审核控制管理程序
内部审核控制程序范本
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。
内部管理审核控制程序
山东高速公路股份有限公司企业制度文件编号：SDECL/ZH/COP/03版本号/修改状态：C/0实施日期：2007年5月1日内部管理审核控制程序编制：企业管理部审核：方世杰批准：王化冰山东高速公路股份有限公司发布内部管理审核控制程序1.目的通过对公司管理体系进行全面的内部质量审核，以验证管理活动和有关结果是否符合规定的要求，使管理体系运行中存在的问题及时得到纠正，预防潜在问题的发生，确保管理体系的有效性和适宜性，并为管理评审提供依据。
2.适用范围适用于全公司的内部管理审核工作，主要是质量体系审核和职业健康与安全体系审核，也包括其他工作质量审核、流程与制度体系评审。
3.职责3.1 企业管理部负责制定公司《年度内部管理体系审核计划》，报公司领导审批，由公司领导任命内审组长和内审员。
3.2 内审组长负责制定内部管理体系审核实施方案，并组织内审。
3.3 内审员依照内审组长分配的工作任务，完成指定的审核工作。
3.4 在内审中存在可改进事项的责任部门，负责查找、分析存在问题的原因，落实纠正措施及可改进项目的处置，具体依照《工作改进控制程序》执行。
3.5 内审组长指派内审员负责纠正措施的验证及报告。
4.工作程序4.1 确定年度内审计划和内审实施方案。
4.1.1 企业管理部在每年年底前制定次年度内部管理体系审核计划并报公司领导审批。
制定时应考虑拟审核部门和过程的状况、重要性及以往审核的结果，并结合外审频次合理策划年度内审的安排。
4.1.2 在每次内审正式实施十五日前，由公司领导指定内审组长和内审员组成内审组。
组长根据年度内部管理体系审核计划制定本次内部管理体系审核的实施方案，报公司领导审批后，由企业管理部于实施审核前一周送抵各被审核部门做好准备。
被审核部门如确需变更接受审核时间，应提前三个工作日向公司领导报告，公司领导视情况决定审核计划是否变动。
4.1.3 特殊情况下，如发生严重质量问题、重大顾客投诉案件等，公司领导可以根据实际情况组织有针对性的内部质量审核。
内部审核管理控制程序体系运行
内部审核控制程序目的本内部审核控制程序规程目的是监督公司ISO14001:2004,ISO9001:2000﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系(以下统称为综合管理体系)之有效性及验证全部的操作规程都得以遵循。
2. 范围本规程适用于SGW办公室、生产厂区及仓库。
3. 规程提要本规程可以概括成以下几个步骤：3.1 建立和维持一个内部审核计划，其内容包括：3.1.1 委任内部审核小组。
3.1.2 准备内部审核时间表。
3.2 明确详细的审核要求。
3.3 依据书面规程进行审核。
3.4 把审核结果告知被审核的功能/地方的责任人。
3.5 明确原因，确定纠正措施。
3.6 执行和监督纠正措施。
4. 输入4.1 SGW和客户之间的合同。
4.2 SGW综合管理体系文件，包括环境与质量手册、公司操作规程以及各种作业指引。
4.3 ISO14001:2004,ISO9001:2000标准﹐3C标准﹐客户的道德标准以及WEEE&RoHS标准和相关的指引文件。
5. 输出5.1 日常运作依从SGW综合管理体系系执行。
5.2 内部审核报告。
6. 职责6.1 QMQM确保内部管理体系审核依据内部审核时间表定期进行。
其责任包括：6.1.1 选择人员按计划对需进行审核的地方作审核。
6.1.2 准备内部审核时间表。
6.1.3 配合IAT执行内部审核。
6.1.4 跟进纠正措施，保证措施有效地执行。
6.2 内部审核小组成员内部审核小组成员负责制定计划，按计划执行审核、记录审核结果，幷帮助确定纠正措施幷把审核结果向QM报告。
7. 技能要求7.1 QM/内部审核小组QM/内部审核小组应熟悉幷明白：7.1.1 公司环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系，包括环境与质量手册和公司操作规程。
7.1.2 环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS标准及指引文件。
7.1.3 执行第一方审核的目的和方法。
8流程图本规程之操作任务顺序及流程由下页流程图说明。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
产品审核控制程序(IATF16494)
