案防知识120问快速检索
第一中心支行合规案防及操作风险考试试卷(零售条线、综合条线)
第一中心支行合规案防及操作风险考试试卷（零售条线、综合条线）1、根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（） [单选题] *A.事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况B.涉案人员及情况C.已经或可能造成的损失D.公安司法机关的强制措施(正确答案)2、下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”？（） [单选题] *A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的(正确答案)D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的3、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
[单选题] *A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件确认报告B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》(正确答案)D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准4、银行从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务中，如遇涉及亲属关系或利害关系人时，应（）。
[单选题] *A．主动回避(正确答案)B．规范操作C．廉洁自律D．自觉保密5、银行从业人员应树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任,这体现了银行从业人员的( )行为规范。
（） [单选题] *A. 主动回避B. 自觉保密(正确答案)C. 保护消费者信息D. 妥善处理客户要求6、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
合规案防知识考试题库附答案
合规案防知识考试题库附答案1对涉及农信社非法集资活动全面排查，主要包括：用信企业参与非法集资活动；（）参与非法集资活动；假冒农信社名义开展非法集资活动；其他可能造成农信社资产损失和声誉风险的非法集资活动。
A.存款客户B.内部员工C.贷款客户（正确答案）D.合作商户2.（）要利用业务往来中与各行各业交往密切的信息优势，对参与民间借贷、非法集资的风险客户全面排查。
A.信贷部门（正确答案）B.财务部门C.综合部门D.电子银行部门3.（）要通过媒体审读、网络信息筛查，捕捉有价值信息，不放过停可可疑线索。
A.信贷部门B.财务部门C.综合部门（√）D.电子银行部门4.（）要加大对员工参与民间借贷、非法集资、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业不良行为的排查。
A.资金部门B.稽核部门（√）C.电子银行部门D.安保部门5.在非法集资排查中，凡涉及银行内部人员和银行资产安全的线索，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告，并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞（V）B.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳6,在非法集资排查中，对可能存在重大问题风险或涉嫌犯罪的线索，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告,并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞B.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送（正确答案）D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳7,在非法集资排查中，对涉及内部员工和用信客户已立案或发案的非法集资案件，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告，并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞8.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳（正确答案）8,在非法集资排查中，对一般性情况和线索，应该（）。
精神科管理制度
精神科管理制度篇一:精神科工作制度精神科工作制度1.精神科医、护、技工作人员要严格执行国家及各级卫生行政部门颁布制定的医疗管理、医护技术操作等各项法律、法规，严格执行关于精神卫生工作的法律、法规。
2.配备具有精神卫生专业执业资格的医师，开展精神疾病的科学诊断、有效治疗和积极康复工作。
严格执行有关麻醉、精神类药品的使用管理规定。
3.应当向患者和家属宣传精神卫生知识、提供心理咨询服务，为社会开展精神卫生知识宣传和服务提供技术指导。
4.严格执行三级医师查房制度，对疑难危重病员、不能确诊的病员，两次门诊复诊不能确诊者，应及时请上级医师诊视。
科主任、主治医师应定期出门诊和査房，解决疑难病例。
5.对精神病人应有明确的认识和科学的态度、不歧视和讽刺病人，不能将其病态、言语、行为作为谈笑资料。
对病人态度和蔼、热情、平等相待。
病人提出的合理要求要尽量答复.不能办理的应耐心说明解释，既要体贴关心，又要掌握原则，不得与病人争吵，不得殴打、责难、侮辱病人，禁止与1病人发生借贷、馈赠往来。
6.必须熟悉病人的生活、面貌特征、病情、风俗习惯、护理要点，掌握病人的心理活动，了解病人的地址与工作单. 位，以便在发生意外情况时做出较为准确的判断，采取紧急措施7.工作人员应有高度的组织纪律和工作责任感，严格遵守各项规章制度和劳动纪律，如无业务上的需要，非工作时间内非本科室工作人员不得在病房逗留，不得在病房交谈、会客、办私事，下班人员不得在病房内看电视、娱乐。
病人睡眠后应保持病房安静。
8.要有敏锐的观察能力和高度的警惕性，防止意外事件的发生，遇有紧急情况时态度要镇静、处理要果断、恰当，确保病人的安全。
9.认真贯彻保护性医疗制度，加强心理护理，避免一切不良刺激.不得在病人面前谈论病情及预后.不能把病人带入职工宿舍和为私人干活，不得向病人、家属暴露医院内部情况，如事故及差错、工作人员私生活及地址等。
10.工作时穿工作服，带工作帽，仪表端正，整洁，衣着朴素大方，禁止佩戴装饰品。
安全知识快问快答
