各部门内审准备资料
内审所需资料
检查需要资料
1、向各分公司搜集顾客满意度调查表
2、工程回访保修记录
3、安全文明施工费用投入台账（包括意外伤害保险缴费、现场防护、劳保用品）。
4、收发文台账
5、会议记录、会议签到
6、垃圾处理协议
7、合格劳务分包商名录、评价记录
8、质量、环境、职业健康与安全管理制度
9、方案审批制度、专家论证审查制度
10、质量、环境、职业健康与安全管理方针
11、质量、环境、职业健康与安全管理目标、指标、方案
12、事故登记台账
13、合格供货方名录及评价
14、劳务合同、资质、劳务评审单复印件（向分公司收集）
15、安全防护用品发放台账（建立空表）
16、现行文件清单（工程处所用）
17、水电消耗表
18、重要危险源清单、一般危险源清单
19、危险源辩证、风险评价表
20、检查记录、整改记录。
（补7、8月份检查记录）。
21、岗位职责、处室职责
22、顾客投诉记录台账
23、劳务分包管理制度
24、内审计划
25、内审人员登记台账、证件
26、应急预案、应急演练
27、质量通病防治措施
28、记录清单。
(最后一步)。
新版16949-2016各部门审核准备资料清单
质量（过程）
程序文件：
采购与供方管理程序
顾客投诉与退货管理程序
质量管理体系内部审核管理程序
文件和记录管理程序
纠正预防措施和持续改进管理程序
风险控制和应急管理程序
标识和可追溯性管理程序
不合格品管理程序
测量系统分析管理程序
统计过程能力管理程序
产品安全性管理程序
样件管理：新品开发-技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）-OTS送样-样件认可-PPAP提交（必要时）-PPAP认可（必要时）-量采；
变更管理：更新后的文件-文件收发记录-零件更改后送样-样件认可-PPAP提交-PPAP认可-量采切换；
采购管理：物料需求计划-采购计划-采购订单-送检单-进货检验记录-入库单-供应商业绩评定；
针对重大不合格项目-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；
内部审核
程序文件：
质童管理体系内 部审核控制程序
纠正预防措施和 持续改进管理程
三级文件/规范/
作业指导书等：
过程审核指导书
产品审核指导书
四级文件/表单
记录：
年度内审计划表
审核不符合项汇 总
内部体系审核计 划
体系审核签到表
作业指导书等：
成品检查作业指导书
生产计划流程规范
标识管理作业规范
条形码管理规范
防护用品穿戴要求
叉车安全管理规
范
员工手册
外观检验作业指
导书
设备操作指导书
应急计划及方案
各种作业指导书
、工艺卡等
四级文件/表单
记录：
客户订单
订单评审
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949审核各部门准备资料1IATF（TS）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开辟产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客非凡要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核打算及审核敷陈7.过程审核打算及审核敷陈8.产品审核打算及审核敷陈9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡112.测量和实验设备清单及检定证书13.体系文件清单、记录清单14.分歧格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
八、管理者代表1.质量目标的表现报告。
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单【最新版】
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。
下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。
2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
内审资料清单
内审结束开出不符合项报告并跟踪整改情况 内审结束召开末次会议，并作做好内审报告（写给被审部门）
8 管理评审报告
针对本部门本年度的内外审情况，完成本部门管理评审报告
注意点
右下角的审核组长需手工签名
最下方的签名部份需手写
里面内容全部需手写
检查点（如食堂、裁剪等）要明确，抽样数据、被抽 查的员工工号等实际性的情况需显示
纠正措施需体现：消原因、改问题、排查
里面内容全部需手写 审核结果内容要体现：什么人、几个人、什么时候对 几部进行了几天的审核，在具体的什么位置发现了什 么问题，或在具体的什么位置发现了什么优点，最后 对于各个问题提出改进意见。
内审资料清单
序号
资料名称
备注
1 通知
内审前首先要给被审部门发个通知，以便被审方安排时间
2 体系审核日程计划 与通知一起发给被审部门，以便让被审方了解日程安排及审核内容
3 首次会议记录
在内审当天由被审部门组织召开首次会议，并作好会议签到
4 检查表
质量体系做一份，环境和职业健康安全可合并做一份
5 不符合项报告 6 末次会议记录
质量体系内外审各部门需准备的资料
52 生产前点检记录、工段生产日报表、上料记录、供料记录、模具温度监控记录需及时填 写
53 首件标识，首件需按要求及时检验并放置在首件存放区，保证检验区和操作区的照明
54 至少每个工序需有一个隔离区，放置不合格品和可疑品，并由班长和巡检员每天对不合 格品进行记录、评审和处置
55 生产过程中周转箱要统一颜色，摆放不超高，摆放方法和摆放数量要按工序装箱要求
44 公司KPI：工艺文件及时发放率、重大人身安全事故，对未达标的要进行分析，制定措 施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）
45 工艺文件与控制计划的一致性 生产现场工艺文件齐全，便于检索
46 过程参数的监控，记录
47 现场符合三定5S要求，人员工装一致清洁
48 生产产品的工艺指导书、检验指导书齐全，放置到操作人员易于看到的位置 按指导书要求实施自检、互检和专检，按工艺指导书要求监控要求的过程参数并记录， 与实际值一致
24 实验室管理 实验室范围、实验室设备的定期检定，检定报告 实验室平面布置图、实验室环境监控(每天二次记录) 试验设备指导书 试验设备每天使用前需点检，需有记录 试验设备的维护保养计划，记录 如有故障需有维修记录 实验室申检、检验实施记录（每月整理存档）
26 各公项司K试P验I指报标告完、成检情测况报跟告踪（结每果月（清针单对，未整达理标存项档和）内部过程质量须有原因分析和整改措 施，措施跟踪等）
13 供方的PPAP资料
14 量检具的管理：量检具清单 定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析
15 项目开发阶段配合项目组长完成所需文件和工作
17 APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）
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质量体系内外审各部门需准备的资料
内部审计需求资料清单
以前年度审计、评估资料（审计报告、评估报告）
9.