修改记录1.目的：规范产品审核流程和职责，通过产品审核了解公司相关产品或零件的质量水平，并长期对其进行跟踪监控，以保证符合图纸和顾客要求等所有规定。
2.范围：本程序适用于公司所生产的各种产品的质量审核。
3.术语：3.1产品审核：由审核小组对产品进行检验以验证其与图纸、顾客要求等所有规定的符合性。
4.职责：4.1质量部负责产品审核小组的成立及公布；4.2审核小组负责审核计划、产品审核表的编制及实施，产品审核报告编写；4.3生产部仓库协助审核员样品的抽取；4.4责任部门负责整改措施的制定与实施。
5.流程图：6.1.1质量部参照VDA6.5《产品审核》要求，结合质量信息反馈单、统计数据等确定审核的产品及时间，编制“产品审核计划表”，一般情况下一年进行2次审核。
但应确保每年至少一次对批量生产的产品进行一次审核6.1.2当公司所生产的产品有重大不合格或发生顾客抱怨/退货时，审核小组可根据当时的实际状况考虑增加产品审核的频次并组织执行。
6.2每次审核前由管理者代表从内审员中指定2-3人组成审核小组进行。
6.3.1在产品审核实施前，审核组长召集审核小组成员根据产品审核的实际状况确定每种产品的审核范围，产品审核范围包括：a. 本公司所生产的各种新产品。
b. 本公司所生产的各种常规产品。
6.3.2确定产品审核范围后，审核组长根据【年度审核计划】编制【产品审核计划】，交由管理者代表审批。
【产品审核计划】的内容和项目包括：审核目的、审核依据、被审核的产品（包括产品名称和规格、型号）参考资料、检查表、审核特性、定性特性以及所要使用的检验方法和手段。
6.3.3全尺寸检验和功能试验质量部应按顾客要求的频次组织对所有产品进行全尺寸检验和功能试验（按顾客的工程材料及性能标准），其结果必须可供顾客评审。
如顾客没有要求，则必须按控制计划制定“全尺寸检验和功能试验计划”，每年至少对所有产品进行一次全尺寸检验和功能试验（可靠性试验），每次查3~5件。
环境管理体系审核控制程序
环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。
所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。
2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。
审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。
审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。
3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。
审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。
4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。
这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。
5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。
审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。
审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。
6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。
审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。
7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。
审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。
审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。
8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。
审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
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2．范围：凡一切与质量体系有关的规定事项与实施部门，皆为审核范围。
