第七章 公共政策评估--JA7

期目标的进展情况进行评估。
由于执行人员亲身参与政策实施的过程，对政
策的来龙去脉比较了解，对政策环境、政策对象、
政策过程也比较清楚，掌握比较充分的政策信息和
第一手资料，因此有可能及时而充分地评估、判断
一项政策的效果。
（四）政策评估的类型
1． 正式评估和非正式评估
⑴非正式评估：指对评估者、评估形式、评估内容没有严格 规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己 掌握的情况对政策做出评价。（专家点评、媒体分析、公民 评判、领导检查） ⑵正式评估：指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的 程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策 评估中占据主导地位，其结论是政府部门考察政策的主要依 据。（政府评估和专业机构评估）
公共政策一般过程
政策 议程
政策 规划
政策 决策
政策 执行
政策 评估
政策周期理论
户籍制度改革
• 户籍制度是一项基本的国家行政制度。 当代中国的户籍制度是计划经济体制的 最深印痕，已经成为经济社会发展的桎 梏，迫切需要进行改革，加快形成城乡 经济社会发展一体化新格局。
分析评价
• 1、削弱了经济要素的自由流动，阻碍了经济的可持续 发展，不利于形成全国统一的劳动力及人才市场， “城市关门”现象出现，抑制了劳动力、人才的自由 流动。 • 2、阻碍了城市化进程，对农业现代化及农村人口的转 移形成体制性障碍，不利于我国农业人口城市化顺利 进行。我国城市发展步伐缓慢，城市在户口管理制度 保障下通过人口控制实现社会需求，使城市自我调节 控制的功能弱化，市政及城市管理难以满足市场需求。 • 3、遏制了消费市场的进一步发展。目前有数千万农村 人口在城市打工，处于流动状态。然而，由于他们不 具备城市永久居民身份，工作预期不稳定，其消费行 为并没有城市化。
在政治评估上不采用对象评估法，其评价的科 学性和准确性要大打折扣。当然，使用这个方法 也有不足之处、那就是政策对象可能不完全了解 政策对自己的影响。
相反，当他们从政策中得到积极的利益时，
其满足感也可能超出客观实际水平。
4、专家判断法
组织专家审定各项关于政策的记录、观察政策的进行对
政策对象和以前的政策参与者进行调查，与执行人员及其工 作人员交换意见，最后撰写评估报告声鉴定政策的成效，这
• 简单“前—后”对比分析，这种方式是将政策对象在接受政策 作用后可以衡量出的变化值减去之前可以衡量出的值。这种方 式的长处是简单、方便、明了；缺陷是不够精确，无法将政策 执行所产生的效果和其他因素如政策对象自身因素、外在因素、 偶发事件、社会变动等所造成的效果加以明确区分。
E
政策执行后
政策执行前 • •
2．内部评估和外部评估
⑴内部评估：由行政机构内部的评估者所完成的评估。 它可分为由操作人员自己实施的评估和由专职评估人员 实施的评估。（执行者和政府内专业评估机构） ⑵外部评估：由行政机构外的评估者所完成的评估。
（立法机构、司法机构、大众传播、投资者、研究机构、
社会团体、公民等）
3．事前评估、执行评估和事后评估
“有一无政策”对比分析，如图
E
所示。这种分析方法是在政策执 政策执行前 A2 时间点上，分别有政策和无政策 两种情况进行前后对比，然后再 比较两次对比结果，以确定政策 B2 的效果。图中A1B1分别代表政策 执行前有无政策两种情况，A2和 A1 B2分别是政策执行后有政策和无 B1 政策两种情况，（A2－A1）为有 政策条件下的变化结果，（B2－ T2 T1 T B3）为无政策条件下的变化结果， （A2－A1）－（B2－B1）便是 政策的实际效果。长处是排除了 （A2－A1）－（B2 –B1） = E 非政策因素的作用，较精确地测 度出一项政策的效果，因此是测 量政策净影响的主要方法
第七章 公共政策评估
本要点
● 政策评估的概念、类型、意义和要素 ● 政策评估的过程、步骤及模式 ● 政策评估面临的困难以及推进政策评估事业的途径 ● 公共政策监控
一、政策评估的概念、类型、意义和要素
（一）政策评估的概念 1. 关于政策评估含义的四种观点
（1）政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策 评估中预测评估的范畴；
E
政策执行后
·A2
·B2
T1
T
A2－B2 = E
3、对象评定法
对象评定法是由政策对象通过亲身感受和了解对政 策及其效果予以评定的方法。 由于政策对象既是政策的承受者，又往往是政策 活动的主体，他们对政策的成败得失有切身感受，因 而最有评价发言权。 评估组织和评估工作者要做好评估工作，必不可 少的环节和方法之一就是取得政策对象评估工作的充 分了解和积极支持，认真倾听、研究他们对政策效果 的评价。