安全知识快问快答安全知识快问快答一、网络安全1. 什么是网络安全？网络安全是指保护计算机网络不受未经授权的访问、攻击、破坏或篡改的能力，保障网络系统的机密性、完整性和可用性。
2. 常见的网络攻击方式有哪些？常见的网络攻击方式包括：病毒、木马、蠕虫、黑客攻击、DoS/DDoS攻击等。
3. 如何防范网络攻击？防范网络攻击需要从以下几个方面入手：（1）加强密码管理，使用复杂密码并定期更换；（2）及时更新操作系统和软件补丁，关闭不必要的服务；（3）安装杀毒软件和防火墙，并定期更新病毒库；（4）不随意下载不明文件和软件，不打开垃圾邮件附件；（5）限制用户权限，避免管理员账户被滥用；（6）备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
二、信息安全1. 什么是信息安全？信息安全是指对信息进行保护，确保其机密性、完整性和可用性，在信息传输和存储过程中防止信息泄露、篡改或丢失。
2. 如何保护个人信息安全？保护个人信息安全需要从以下几个方面入手：（1）不随意透露个人身份信息，如姓名、身份证号、电话号码等；（2）使用强密码，并定期更换；（3）不在公共场所使用公共wifi；（4）不轻易下载未知来源的软件和文件；（5）定期清理浏览器缓存和cookie，避免信息泄露。
3. 企业如何保护商业机密？企业保护商业机密需要从以下几个方面入手：（1）加强员工教育，提高其安全意识；（2）建立完善的权限管理制度，限制员工访问敏感数据；（3）加强网络安全防范，包括杀毒软件、防火墙、入侵检测等；（4）定期备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
三、物理安全1. 什么是物理安全？物理安全是指对计算机设备和相关设施进行保护，避免因自然灾害或人为破坏而造成的损失。
2. 如何保护计算机设备？保护计算机设备需要从以下几个方面入手：（1）选用高质量的设备，避免使用过时的或低质量的设备；（2）定期维护和清洁设备，避免因灰尘等原因导致故障；（3）安装UPS电源，避免电压不稳定造成损失；（4）加强物理访问控制，限制未经授权人员进入机房或服务器房；（5）定期备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
应急普法知识竞赛题库及答案
应急普法知识竞赛题库及答案
一、知识竞赛题库
1.法治是指什么？
2.怎样正确处理紧急情况？
3.应急预案中有哪些内容是必须包含的？
4.在遇到突发事件时，如何正确拨打应急电话？
5.你知道如何做伤害初步评估吗？
6.在灾害发生时，作为社会公民应该如何互相帮助？
7.你知道如何进行消防演练吗？
8.如何正确处理意外火灾？
9.突发事件对社会的影响有哪些方面？
二、知识竞赛答案
1.法治是指在国家政治、经济、文化、社会等各方面实行依法治国，依
法执政，依法行政的原则和要求。
2.在紧急情况下，首先要保持冷静，不慌张，采取合适的措施，保护自
己和他人的生命财产安全。
3.应急预案中必须包含灾害事故的应急响应措施、组织管理机制、应急
资源调度等内容。
4.在突发事件中正确拨打应急电话如火警报警电话“119”、匪警报警电
话“110”等。
5.伤害初步评估包括判断伤者是否有生命危险、评估伤者伤情严重程度
等。
6.在灾害发生时，社会公民应该互相帮助，勇敢担当，积极参与救援行
动。
7.消防演练应该定期进行，以检验应急响应能力，提高员工的应急意识。
8.处理意外火灾时应该立即向火灾部门报警，并采取适当措施扑救火灾，
保护自己和他人的安全。
9.突发事件对社会的影响包括人员伤亡、财产损失、交通瘫痪、社会秩
序混乱等方面。
以上是应急普法知识竞赛题库及答案，希望大家都能充分了解这些知识，提高
自救互救能力，保护自己和他人的生命财产安全。
案例检索技巧
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载案例检索技巧地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容HYPERLINK \l "a" 案例检索技巧 HYPERLINK \l "b" 美国案例HYPERLINK \l "c" 非美国案例案例检索技巧我想找AMD V. INTEL终审判决的case，请问怎么找？答：进入WESTLAW后在左侧快捷区SEARCH THE DATABASES中输入ALLCASES，在terms and connectors中输入TI(AMD & INTEL)，出现8个结果，最新的一个是在April 9, 2009做出的判决。
能不能检索到一个case的brief?答：很抱歉。
Westlaw数据库暂的breif功能目前没有为本校所购买。
尽管如此，westlaw数据库也能提供一些关于案件的梗概。
通过这些信息，你也同样能对案件有个大致的了解。
以International Commercial Arbitration Cases为例，随意检索一个case，比如我们在search一栏中输入”US”,这样就能检索所有与美国有关的案例。
在出现的搜索结果中，任意挑选一个案件。
比如Gilbert Street Developers, LLC v. La Quinta Homes, LLC.点击这个案件的链接，在打开的页面左侧链接中寻找“case outline”然后点击。
这样就能找到与案件相关的“synopsis”、“headnotes”和“opinion”。
通过它们，你同样可以对案件有个大致的了解。
如westhea note之前的这一部分，是westlaw的律师在阅读原始的案例判决之后总结出来的一些简单的案例摘要，基本上是一个小的case brief。
软件运维服务技术规范
软件运维服务技术规范河南省工商行政管理局2014 年12 月第I 页目录1概述 (1)1.1背景 (1)1.2范围 (2)1.2.1定制应用软件（软件采购项目） (2)1.2.2其他系统软件及应用软件（其他项目） (12)2运维服务需求内容 (14)2.1软件开发需求 (14)2.2软件运行维护需求 (14)2.2.1问题报告单处理 (14)2.2.2软件版本升级 (15)2.2.3软件的部署 (15)2.2.4数据查询、统计与同步 (15)2.2.5突发事件响应及处理 (16)2.2.6软件配置维护 (16)2.2.7重要时间点的保障支持服务 (16)2.2.8各类数据交互程序维护 (16)2.3数据维护需求 (16)2.4系统运行维护需求 (17)2.4.1系统监控 (17)2.4.2数据库及系统备份 (17)2.4.3系统维护、故障分析及调优 (18)3运维服务规范 (19)3.1服务准则 (19)3.2服务流程 (20)3.2.1问题报告单处理流程 (20)3.2.1.1适用范围 (20)3.2.1.2操作流程图 (21)3.2.1.3流程说明 (21)3.2.2版本升级流程 (22)3.2.2.1适用范围 (22)3.2.2.2操作流程图 (23)3.2.2.3流程说明 (24)3.2.3需求变更流程 (24)3.2.3.1适应条件 (24)3.2.3.2操作流程图 (25)3.2.4政策变更引起程序调整流程 (26)3.2.4.1适应范围 (26)3.2.4.2操作流程图 (26)3.2.4.3流程说明 (27)3.2.5数据库操作流程 (27)3.2.5.1适应范围 (27)第II 页运维服务技术规范3.2.5.2操作流程图 (28)3.2.5.3流程说明 (28)3.2.6业务数据修改流程 (29)3.2.6.1适应范围 (29)3.2.6.2操作流程图 (30)3.2.6.3流程说明 (30)3.2.7数据提供流程 (31)3.2.7.1适应范围 (31)3.2.7.2操作流程图 (31)3.2.7.3流程说明： (32)3.2.8事故处理流程 (32)3.2.8.1事故处理目标 (32)3.2.8.2处理流程图 (33)3.2.8.3流程说明 (33)3.2.8.4应急预案目标 (34)3.2.8.5处理流程图 (34)3.2.8.6流程说明 (35)3.3系统监控 (36)3.3.1系统监控概述 (36)3.3.2监控手段 (36)3.3.3监控项目 (36)3.3.4监控要求 (36)4运维服务要求 (37)4.1现场服务要求 (37)4.2集成服务要求 (37)4.3培训要求 (38)4.4信息安全管理要求 (38)5运维服务考核指标体系 (39)第III 页1 概述河南省工商行政管理局金信工程项目自2009 年上线以来，信息系统运行稳定，应用软件满足了工商业务不断发展的需要，实现了全省工商系统软件应用与数据的全省大集中、大统一，该项目于2009 年9 月份完成验收。
2021网络防护知识应知应会测试100题(含答案)80
20. （中等）发现个人电脑感染病毒，断开网络的目的是（） A、 影响上网速度B、 担心数据被泄露电脑被损坏 C、 控制病毒向外传播D、 防止计算机被病毒进一步感染 答案：B
17. （容易）以下那种生物鉴定设备具有最低的误报率 A、 指纹识别;B、 语音识别;C、 掌纹识别;D、 签名识别 答案：A
18. （困难）常见的密码系统包含的元素是______
A、 明文空间、密文空间、信道、加密算法、解密算法 B、 明文空间、摘要、信道、加密算法、解密算法 C、 明文空间、密文空间、密钥空间、加密算法、解密算法 D、 消息、密文空间、信道、加密算法、解密算法 答案：C
23. （容易）驻留在网页上的恶意代码通常利用（ ）来实现植入并进行攻击。 A、 口令攻击B、U盘工具C、 浏览器软件的漏洞D、 拒绝服务攻击 答案：C
24. （困难）以下哪一项不在数字证书数据的组成中 ( ) A、 版本信息B、 有效使用期限C、 签名算法D、 版权信息 答案：D
25. （简单）病毒和逻辑炸弹相比，特点是 A、破坏性 B、传染性C、隐蔽性D、攻击性 答案：B
28. （容易）近年来，电子邮件用户和公司面临的安全性风险日益严重，以下不属于电子邮 件安全威胁的是：_________
A、SMTP的安全漏洞B、 电子邮件群发C、 邮件炸弹D、 垃圾邮件 答案：B
29. （困难）下列算法中属于非对称密码算法的是（ ） A、IDEAB、RSAC、DESD、3DES 答案：B
44. （容易）微信收到“微信团队”的安全提示：“您的微信账号在16:46尝试在另一个设备 登录。登录设备：XX品牌XX型号”。这时我们应该怎么做（ ） A、 有可能是误报，不用理睬 B、 确认是否是自己的设备登录，如果不是，则尽快修改密码 C、 自己的密码足够复杂，不可能被破解，坚决不修改密码 D、 拨打110报警，让警察来解决 答案：B
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附件2：案防知识120问快速检索1、《关于转发银监会办公厅关于认真贯彻落实银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知（沪银监通〔2009〕156号》中所提到的“四个禁止，一个公开”指什么？（P1）2、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称的从业人员是指？（P2）3、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何开展业务？（P2）4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何向客户推介产品？（P2-3）5、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从一万人员应如何处理工作中的利益冲突？（P3）6、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何进行证券投资？（P3）7、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待内幕交易？（P3-4）8、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待非法集资、商业贿赂等行为？（P4）9、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员除了遵守一般员工应遵守的职业操守外，还要遵守哪些职业操守？（P4-5）10、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称的“十必做”具体指什么？（P5）11、银行业金融机构基层网点主要负责人作为本机构组织领导案件防控的第一责任人，其主要责任指什么？（P5-6）12、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。