最近一期及上年度的会计报表、纳税申报表、账簿、会计凭证，最近一期的往来款项明细表（帐龄情况，标明坏帐及原因）
10.
工程项目管理的相关制度，包括：
•工程项目招投标文件
•项目审批建议书
•可行性研究报告
•项目工程合同
•近期对整体工程项目完成情况及进度的说明
•工程款支付情况
11.
固定资产管理情况：
•固定资产台账、最近一期的固定资产盘点表、折旧计算表
•最近一期的固定资产采购及处置的相关审批文件
•闲置固定资产清单、上年度处置固定资产清单
12.
最近一期的存货清单、盘点表、出入库记录
13.
房屋、土地、无形资产产权证明，车辆行驶证
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.
影响财务报表的重要合同、协议等文件的复印件（如所得税减免批准证明、银行借款合同和担保协议等）
2.
公司最新的章程、营业执照、税务登记证，验资报告，历次董事会会议纪要
3.
授权及审批权限表及相关的文件
4.
公司最新的基本管理制度、财务管理制度等
5.
本年度预算及最近预算完成情况说明
6.
融资情况说明及相关协议（借款合同）
7.
货币资金管理制度，公司开设的银行账户清单及最近一期的银行对账单、余额调节表，现金日记账、银行日记账
15.
其他相关资料
内部审计需求资料清单
以下资料是根据现行对贵公司的初步了解而编制，烦请贵公司于现场工作开展前（12月23日）先行准备下述资料中适用于贵公司的部分。随着我们现场工作的展开，将会提出其他补充的相关资料。
索引
所需文件资料
审核准备资料各部门清单超值文件
审核准备资料各部门清单超值文件在公司运营过程中，审核是一个非常重要的环节。
它可以帮助公司排除一些不可靠的申请和解决一些可能存在的问题。
因此，审核准备资料对于公司来说非常重要。
为了让公司有效地完成审核，不同的部门需要提供不同的审核准备资料。
本文将会提供一个超值文件，清单列出了各部门的审核准备资料清单，方便公司内部工作的分配和审核的进行。
财务部门财务部需要提供以下的审核准备资料：•公司财务报表•财务审计报告•税务申报报表•增值税发票•收据和支票记录•公司银行账户信息这些资料将帮助审核员清晰地了解公司的财务状况和税务申报情况。
人力资源部门人力资源部需要提供以下审核准备资料：•公司员工档案•员工离职记录•招聘广告和招聘文件•员工绩效评估这些资料将帮助审核员了解公司的员工状况和招聘情况。
市场部门市场部需要提供以下审核准备资料：•市场推广计划•市场调查报告•客户调查和反馈•媒体报道和宣传这些资料将帮助审核员学习公司市场营销的情况以及公司和客户的沟通状况。
生产部门生产部门需要提供以下审核准备资料：•生产计划和任务分配•生产流程说明•质量检测报告这些资料将帮助审核员了解公司的生产流程和产品质量。
研发部门研发部门需要提供以下审核准备资料：•项目立项申请书•技术文档和研发报告•研发人员记录和数据•知识产权信息这些资料将帮助审核员了解公司的创新能力、技术情况以及公司的技术竞争力。
法务部门法务部门需要提供以下审核准备资料：•公司成立文件•合同•欠款清单和债务情况说明•知识产权相关文件这些资料将帮助审核员了解公司的法律合规性和可能涉及到的法律问题。
总的来说，一份好的审核准备资料将帮助公司申请和审核通过。
通过今天介绍的各个部门的审核准备资料清单，希望能够为公司的审核工作提供一些帮助。
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各部门内审准备资料
一、各部门都需要准备的资料
1、环境因素识别清单
2、危险源识别清单
3、环境因素/危险源监督记录表
4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标）
二、行政部
1、培训计划
2、培训记录（签到表、效果评估表）
3、特殊设备清单、特殊工种人员名单
4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件
5、职业健康体检记录
6、各建筑楼层的消防平面图现场要有
7、消防演练记录
8、应急预案
9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告）
10、新厂房建设审批报告
11、消防检查报告
12、安全事故发生和调查记录（如有）
13、消防设备点检记录
三、文控中心
1、一/二阶文件最新发行版本
2、二/三阶文件/四阶格清单
3、环境因素清单汇总表
4、危险源识别清单汇总表
5、法律法规清单
6、合规性评价记录
四、品质部
1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书
2、来料检验记录
3、巡检记录
4、成品检验或出货检验记录
5、品质异常报告单
6、各类检验标准
7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分
五、生产部
1、年机器设备保养计划
2、机器设备日常工作点检表
3、机器设备维修记录
4、生产计划/生产通知单
5、生产日报表
6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域）
7、职业健康防护及现场安全生产标识
8、关键工序确认记录表
六、采购部
1、合格供方名单
2、供应商调查记录
3、供应商评估记录
4、供应商考核记录
5、与供商签定的有关环境协议
七、研发中心
1、新产品开发记录
2、工程设计变更记录
八、资材部
1、出入库台账
2、盘点资料
九、销售部
1、客户清单
2、客户满意度调查记录
3、客户清单度调查统计表。