依据和证明。
4. 交易披露：公司应定期公开内部交易情况，包括进行内部交易的部门或子公司、交易金额和内容等。
5. 监督和内控：建立内部审计机构或部门, 负责对内部交易进行监督和内控，确保内部交易符合公司制定的规章制度和法律法规。
6. 处罚措施：对违反内部交易记录制度的行为，应制定相应的纪律处分措施，如给予警告、罚款、暂停职务等。
四、内部交易记录制度的推广实施1. 内部培训：通过开展内部培训，提高员工对内部交易记录制度的了解和执行能力。
2. 审计检查：定期进行审计检查，发现问题及时整改，确保内部交易记录制度的有效执行。
3. 绩效考核：将内部交易记录制度的执行情况纳入绩效考核体系，促使员工和部门认真执行。
私募股权基金管理公司内部控制制度
私募股权基金管理公司内部控制制度XXX资产管理有限公司内部控制制度第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称.第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险. (三）保障客户及公司资产的安全、完整.（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时. （五)提高公司经营效率和效果. 第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四)独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门.第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构.董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构。
负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总裁由董事会聘任，对董事会负责,主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议。
（二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权；各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行；公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权.第八条员工素质控制贯彻在人力资源管理体系的各个环节。
私募内部交易记录制度
私募内部交易记录制度私募内部交易记录制度现如今，制度在生活中的使用越来越广泛，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺利执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而制订的具有法规性或指导性与约束力的应用文。
相信很多朋友都对拟定制度感到非常苦恼吧，下面是小编帮大家整理的私募内部交易记录制度，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的'规定，制定本办法。
第二条公司内部交易遵循的原则如下：（一）实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；（二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
（三）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；（四）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；（五）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；（六）建立科学的交易绩效评价体系。
第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：（一）基金经理或投资决策委员会签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）；（二）风险控制部门或董事长/风控委员会的审核确认单；（三）投资交易人员执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。
第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。
交易员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。
纸质版交易记录制作完毕后，应专门放置档案袋归档保存。
电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。
私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则
公司机构内部交易记录管理细则第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份材料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，特制定本细则。
第二条公司交易遵循如下原则：(一)实行集中交易制度，公司交易应当按照公司内部制度严格履行审批程序；(二)投资指令应当按照公司内部制度进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，员工发现投资指令违法违规或者其他异常情况，应当及时向合规部及合规总监报告；(三)实行公平交易制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；(四)确保有效、及时记录每一交易，并及时核对存档保管；(五)建立科学的交易绩效评价体系。
第三条公司应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：(一)总经理、投资经理签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）(二)合规总监或合规部的审核确认函；(三)投资部交易员工执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。
第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。
投资部交易员工应当同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。
纸质版交易记录制作完毕后，应当放置在专门的档案袋中归档保存。
投资部交易员工应当设置专门文件夹予以保存电子版交易记录。
每一交易指令应对应一文件夹。
电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录灭失。
第五条交易记录档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
