2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考

试题库

单选题（共40题）

1、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】 B

2、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。

A.会员制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】 A

3、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。

A.认股权证

B.股权类权证

C.债券类权证

D.其他权证

【答案】 A

4、对投资者而言，J曲线意味着（）。

A.应注重短期收益

B.能够快速得到回报

C.收益高

D.应注重于长期的收益目标

【答案】 D

5、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）

A.通货膨胀联结债券

B.结构化债券

C.可赎回债券

D.息票债券

【答案】 D

6、以下说法错误的是（）。

A.汇率是资金成本的主要决定因素

B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等

C.国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标

D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响

【答案】 A

7、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】 D

8、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金监管人

【答案】 B

9、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金法玛

B.马可维茨

C.卢卡帕乔利

D.罗伯特希勒

【答案】 B

10、在现值计算中，利率i也称为()

A.利滚利

B.贴现率

C.名义利率

D.股息率

【答案】 B

11、回购市场目前以（）为主要交易品种。

A.兼并式回购

B.质押式回购

C.买断式回购

D.抵押式回购

【答案】 B

12、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。

A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报

B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益

【答案】 C

13、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）

A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准

B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引

C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.定期对估值指引进行评估和修订

【答案】 C

14、私募股权投资的退出机制不包括（）。

A.杠杆收购

B.首次公开发行

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】 A

15、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】 C

16、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。

A.独立董事

B.股东

C.执行董事

D.监事

【答案】 B

17、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。

A.正相关

B.负相关

C.线性相关

D.非线性相关

【答案】 A

18、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。

A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率

B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分

D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比

【答案】 A

19、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。

A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱

B.该基金采取的是被动投资策略

C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离

D.该基金分散了大部分的非系统性风险

【答案】 A

20、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。

A.流动性强，风险相对较小

B.流动性差，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性强，风险相对较大

【答案】 B

21、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。

A.除以交易日数量

B.除以交易日数量的开方

C.乘以交易日数量

D.乘以交易日数量的开方

【答案】 D

22、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。

A.披露

B.过程

C.备注

D.记录

【答案】 C