3．职责：
制定内部审核计划：审核组长。
实施内部审核：审核小组。
编制内部审核报告：审核组长。
等级分类
定义
说明
Major NC
严重不符合
是指一个或多个下列情况：
1)系统缺失或整体瘫痪，从而无法满足ISO/TS16949：2009的要求。针对某项要求的多个一般不符合可能显示系统的整体瘫痪，进而被认定为一个严重不符合。
2)任何可能导致不合格产品被发运的不符合。可能导致失效或本质上降低产品或服务预期的可用性的情况。
过程审核及产品审核的具体要求分别依《过程审核作业规程》及《产品审核作业规程》执行。
审核员在审核过程中应详细记录审核结果，特别对所发现的不符合项应作详细描述，并应在现场请陪审人员及其主管确成员进行内部讨论，并由审核组长确认审核记录内容和不符合情况。
审核总结：
审核组长应根据审核小组总结结果，汇总整理后编写《内部审核报告》（体系、过程、产品），包括正面发现和负面发现。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
不符合等级判定：严重不符合（Major NC）、一般不符合（Minor NC）、轻微不符合（RC）、改进机会（OFL）四种。具体定义及说明详见。
《内部审核报告》编制完成后，依原订的日程安排，由审核组长召集审核小组成员及被审核单位主管（及相关人员）召开总结会议，报告审核结果，确保所有审核发现取得被审部门主管的认可；对于严重不符合和一般不符合项，由审核组长指定体系专员填写《不符合项报告》，报告中相关栏目的定义如下：
不定期审核：
.1于每次出货前都要对出货品进行的产品审核。
.2临时组织的审核：新产品量产初期特殊管制阶段的审核或公司质量体系发生重大变更时，如重大客户抱怨、内部产品质量的异常波动、制造过程的较大变化、组织结构的较大变更等，由管理者代表紧急组织有关人员实施相关审核（产品审核、过程审核或质量体系审核）。
备注：对于客户特殊要求的审核，原则上应按客户要求的审核方式和客户提供的（有效版本的）审核表实施，若客户对审核内容无特殊要求，则按内部审核方式实施。在审核完成后，应将审核内容、审核结果及相应的纠正措施详细填入审核表中，必要时将其提供客户。
审查员审查被审部门现场的相关程序文件、作业文件（如图纸、技术规范、标准书、表单）等，核实这些文件是否为现行有效的版本；且现场作业是否按此有效文件执行。
审核员审查被审部门的质量记录是否齐全并符合要求。
审核员在对体系进行审核时，对于每一活动的有效性进行审核，特别是公司及部门质量目标的有效性。
审核员审核公司质量管理体系时，同时还应验证过程审核及产品审核部分是否有效执行。
3）多个RC项集中在一个过程出现，可能导致该过程的失效。
需要公司高层管理者关注的项目。应开具“不符合项报告”，要求责任者在规定的时间内分析原因，并提出可行的纠正和预防措施，质量部列为管制和提报项目，应按项目分别进行追踪。
RC
轻微不符合
根据判断和经验表明不太可能导致质量管理体系的失效，也不太可能降低其确保受控制过程或产品的能力对ISO/TS16949：2009的失效。在过程中发现的不合格是局部存在的、偶发的、分散的，可能对产品质量发生轻微影响，或造成返工等，导致过程成本的增加但不会导致不合格品外流，需要纠正。
不符合项追踪记录表
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
内部审核控制流程图
过程流程
责任单位/人
相关文件
责任部门
责任部门/审核员
管理者代表
管理者代表
内审员
内审员
内审员
管理者代表
QA/责任部门
QA主办
QA主管
审核结果统计记录
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
公司内部审核之相关记录应妥善保存，以备每月公司管理会议讨论所用。
质量部每年对审核结果及整改追踪情况进行汇总，经质量主管批准后，呈公司管理层， 作为管理评审的重要输入之一。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
不符合等级定义及说明：
年度审核计划中包括审核目的、审核范围、审核依据、审核类型及审核时间、审核员的选择等内容；质量管理体系所有过程/活动每年至少要覆盖一次，并涵盖所有班次。
视质量体系运行情况，内部审核计划可作相应变更，但须经管理者代表批准。
内审类型：
定期审核：包括计划安排实施的体系审核、过程审核、产品审核及顾客特殊要求的审核。