交易概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第六条投资部应当做好交易记录文件的日常整理工作，于不同项目结束后的五日内将交易记录档案移交行政人事部归档。
私募基金公司机构内部交易记录制度
私募基金公司机构内部交易记录制度私募基金公司机构内部交易是指公司内部人员之间进行的交易行为，包括基金经理、投资顾问、研究员等人员之间的交易。
为了保护投资者利益、提高公司内部交易的透明度和公正性，私募基金公司需要建立明确的内部交易记录制度。
一、内部交易记录制度的必要性在私募基金行业中，内幕交易的风险较高。
而内部交易正是内幕交易可能发生的温床，容易引发投资者的质疑和不信任。
制定内部交易记录制度可以有助于防止内部人员利用信息差进行操纵市场、获取不当利益，提高公司的声誉和形象。
二、内部交易记录制度的基本内容1.交易标的制度应明确规定哪些交易行为需要记录，包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易。
同时，也应注明哪些交易行为不属于内部交易，以避免制度的过度泛化。
2.交易记录的内容交易记录应包括交易时间、交易方向、交易价格、交易数量等关键信息的记录，以便于监管机构和投资者对交易情况进行核查。
同时，还应包括交易的目的和动机的记录，以便后期审查分析。
3.交易限制和审批程序制度应规定内部人员的交易限制，对于一些关键时期、重大交易或内幕消息敏感时期，应设定交易禁止期限。
这样可以在交易行为发生之前进行事前审批，防止内幕交易的发生。
4.交易记录的存储和管理交易记录应当以电子形式存储，确保信息的完整性和可追溯性。
并设立专门的交易记录管理岗位，负责核实和审核交易记录的真实性。
5.交易记录的披露公司应当将交易记录作为信息披露的重要内容，定期向监管机构和投资者公开，以增加交易透明度。
三、内部交易记录制度的执行和监管1.制度的执行公司应设立专门的内部监管部门，负责执行内部交易记录制度。
通过组织培训、内部审计等方式，确保员工了解制度的内容和要求，并严格遵守。
2.监管机制监管机构应加强对私募基金公司的监管力度，对交易记录进行审查和核查，发现问题及时追究责任。
同时，建立与监管机构的信息共享机制，加强对内部交易的监管。
四、内部交易记录制度的效果评估公司应定期评估内部交易记录制度的执行情况和有效性，通过抽查交易记录的真实性、核实交易目的的合理性等方式，发现问题并及时进行整改，提高制度的完善性和可操作性。
私募股权投资基金管理公司防范内幕交易、利益冲突管理细则
私募股权投资基金管理公司防范内幕交易、利益冲突管理细则一、前言私募股权投资基金管理公司是一个具有极高信任度的投资机构，其存在的目的是为了为个人和机构投资者提供高额回报。
然而，这种机构在管理过程中可能面临着一些挑战，例如内幕交易和利益冲突。
如果这些问题得不到妥善解决，将会导致投资者的损失，同时也会损害公司的声誉和未来的发展。
因此，私募股权投资基金管理公司需要采取决策和控制手段，以防止内幕交易和利益冲突的发生。
二、内幕交易防范内幕交易是私募股权投资基金管理公司必须面对的主要风险之一，它可能会对基金和基金投资人造成长期的损害。
为了防止内幕交易，私募股权投资基金管理公司应采取以下措施：1.加强监管与纪律私募股权投资基金管理公司应当建立规章制度，加强内部的监管与纪律。
在公司内部必须明确规定禁止内幕交易，并制订相关政策，对涉及内幕交易的情况，如何纠正、如何惩戒，应有具体而切实可行的规定。
2.制定“禁止清单”为了避免内幕交易的发生，私募股权投资基金管理公司可以制定一份“禁止清单”，记录个人和机构名单，使得公司员工得以清楚了解哪些人和机构不应该和他们进行交易。
同时，还可以将这份清单共享给其他公司的员工，从而加强对内幕交易的管控。
3.提高员工素质公司应该在培训中强调目前业界对内幕交易从业人员的要求，以及对相关违规行为的处罚要求。
同时，还应让员工了解相关法律法规，了解其违规行为可能会引发的后果。
三、利益冲突管理在私募股权投资基金管理公司的管理过程中，可能会涉及到创建人或管理人员自身利益与基金用户利益的冲突。
为了避免这种情况，私募股权投资基金管理公司可以采取以下几种措施：1.设立完善的制度和流程基金管理公司应该建立和完善自身内部的制度和流程。
其中包括所流程、投资决策流程、反内幕交易及市场保密制度等，通过制定透明、公正、合理的运作机制，避免利益冲突。
2.强化预算控制审批机制私募基金应具备强制性的审计控制机制，以使得私募股权基金管理公司能够做到预算的审计、定期核对，从而发现问题，防止管理人员滥用资金。
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内部交易记录制度第一章总则第一条为规范【】（以下简称“公司”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。
第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。
第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；2、证券投资基金投资；3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。
第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。
不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。
第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。
投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。
第十二条公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第十四条员工进行股权投资的限制：1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；3、不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；4、不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：1、公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；2、该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。
第四章交易信息报告、备案管理和信息披露第十六条员工应如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》，向公司申报其在加入本公司前所持有的股票、基金和个人股权投资情况，并应自加入公司后3个月内对所持的禁止投资的股票进行处置。
第十七条员工应在入职后3个工作日内，如实填写《员工及亲属基本信息申报表》，申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、身份证号、工作单位及职务等），并提交相应的身份证原件扫描件。
