IATF各部门准备清单
IATF16949-各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)
客户清单
产品清单
合同评审表 合同评审的实 施率
KPI数据统计
报价及时率
新产品开发完 成数量
新产品开发成 功率
工程变更的及 时率
新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录，阶段性验证报告等； 所有汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、CP、工艺文件等； 备注： 过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）； 设计更改：申请单-变更前的评审-变更方案-变更记录-变更后的评审-技术通知单/文件更改通知单-相关文件修订（图纸、标准、FMEA、CP、工艺、检验规程等）变更履历； 技术文件管理：技术文件清单-文件归档记录-复印分发记录-修订记录-修订后的收发记录-借阅记录；外来文件清单（与产品有关的标准）-文件归档记录-复印分发 记录-有效性检查及更新记录-借阅记录；
内部审核
程序文件： 质童管理体系 内部审核控制 程序 纠正预防措施 和持续改进管 理程
过程审核指导 三级文件/规范/ 书 作业指导书等：
产品审核指导 书
年度内审计划 表
审核不符合项 汇总
四级文件/表单 记录：
内部体系审核 计划
体系审核签到 表
体系审核审核 记录
体系审核审核 报告
体系审核不符 合项报告
工程变更管理表外来文件评审表外来文件清单委外加工申请单文件评审表产品实现可行性报告apqp时间进度表初始特殊特性清新产品开发项目小组成员名单设计开发输入评设计目标可靠性和质量目标产品保证计划管理者支持产品初始材料清工艺验证记录表新产品转量产放报价单项目风险识别和控制表spc分析计划xr表msa计划量具重复性和再现性报告计数型msa有效性分析记录初始工艺路线图控制计划pfmea产品清单文件更改申请单辅具制造申请单合同评审表kpi数据统计报价及时率样品和ppap资料提交准时率ppap一次通过率新产品开发完成数量新产品开发成功备注
IATF16949审核各部门准备资料
I A T F16949审核各部门准备资料(总2页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡12.测量和试验设备清单及检定证书13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
IATF各部门准备清单
I A T F各部门准备清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]IATF16949认证各部门工作内容工程部门产品先期质量策划APQP -/81阶段项目计划和确定阶段 2阶段产品设计和开发过程 3阶段过程设计开发和确认阶段 4阶段产品和过程确认订单意向报价成立多方论证小组项目计划计划表产品质量目标质量保证计划产品特殊特性清单工艺过程流程图车间平面布置图编制PFMEA编制控制计划CP测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）防错清单替代方法清单c工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--产品安全清单汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—作业指导书SOP（包含安全操作要求）-产品批次、SN管理规定变更管理临时变更)DFMEA/PFMEA风险分析---定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）/4防错点检记录—管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书生产现场标识—（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产现场标识—原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产设备台账设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账设备履历表、设备维修保养记录-设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-工装（模具、治具）台账工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；总务部门采购合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--与年度合同、分供方质量协议签订—与分供方廉政协议签订制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计制造部仓库仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期仓库定期盘点-顾客财产、供应商财产交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--总务部门员工培训培训需求表年度培训计划、临时培训计划培训记录表、培训考试试卷等员工培训档案、员工技能矩阵图—新人岗前培训、转岗培训记录；公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）对员工满意度进行分析提案改善案例特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
IATF16949-2016各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
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IATF16949认证各部门工作内容
工程部门
◆产品先期质量策划APQP -/8
1阶段项目计划和确定阶段 2阶段产品设计和开发过程 3阶段过程设计开发和确认阶段 4阶段产品和过程确认
订单意向✍报价✍成立多方论证小组✍项目计划计划表✍产品质量目标✍质量保证计划✍产品特殊特性清单✍工艺过程流程图✍车间平面布置图✍编制PFMEA✍编制控制计划CP✍测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究✍作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书✍提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）
◆防错清单
◆替代方法清单c
◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--
◆产品安全清单
◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—
◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-
◆产品批次、SN管理规定-8.5.2
◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6(临时变更)
◆DFMEA/PFMEA风险分析---定期更新证据（客户投诉、返工等失效
处置）
制造部门
◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模
具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1
◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）/4
◆防错点检记录—10.2.4
◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导
书、检验指导书-8.5.1
◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）
原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆
◆生产现场标识—8.5.2
原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆生产设备台账✍设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设
备备品备件台账✍设备履历表、设备维修保养记录-
◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5
◆工装（模具、治具）台账✍工装模具保养计划及记录；易损件备
品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）
◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检
定合格证明；-7.1.3
总务部门采购
◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）✍供应商调查、评
审表；合格供方体系调查（每年至少一次）✍合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1
◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、
超额运费次数、市场退货等）
◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3
◆与分供方廉政协议签订
◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，
订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3
制造部仓库
◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材
料安全库存，保质期-8.5.4
◆仓库定期盘点-
◆顾客财产、供应商财产-8.5.3
◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1 ◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审-- 总务部门
◆员工培训✍培训需求表✍年度培训计划、临时培训计划✍培训记
录表、培训考试试卷等✍员工培训档案、员工技能矩阵图
—7.2/7.3
◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2
◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要
求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/
◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）✍对员
工满意度进行分析-7.2
◆提案改善案例-7.2
◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）
◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
品保部门
◆质量体系审核（每年至少一次，覆盖所有过程和部门）：8.2.2 由内审组长编制内部体系审核计划✍首次会议✍依照审核计划按过程检查表进行审核✍开不符合项✍末次会议✍内部审核报告✍不符合整改
◆过程审核（每年覆盖所有工序、班次及交接班）：
审核组长编制过程审核年度计划✍首次会议✍按照过程审核检查表按工序进行审核✍过程审核评分表✍不符合项✍末次会议✍审核报告✍不符合整改
◆产品审核（每个产品每年至少一次或新产品）：从最终成品库随机
抽取5件待发货的进行产品标识、外观、全尺寸、性能等测试。
审核组长编制产品审核年度计划✍依照产品审核指导书审核✍产品审核记录✍产品审核得分表
◆文件控制✍建立文件发放回收台账、受控文件台账、外来文件管
理发放台账等✍确保公司相关文件处于受控状态（如质量手册、程序文件、作业指导书等） 7.5.3
◆记录表单汇总台账、记录保存期限规定7.5.3
◆公司的每年业务计划KPI、3-5的业务计划KPI、KPI定期汇总—6.2 ◆内外部环境清单—4.1
◆相关方期望及需求清单-4.2
◆过程风险清单-6.1
◆组织的知识清单（技术标准、内外部纠正预防措施改善报告）
-7.1.6
◆各客户要求PPM统计或者客户投诉次数统计
◆挑战件（防错验证OK件 NG件）清单、校准验证记录，校准计划
--10.2.4
◆限度样（原材料、成品）管控台账，校准或验证有效期--？10.2.4 ◆不合格品控制
不合格品评审记录、纠正预防措施报告、8D 报告、不合格品返工指导书及重新检验记录；
特采记录；
◆监视和测量设备管理-7.1.5
计量器具台账✍制定年度量具/校准计划✍校准记录、计量器具本体标识
◆检验记录及过程监控记录
进料检验记录（原材料）✍首件、巡检、末件检验记录✍成品检验记录；全尺寸报告；
◆实验室手册、实验室温湿度记录、实验室试验记录单、实验室设
备保养计划及记录-7.1.5
◆品质月报、不合格品统计等—8.7
◆外观件限度样板、外观检验员岗位任职要求、外观件检验区域照
明（SOP规定）
◆顾客财产登记（顾客财产包含模具、检具、工艺卡片、图纸等）
-8.5.3
◆顾客市场退货分析-10.2
财务部
◆质量成本统计：
不良质量成本包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）
业务部
◆顾客名单、顾客产品及占总销售比（汽车客户）；
◆客户每月订单（至少跨度12个月）-8.2.2
◆顾客满意度调查、与顾客有关绩效监控（顾客打分卡）；顾客满意
度分析.1.2.1
◆顾客年度合同、质量协议等客户特殊要求收集✍顾客特殊要求识
别及评审，特殊要求与IATF标准及过程矩阵—8.2.2、4.3.2
◆订单评审（常规订单/新产品）--8.2.3
◆顾客投诉/顾客沟通—8.2.1
总经理/管理者代表-9.3
◆管理评审：管理评审计划，各部门报告，管理评审报告，改进项
—9.3
管理评审（每年至少一次，一般在内审结束10天左右，或公司组织架构有重大变更时）。