广西2017年上半年期货法律法规：设立变更与业务终止考试试卷
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。
A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率答案:C2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制答案:D3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.90D.180答案:C4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。
A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略答案:C5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性答案:A6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案:B7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:A8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告答案:B9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年上半年广西期货法律法规：董事、监事试题
2017年上半年广西期货法律法规：董事、监事试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当股指期货价格高估时，交易者可以通过，进行正向套利。
A：卖出股指期货，买入现货股票B：卖出现货股票，买入股指期货C：同时买进现货股票和股指期货D：同时卖出现货股票和股指期货2、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。
A．中国证监会B．中国银监会C．国务院商务主管部门D．国家外汇管理局3、下列关于期货公司的说法，正确的有__。
A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果4、是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
A：期货合约B：期权合约C：股票D：有价证券5、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。
A．金字塔式买入B．金字塔式卖出C．平均买低D．平均卖高6、扩张性财政政策之命名是因为它____A：包含了国家货币供给扩张的内容B：必然使政府规模扩大C：目的在于使物价更稳定D：是设计用于扩大实际GDP的7、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括__。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件8、欧洲联合交易所由（）合并而成。
A：德国法兰克福期货交易所与法国期货交易所B：德国法兰克福期货交易所与瑞士期权和金融交易所C：法国、荷兰、比利时3国期货交易所D：法国、荷兰、德国三国期货交易所9、下列形态中，反转没有明显信号的是__。
2017年上半年广西期货从业资格：期货市场基本制度试题
2017年上半年广西期货从业资格：期货市场基本制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1962、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算8、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线9、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
2017年广西期货从业法律法规第一章：期货交易所试题
2017年广西期货从业法律法规第一章：期货交易所试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所2、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A：2个月B：3个月C：6个月D：4个月3、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行4、我国期货交易所是（）。
A．行业自律性非法人社团B．行业自律性法人社团C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位5、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
A．具有相应的决策机制和操作流程B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C．不存在严重不良诚信记录D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录6、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。
当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。
A：22.375，28.5B：28.5，22．375C：0.22，375D：22.375，14.3757、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
A.标的资产B.执行价格C.利率D.期权费14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。
广西2017年上半年期货从业资格证利率期货：套期保值策略考试试卷
广西2017年上半年期货从业资格证利率期货：套期保值策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险2、商品基金的组织结构包括（）。
A．商品交易顾问B．商品基金经理C．交易经理D．托管人3、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚4、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。
A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。
A：1个交易日B：2个交易日C：3个交易日D：5个交易日6、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．2B．3C．5D．107、外汇期货交易量较小的原因主要有__。
A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感8、某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者__美元。
A．盈利1484.38B．亏损1484.38C．盈利1550D．亏损15509、趋势线的作用是______。
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广西2017年上半年期货法律法规：设立变更与业务终止考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
A：期货交易所B：中国期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构2、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A．《期货公司管理办法》B．《期货交易管理条例》C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》3、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是__。
A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C．丙投资者净资产为人民币100万元D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔4、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务5、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度6、下列适合进行牛市套利的商品是__。
A．木材B．橙汁C．可可D．猪肚7、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。
A．期货居间人B．客户经理C．场内经纪人D．期货交易顾问8、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。
A．期货部位的获利小于现货部位的损失B．期货部位的获利大于现货部位的损失C．期货部位的损失小于现货部位的损失D．期货部位的获利大于现货部位的获利9、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。
A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯10、中国金融期货交易所在挂牌成立。
A：北京B：上海C：天津D：深圳11、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：三公12、进一步拓展了平衡表法，它在自变量和因变量相关关系的基础上，建立变量之间的回归议程，并进一步预测。
A：简单线性回归分析法B：联立方程计量模型分析法C：季节性图表法D：相对关联法13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．1个月C．2个月D．3个月14、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。
A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌15、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金16、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。
A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D．监督所有与交易活动有关的问题17、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。
A．佣金B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用18、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是__。
A．干预期货公司正常经营B．拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C．兼任期货公司营业部门负责人D．向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件19、下列关于股票期货的说法，正确的是__。
A．只能以单只股票作为期货合约的标的物B．美国历史上一度禁止股票期货交易C．股票期货的产生早于股指期货D．美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易20、__能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。
A．现货价格B．期货价格C．批发价格D．零售价格21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示，经客户签字确认后，与客户签订书面合同．A：营业执照B：公司章程C：交易合同D：风险说明书22、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。
如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。
A．买进该期货合约的看涨期权B．卖出该期货合约的看涨期权C．买进该期权合同的看跌期权D．卖出该期权合同的看跌期权23、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A．3B．5C．7D．1024、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易B．结算C．交易和结算D．期货保证金安全存管监控25、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。
A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、风险监管报表包括（）。
A．现金流量监控表B．净资本计算表C．资产调整值计算表D．客户分离资产报表2、大连商品交易所规定，当日无成交价格的，则以（）作为当日结算价。
A：上一交易日的结算价B：基准合约当日结算价C：基准合约上一交易日结算价D：上一交易日的收盘价3、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．不得代理客户从事期货交易C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D．不得为客户提供期货相关信息4、在期货市场竞价交易中，公开喊价方式可分为__。
A．打手势报价B．连续竞价制C．一节一价制D．计算机撮合成交5、道氏理论的市场波动趋势不包括__。
A．长期趋势B．短暂趋势C．主要趋势D．次要趋势6、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。
A．出售远期合约B．买入期货合约C．买入看跌期权D．买入看涨期权7、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。
A．监督B．指导C．领导D．审核8、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。
A．人民币9000万元B．人民币5000万元C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%9、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制C．对客户的持仓量限制D．对大客户的资格进行审查10、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任11、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明（）等事项。
A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．介绍业务对接规则D．客户投诉的接待处理方式12、下列属于中国期货业协会的职责的有__。
A．建立期货从业人员信息数据库B．组织期货从业人员后续职业培训C．对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D．设立专门的纪律惩戒及申诉机构13、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。
A．英国B．美国C．荷兰D．日本14、投资者在3月20日以320点的权力金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权力金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。
那么，该套利组合的盈亏平衡点是__点。
A．13340B．13430C．14370D．1473015、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A．投资者所在的经纪公司B．投资者C．投资者和所在的经纪公司共同D．期货交易所16、下列属于操纵期货交易价格行为的是（）。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D．为影响期货市场行情囤积现货的17、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。
A．投机者需要理性化操作B．投机要适度C．投机者少于套利者D．长线交易者人数多于短线交易者人数18、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。
A．适当选择期货合约的标的资产B．适当选择交割月份C．充分利用基差套利D．选择流动性较弱的期货合约19、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑20、期货公司单个股东的持股比例增加到____以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到____以上的，应当经中国证监会批准。