过程和产品审核：提前一天通知被审部门，以“通知”形式告知。审核前由质量部通知被审部门主管（经理或副理），告知要被审的制造过程或产品，并由其指定陪同人员，以确保审核过程的顺利进行。
审核组长召集审核小组成员，进行审核安排。
审核人员应准备好审核相关的资料。
审核实施：
审核员在实施现场审核时，通过交谈、抽样、现场验证等方式收集客观证据，并记录；当现场发生问题时，内审员要进一步调查清楚，确保其客观性和公正性；
审核编号：代表本次审核类型的英文缩写加上本次审核的流水号。
QMS1001代表10年第1次质量管理体系审核；
PROD1001代表10年1月第一次产品审核；
PROC1001代表10年1月第一次过程审核；
报告编号：代表该次审核所开的不符合项报告的流水号。
不符合事实描述：审核员依据审核期间的发现，对不符合事实进行详细、客观的描述。
程序类文件（QUALITY PROCEDURES）
审核控制管理程序
AUDIT CONTROL PROCEDURE
受控状态：受控
文件编号：QT/BHHS-02-26
制定单位：质量部
发行日期：
版本：A/1
修订日期
版本REV
修订记录
修订日期
版本REV
修订记录
批准
审核
制定
会签：
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
审核员不得参与本职工作的审核，以保证审核的独立性。
审核准备：
审核通知：
体系审核：
.1体系审核在每次审核前一周，由质量部发出“通知”，通知被审部门；
.2审核计划应包括审核目的、范围、依据、时间安排和执行审核人员名单等具体内容。审核时间不应与公司内重大活动发生冲突；
.3审核计划须经管理者代表批准后分发。
《内部审核报告》由管理者代表批准后，质量部QA存档。
责任部门在规定期限内完成《不符合项报告》中的相关内容填写并签字认可，送交质量部QA。质量部QA会在其规定的时间内进行效果确认，如未整改完成，重新整改，直至整改完成。
对于轻微不符合项，责任部门内部也要在问题分析的基础上，采取相应的纠正和预防措施，质量部会在规定的时间内对改善的结果进行追踪。对于改善机会项即观察项，审核人员提出的建议，责任部门视情况决定是否采取措施，质量部原则上不对其结果进行追踪，审核员可视责任部门的认可情况进行相应内容的追踪。
追踪内部审核结果：质量部QA体系专员。
4．流程图：见附页。
5．管理内容：
内部审核计划：
年度内部审核计划由质量部QA组长每年年初制定，经质量部经理审查，管理者代表批准后执行。
内部审核计划的输入：
公司年度经营方针和质量目标实现结果；
质量体系各过程/活动的运行情况；
客户抱怨状况；
以往审核不符合项的统计情况；
引起责任部门管理者的关注。应在审核报告中以“不符合项清单”的形式列为管制项目，并进行追踪。
OFL
改进机会
目前的证据表明要求已被有效实施，但是根据审核员的经验和知识，采用某种改变的途径方法可能会更加有效或稳健。如：
1）在产品生产过程及质量控制方面的适切建议。
2）在体系运营及过程控制方面的适切建议等。
原则上不列为管制项目，但可根据责任者的认可情况列为追踪。
3）凭借判断或经验表明可能导致质量管理体系失效，或者本质上降低其确保受控制的过程和产品的能力的不符合。如果不在规定的时间内纠正，可能引起体系失效，或影响顾客满意度。
需要立即通报公司最高管理层，并从系统层面上采取紧急处理对策。应从管理评审的角度分析根本原因，并采取系统对策，质量部列为重点管制、提报和追踪项目。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
内部审核控制流程图：
过程流程
责任单位/人
相关文件
QA主办
QA主办
QA主办
QA主办
审核小组
审核小组
审核小组
审核组长
内审员
责任部门主管
审核组长
内审员
审核组长
QA主管
管理者代表
QA/责任部门
年度审核计划
内审计划
内审员名单
过程审核作业规程
产品审核作业规程
审核报告
不合格项报告
审核结果的追踪：
质量部依效果确认进行追踪，以确认责任部门是否在规定的期限内对相关不符合项目按所提出的纠正和预防措施进行整改，并确认其改善效果是否有效。
如经跟踪发现被审单位不符合项确已得到改善，则由质量部填写改善跟踪结论，经管理者代表审批后即可结案。如不符合项尚未改善，则由质量部继续跟催，直至彻底改善。
Minor NC
一般不符合
根据判断和经验表明不太可能导致质量管理体系的失效，也不太可能降低其确保受控过程或产品的能力对ISO/TS16949：2009的失效。它可以是下列情况之一：
1） 客户质量管理体系的某一部分相对于ISO/TS16949：2009失效。