台账应包括哪些内容？（P6）13、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的落实查库制度有哪些具体要求？（P6）14、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的开展员工异常行为排查有哪些具体要求？（P6-7）15、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对重要物品的保管及操作有哪些禁止行为的规定？（P7-8）16、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对账户级相关操作管理有哪些禁止行为的规定？（P8-10）17、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对储蓄、现金及自助设备管理有哪些禁止行为的规定？（P10-11）18、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》26、《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对银行内部审计主要有哪些要求？（P17）27、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在哪些行为？（P18）28、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，业务授权方面，不得存在哪些行为？（P18）29、《银行业金融机构案防工作办法》中，银行业金融机构案防工作的主要目标是什么？（P19）30、《银行业金融机构案防工作办法》中银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，考核要素包括哪些？（P19）31、《银行业金融机构案防工作办法》中明确的银行业金融机构案防工作的组织架构是什么？（P19-20）32、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，案防工作评估是由那两部分组成？（P20）33、案防工作评估的原则是什么？（P20）34、银行业金融机构案防评估结果包括哪些？（P20）35、对于被评估为“绿牌”或“黄牌”或“红牌”的银行业金融机构，监管机构将分别采取哪些措施？（P20-21）36、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”、“六个环节”指什么？（P21）37、案件防控五项机制指什么？（P21）38、案件防控的“五条防线”指什么？（P21-22）39、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件是指？（P22）40、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件处置工作包括哪些？（P23）41、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件（风险）信息分类是指？（P22）42、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息的定义及内容？（P22-23）43、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息报送流程是什么？（P23）44、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的《案件风险信息快报》包括哪些信息报送要素？（P23-24）45、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应如何处理？（P24）46、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件信息报送流程是什么？（P24）47、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件确认标准？（P25）48、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的《案件信息确认报告》包括哪些信息报送要素？（P25）49、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定的专案组在案件调查过程中应当履行什么职责（P25-26）50、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定案件调查报告的上报时限及内容要求？（P26）51、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定的案件审结报告的上报时限及内容要求？（P26）52、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定案件经司法机关结案后，银行业金融机构如何报告？（P27）53、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》中对案件是如何进行分类的？（P27-28）54、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》对于部分特殊案件及例外情况是如何统计归类的？（P28-29）55、银行业金融机构案件处置三项制度指什么？（P29）56、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中案件信息台账应包括？（P29-30）57、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》由哪些机构组成？（P30）58、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导办法》中明确哪些为银监会挂牌督办案件？（P30）59、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导办法》中明确银监会银行业案件（风险）如何监管？（P30-31）60、案件查处中必须坚持的“三个必须”指什么？（P31）61、银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，具体指什么？（P31）62、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中构成“重大、恶性”案件的条件是什么？（P32）63、银行业金融机构案件问责应当遵循哪些原则？（P32）64、银行业金融机构案件问责包括哪些方式，有何具体要求？（P32-33）65、对预防阿生重大、恶性案件的，银行业金融机构问责突破“尚追两级”限制，具体指什么？（P33）66、银行业金融机构可以免于追究有关案件责任人员责任的情况包括哪些？（P33-34）67、银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理的情况包括哪些？（P34）68、银行业金融机构发现离职人员对离职前的案件负有责任的，应如何处理？（P35）69、《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》中的自查发现案件是指什么？（P35）70、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策是否适用于涉嫌单位犯罪的案件？（P35-36）71、银行业金融机构自查发现案件有哪几种情形？