2016年上半年广西证券从业资格《证券市场》：优先股票考试试题
2016年上半年广西证券从业资格《证券市场》：优先股票考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务B．客户招揽C．客户咨询D．客户反馈2、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．T+1B．T+2C．TD．T+33、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费4、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途5、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更6、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值7、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核8、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:00B．11:00C．13:00D．15:009、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。
A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债10、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。
A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆11、可转换债券按面值发行，每张面值为__元。
A．50B．100C．500D．100012、下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大13、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型14、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动15、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．2/3B．1/3C．1/2D．全票16、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)17、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%18、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称19、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000B．1040C．1026D．6620、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．721、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合22、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部23、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值24、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/425、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。
A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．2/3B．1/2C．3/4D．1/32、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。
A．按各自申报价成交B．按发行底价成交C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交3、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为__日。
A．T-1B．TC．T+1D．T+24、描述公司成长性的指标通常有（）。
A．资本权益比率B．持续增长率C．红利收益率D．杠杆收益率5、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖6、股票网上发行具有__优点。
A．经济性B．高效性C．安全性D．稳定性7、发行人在招股说明书及其摘要的披露应__。
A．真实B．准确C．完整D．确保所披露的财务会计资料有充分的依据8、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有__。
A．个别证券选择B．证券投资分析C．投资时机选择D．多元化9、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3B．5C．7D．1010、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同11、QDII基金的禁止行为包括__。
A．购买不动产B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C．购买实物商品D．从事证券承销业务12、深圳成份股指数样本数为__。
A．20B．30C．40D．5013、根据不同的条件，可以将优先股票分为__。
A．累积优先股票与非累积优先股票B．参与优先股票与非参与优先股票C．可转换优先股票与不可转换优先股票D．可回售优先股票和不可回售优先股票14、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告15、基金监管内容主要包括__。
A．基金管理公司的设立、变更和终止B．基金托管银行的资格审核C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回D．基金的广告与销售16、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债17、可能会降低企业的资产负债率的公司行为是__。
A．公司配股行为B．公司增发新股行为C．公司发行债券行为D．公司向银行贷款行为18、股权类产品的衍生工具不包括__。
A．股票期货B．股票期权C．股票指数期货D．货币互换19、货币市场基金不得投资于__。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过297天(含297天)的债券D．信用等级在AAA以下的企业债券20、权证自上市之日起存续时间为__。
A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下21、在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。
下列说法正确的有__。
A．一个已经形成的趋势不会发生根本改变B．中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响C．一个形成了的趋势不可能永远不变D．循环周期理论就是强调了时间的重要性22、影响权证理论价值的主要有__。
A．标的股票的价格B．权证的行权价格C．无风险利率D．股价的波动率23、投资者委托买卖证券时要支付（）。
A．委托手续费B．佣金C．过户费D．印花税24、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行__复核。
A．真实性B．时间性C．完整性D．原则性25、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度。
广西2016年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
广西2016年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件2、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.723、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记4、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格5、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金8、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．109、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会10、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
2016年上半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试题
2016年上半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期2、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方3、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告4、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．3%5、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1B．3C．5D．66、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者8、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准9、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券10、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1B．2C．3D．611、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案
4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。
筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。
证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。
行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。
发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。
可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。
内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。
股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。
筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。
遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。
一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14 债券票面的基本要素有[ABCD].票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。
债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。
属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。
偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。
单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
广西2016年证券从业资格证证券场按证券发行主体分类考试试卷
广西2016年证券从业资格证《证券市场》：按证券发行主体分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至—万元。
A.1000B.3000C.4000D.50002、—是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A.持续成长型股票B.趋势成长型股票C.周期型股票D.价值型股票3、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A.记名投票制度B.无记名投票制度C.累积投票制度D.无累积投票制度4、债券远期交易数额最小为债券面额一万元。
A. 1B. 5C.10D.255、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100% 计算风险准备6、优先股票的“优先”主要体现在_。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先7、—是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券8、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得_。
A.少于30日，并不得超过45日B.少于30日，并不得超过60日C.少于30日，并不得超过75日D.少于60日，并不得超过90日9、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。
A.25%B.20%C.15%D.10%10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了—特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券11、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，—一般在基金资产中保持一定比例的现金。
2016证券从业考试真题解析汇总
2016证券从业考试真题解析汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。
B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
广西2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题
广西2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物7、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东8、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利13、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场14、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年
证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。
（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下√D.5%以上解析：根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
（分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑√解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。
并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
2016年广西证券从业资格考试：国际债券试题
2016年广西证券从业资格考试：国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。
A．国务院证券监督管理机构任免B．证券交易所理事会选举C．证券交易所会员大会选举D．证券交易所董事会选举2、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对3、回购期限一般最长不超过__。
A．半年B．1年C．2年D．3年4、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%B．5%C．7%D．10%5、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股票B．甲公司是乙公司的上游企业C．甲和乙同是一家公司的两个子公司D．甲和乙共同出资建立一家公司6、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行7、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。
A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%8、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%9、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务10、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。