• 事实标准 • 政策的投入与产出、成本与收益之间的比例 关系 • 政策目标实现的程度和范围 • 政策对社会的影响程度 • 价值标准 • 政策是否满足大多数人的利益？ • 政策是否有利于社会生产力的发展？ • 政策是否有利于增进人民的团结？ • 政策是否有利于保持政权的巩固和社会的稳 定？ • 政策是否坚持了社会公正的原则？
①对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、
提出政策建议。 ②对评估过程、方法及评估中的一些主要问题加以
说明，对评估工作的优缺点进行总结。
公共政策评估的步骤
选择评估对象 建立评估机构 制定评估程序 收集必要资料 分析已获资料 写出评估报告
（二）政策评估报告的基本结构
·
政策执行后
·
· ·
• “控制对象一实验对 象”对比分析。控制对 象—实验对象”对比法 是社会实验法在政策评 政策执行前 估中的具体运用。在运 用这种设计进行评估时， 评估者将政策执行前同 一评估对象分为两组， A 一组为实验组，即对其 1 施加政策影响的组，一 B1 组为控制组，即不对其 施加政策影响的组，然 后比较这两组在政策执 行后的情况以确定政策 效果。
· A2
A2-A1=公共政策效果
T2 T
· A1
T1
A2 – A1 = E
“投射一实施后”对比分析，这种方式是将政策执行的倾向钱 Q1、 Q投射到政策执行后的某一点A上，并将这一点同政策执 行后的八点对比，以确定政策的效果。这种方式由于考虑到了非 政策因素的影响，结果更加精确，因而较前后对比方式前进了一 步。困难在于如何详尽地搜集政策执行前内外环境的数据、资料 以确定在某一点会发生的情况。
效益和效率进行分析、比较、综合后所做出的一种价
值判断，以此作为决定政策继续、调整或终结的依据。
评估— 评价：价值判断 估量：事实判断
政策评估
效果评估
效益评估
效率评估
政策评估是对政策执行后结果的系统分析。
（二）政策评估的意义
• • • • 1．政策评估是检验政策效果、效益和效率的基本途径 2．政策评估是决定政策调整、继续或终止的重要依据 3．政策评估是有效配置资源的基础 4．政策评估是决策科学化、民主化的必由之路
• 4、加剧了城乡割裂，阻碍了城乡统筹，加剧了社会 分化。与住房、消费（如购车）、教育、社会保障等 利益直接挂钩，不同的户籍有不同待遇，不仅人为地 把本应平等的身份划分为三六九等，而且加大了贫富 差距。 • 5、不能对中国的人口流动进行有效的管理。中西部 地区农村相当一部分人有籍无户，农村“空壳”现象 较为突出。很多住在城市郊区或者“城中村”的居民， 完全不从事农业，却仍然是农业户口；同时也有很多 来自农村的居民在城市工作，却无法获得非农业户口。 • 6、户口管理使中国公民具有不同身份。如果某人生 活在非本人户口所在地，那么他将被视为外来人口， 享受不到该地的各种福利，以及充足的就学和就业机 会，这也是当前户口管理所受非议最多的方面。
（三）政策评估的要素---主体
• 1．政策的制定者和执行者（责任） • 2．专业性、职业性的评估机构和人员（专业） • 3．大众传播媒介（公共利益） • 4．目标群体评价（自我利益）
（三）政策评估的要素---客体：具体政策
• 有效性 • 时间性
• 必要性
• 可行性
• 成本---收益
• 环境
（三）政策评估的要素---评估目标（为什么要进行评 估？）
• 政治方面：社会价值的权威性分配；政治秩序；
政府权威；公民同意 • 行政方面（执法）：执行力 • 方案方面（立法）：政策质量
（三）政策评估的要素---评估标准（政策目标）
政策评估是一种依据特定标准和程序的政 策分析活动，实质上是一种价值判断。要进行
价值判断，非有价值的尺度不可，那就是评估
标准。评估标准是对公共政策进行分析评价时 所遵循的客观尺度和准则，其设定是否科学将 会决定评估的科学性和有效性。因此，评估标 准的确立是政策评估的逻辑起点和前提基础。
• （1）效益相等时，成本越小的方案越优。 • （2）成本相等时，效益越大的方案越优。 • （3）效益与成本均不限定时，效益与成本比率越大越好。
2、前后对比法
前后对比法是政策评估的基本方法，是评估活
动的基本思维框架，其他一切方法都在这种方法
的指导下进行。
对比法是将政策执行前后的有关情况进行对比， 从中测度出政策效果及价值的一种定量分析法。 • 它通过大量的参数对比，使人对政策执行前 后情况的变化一目了然。不仅可以帮助人们了解 政策的准确效果，还可以帮助人们认识政策的本 质和误差，因此是政策评估常用的基本方法。
二、政策评估的过程和模式
（一）政策评估过程的三个阶段 1．准备阶段 （1） 确立评估对象：评估什么政策 （2） 制订评估方案 ①阐述评估对象 ②明确评估的目的、意义和要求 ③确定评估标准 ④确定评估的内容、范围 、手段
⑤评估的场所、时间、工作进度、经费
（3） 挑选培训人员，建立评估机构，落实评估条件，撰写 评估方案
⑴事前评估：在政策执行之前进行的一种带有预测