内部审核员管理程序(含表格)

内部审核员管理程序

（IATF16949-2016/ISO9001-2015）

1.0目的

本标准描述了内部审核员基本技能要求，确定能胜任公司内部各种审核。

2.0适用范围

本标准适用于本公司质量管理体系、产品审核、过程审核。

3.0相关文件

内部审核程序

4.0职责

4.1 质量部负责组织质量方面的审核。

4.2 受审核部门负责制定、实施纠正措施。

5.0工作流程及控制要点

5.1 审核员资格

5.1.1 总则：

审核过程中树立的信心和可靠性依赖于进行审核员的能力，为成为一名审核员，应具备下列条件：

----具有第5.2条款所述的个人素质；

----具有第5.3条款所述的实施审核所必需的运用知识和技能的能力，这是通过5.4条款中描述的教育、工作经验、审核员培训和审核经理所获得的。

图4描述了能力的概念。5.3条款描述的一些知识和技能对质量和环境管理体系的审核员来说是通用的，而有一些是特定的。

审核员通过不断专业发展和定期参加审核来发展、保持和提高其能力（见5.5）。

5.6条款描述了评价审核员和审核组长的过程。

第5.2.1条包含了适用于质量和环境管理体系，审核员所通用的知识和技能，第5.2.2条是对审核组长的附加知识和技能要求，第5.2.3条只适用于质量管理体系的审核员，第5.2.4条只适用于环境管理体系的审核员，第5.21、5.2.3和5.2.4条适用于审核质量和环境管理体系的审核员。

5.2个人素质

审核员应具备个人素质，使其能够按照条款4所述的审核原则进行审核。

审核员应是：

a)有道德----例如公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；

b)思想开明----例如愿意考虑不同意见或观点；

c)善于交往----例如能成熟地与人交往；

d)善于观察----例如能经常和主动认识周围环境和活动；

e)感知力----例如本能地理解和适应环境；

f)适应能力强----例如能失音个不同情况；

g)韧性----例如对实现目标坚持不懈；

h)明断----例如根据逻辑推理和分析得出结论；

i)自立----例如在同其他人共同工作时能独立实施行动和发挥作用。

5.3 知识和技能

5.3.1质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能

质量和环境管理体系审核员应具有下列方面的知识和技能：

a)审核原则、程序和技术：供审核员选择和使用以使用不同的审核并保证审核的一致性和系统性。审核员应能够：

----运用审核原则、程序和技术；

----有效地策划和组织工作；

----按审核时间表进行审核；

----将重点放在重要问题上；

----通过有效地面谈、倾听、观察和评审文件、记录和数据来收集信息；

----理解审核中运用抽样技术的适当性和得出结果；

----验证收集信息的准确性；

----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；

----评价影响审核发现和结论可靠性的因素；

----使用工作文件记录审核活动；

----准备审核报告；

----维护信息的保密性和安全性；

----通过个人的语言技巧或通过译员进行有效的交流；

b）管理体系和参考文件：使审核员能熟悉审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能包括：

----不同组织管理体系的运用；

----管理体系各组成部分之间的相互作用；

----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则管理系统文件；----参考文件的不同及优先性；

----不同审核的参考文件的使用；

----对文件、数据和记录的管理、授权、发放、控制的信息系统和技术。

c)组织状况：使审核员能理解组织的运作内容，这方面的知识和技能包括：

----组织规模、结构、职能和关系；

----总体运营过程和相关术语；

----受审核方的文化和社会习俗；

d)适用的法律、法规和其他要求----使审核员理解受审核方的这些条件。这方面知识和技能包括：

----地方、区域和国家法典、法律和法规；

----合同和协议；

----国家公约和惯例；

----与组织有关的其他要求

5.3.2审核组长的通用知识和技能：

审核组长应具有审核领导所必需的其他知识和技能以确保审核组能有效地和高效地进行审核。这方面的知识和技能有：

----在审核中对审核进行策划并有效利用资源；