其中，公司高管、基金经理、投资经理等人员的亲属信息范围比照任职资格登记表要求确定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及与本人关系密切或有重大利益关系的人士。
）任职期间，上述信息如有变化，员工应在3个工作日内重新填写该表，并上报公司。
第十八条员工投资基金应在买卖基金（包括认购/申购/赎回/转换等）发生之日起3个工作日内填写《员工投资证券投资基金备案表》，真实、完整、准确地向公司申报所投资基金的名称、基金类型、基金帐号、时间、价格、份额数量、费率等信息。
员工投资认购期发行的基金，应最迟于该基金募集期结束后的次日向公司备案，持有期限自该基金基金合同生效之日起计算。
第十九条员工以定期定额方式投资基金的，应在首次投资该基金后的3个工作日内履行本制度规定的备案手续，之后不再需要每次备案。
但定期定额投资计划发生变化（如金额、扣款周期改变等）、中止或终止后的3个工作日内应及时履行相应的备案手续。
第二十条员工中与基金投资研究交易相关的人员，应于每季度结束后的10个工作日内，填写《员工及直系亲属股票投资备案表》，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。
其他公司员工应于每半年度结束后的10个工作日内，填写《员工及直系亲属股票投资备案表》，说明员工股票持有情况和直系亲属的股票交易具体情况。
第二十一条公司员工进行个人股权投资的，应事先至少提前10个工作日填写《员工直接／间接股权投资备案表》报送备案，详细提供拟投资的相关信息，包括投资对象名称、性质、主要股东名称、经营范围、投资金额、股权比例、预期持有时间、是否兼职、是否领取报酬等。
员工因继承、赠予等被动的非交易形式进行的股权投资，应当在取得股权之日起5个工作日内填写《员工直接／间接股权投资备案表》并报送备案。
第二十二条公司根据员工提交的《员工直接／间接股权投资备案表》对员工的股权投资进行备案审查和登记。
第二十三条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。
如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。
员工应当服从公司的决定。
如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
如果超过10个工作日公司未对员工进行书面回复，视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。
第二十四条员工应当保证其向公司申报的投资信息真实、准确、完整、及时。
第二十五条公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书以及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息：1、本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例；2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间；3、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。
第2、3项所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。
公告中的相关数据由公司相关部门统计编制，并由法务部门进行复核。
人力资源部应协助提供所有员工姓名、身份证号以及职务等信息。
第五章日常管理第二十六条登记和监察工作，包括：1、在收到员工关于证券投资和股权投资的备案申请后进行登记；2、对员工上报的个人及亲属信息与其提交的身份证（含扫描件）进行核对，如员工有特殊困难无法提供身份证原件扫描件的，应要求其提交身份证复印件，并采用合理方式对其姓名及身份证号码信息进行核对；3、妥善保管公司员工证券投资和股权投资的申报或备案材料；4、定期或不定期对员工投资行为等进行检查，包括每季度从基金事务部获得公司员工投资基金的统计数据，并对其合规性进行检查，以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为；5、妥善保存公司员工投资基金的相关记录。
法务部应做好检查留痕，并对工作所获知的相关信息负严格保密义务。
第二十七条公司基金事务部负责定期（季度、半年度和年度）统计公司员工投资基金的明细和余额情况，并编制法规规定的相关信息披露文件。
法务部应对其进行复核。
第二十八条公司在检查员工的证券投资和股权投资行为以及员工直系亲属的股票投资行为时，若发现存在利益冲突可能的，有权要求员工限期对该投资行为作出处置，员工应当服从公司的决定。
如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。
第二十九条新员工入职时，未及时申报或虚假申报的，即为该新员工试用期不符合录用条件，公司将不予转正。
人力资源部在员工试用期转正之前应征询法务部意见，以确定该员工是否已经完成个人入职申报。
第三十条员工未按规定定期申报个人及亲属投资信息的，法务部将给予邮件提醒一次，如经提醒仍未申报的，法务部将给予书面提示函。
如虽经出具书面提示函仍不申报的，法务部将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。
第三十一条员工未准确更新个人及亲属信息、及时准确申报基金投资和股权投资信息的，法务部发现后将作为违规行为，填写《日常合规监察异常情况报告表》上报公司。
第三十二条如员工违反法律法规规定和本管理制度，公司将视情节严重情况给予罚款或/和纪律处分。
罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。
纪律处分包括口头警告、书面警告和解雇。
对于员工违规情节轻微，且未对公司财产或声誉造成影响的，公司将给予口头警告、书面警告等处罚；对于情节严重，或者对公司财产或声誉造成不良影响的，公司有权解除劳动合同，并按规定向中员工个人证券和股权投资管理制度国证监会及相关派出机构报告；情节严重构成犯罪的将依法移送司法机关追究相应责任。
员工行为给公司造成损失的，公司有权依法向员工追偿。
第三十三条公司对员工备案信息予以严格保密，任何部门和个人均不得随意查阅或探听，但下列情况中，经履行适当审批程序，法务部可以向被授权人提供相关信息：1、法务部履行工作职责；2、司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅、查询或检查；3、因工作需要，经总经理批准后，对员工个人投资进行调阅和查询。
第六章附则第三十四条在法律法规和相关监管规定未许可之前，公司员工不得投资于特定客户资产管理计划。
如法律法规和相关监管规定对于基金公司员工的投资行为有新的规定的，公司将相应对本制度进行修订。
第三十五条本制度首次颁布执行后，所有员工应在10个工作日内如实填写《员工首次申报股票/基金/个人股权投资情况备案表》和《员工和亲属基本信息申报表》，向公司申报其所持有的股票、基金和个人股权投资情况，以及直系亲属的详细信息。