（P36-37）72、对银行业金融机构自查发现的案件，在追究责任时如何进行区别对待？（P37-38）73、违规违纪人员“五重五轻”处理原则指什么？（P38-39）74、“一案四问责”是指什么？（P39）75、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中所称“银行业金融机构从业人员”是指？（P39）76、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员出现哪些情况，应该给与开除处分？涉嫌触犯刑法的，应依照相关法律法规，及时向公安、司法机关报案？（P39-40）77、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员出现哪些违规行为，应以“解除劳动合同”为低限进行问责？如情节严重或造成严重后果的，应给予开除处分？（P40-41）78、根据《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》要求，对于问责不到位的机构将如何处理？（P41）79、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中对于离职人员去向不明确的问责原任职单位应如何处理？（P41）80、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中离职人员的现任职单位如何配合原任职单位做好问责工作？（P42）81、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》的适用对象是？（P42）82、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中规定需报送哪五大类处罚信息？（P42-43）83、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》对处罚信息保存期限有何规定？（P43）84、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中如何规定处罚信息的使用？（P43）85、处罚信息填报原则指什么？（P43-44）86、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中规定处罚信息查询结果又哪几类？（P44-45）87、使用处罚信息平台有何安全保密要求？（P45）88、《中华人民共和国刑法》中规定公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，应承担什么法律责任？（P45-46）89、为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财务，应承担什么法律责任？（P46）90、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，或者高利转贷的应承担什么法律责任？（P46-47）91、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，立案追诉标准时如何规定的？（P47）92、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，立案追诉标准是如何规定的？（P47）93、银监会提出的“银行业案件综合治理长效机制建设十项措施”具体内容有哪些？（P48-49）94、银监会防范操作风险“十三条”指什么？（P49-53）95、《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2014〕59号）中风险防控责任主体和风险监督管理责任主体分别指的是？96、《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2014〕59号）中对于风险防控责任主体的要求是什么？（P53-54）97、《上海银监局办公室关于转发建立健全“双线”风险防控责任制的通知》中七大风险是指？（P54）98、《商业银行理财产品销售管理办法》中的商业银行理财产品销售指的是什么？（P54）99、销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（P54-55）100、商业银行理财业务出现哪些情形，需及时向中国银监会或其派驻机构报告？（P55）101、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》对代销产品销售过程做了哪些规定？（P55-56）102、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》对高风险产品做了哪些规定？（P56）103、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》中规定商业银行销售人员需要具备哪些条件？（P56）104、《商业银行操作风险管理指引》中操作风险是如何定义的？（P56）105、商业银行制定的操作风险管理政策包括哪些内容？（P56-57）106、商业银行用于识别、评估操作风险的常用关键风险指标又哪些？（P57）107、商业银行的内审部门在操作风险管理中的主要职责是什么？（P57-58）108、商业银行遇到哪些重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告？（P58-59）109、商业银行是否可以通过购买保险的方式缓释操作风险？（P59）110、商业银行的内部控制指什么？（P59）111、商业银行内部控制的目标指什么？（P59）112、商业银行内部控制应包括哪些要素？（P60）113、商业银行授信内部控制的重点包括哪些？（P60）114、商业银行内部控制的风险如何承担？（P60-61）115、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应关注哪些主要风险来源？（P61）116、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》对于防范民间融资和非法集资风险有何规定？（P61）117、银监会提出银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，“十个配套与联动”指什么？（P61-63）118、银监会防范操作风险“4+1”工作要求是什么？（P63）119、《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》对于加强信贷管理提出了哪些要求？（P63）120、对于严肃查处违规放贷责任人，监管部门有和具体规定？（P63）。