TS16949各部门需准备资料清单

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IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)

客户清单
产品清单
合同评审表合同评审的实施率
KPI数据统计
报价及时率
新产品开发完成数量
新产品开发成功率
工程变更的及时率
新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录，阶段性验证报告等；所有汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、CP、工艺文件等；备注：过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；设计更改：申请单-变更前的评审-变更方案-变更记录-变更后的评审-技术通知单/文件更改通知单-相关文件修订（图纸、标准、FMEA、CP、工艺、检验规程等）变更履历；技术文件管理：技术文件清单-文件归档记录-复印分发记录-修订记录-修订后的收发记录-借阅记录；外来文件清单（与产品有关的标准）-文件归档记录-复印分发记录-有效性检查及更新记录-借阅记录；
内部审核
程序文件：质童管理体系内部审核控制程序纠正预防措施和持续改进管理程
过程审核指导三级文件/规范/ 书作业指导书等：
产品审核指导书
年度内审计划表
审核不符合项汇总
四级文件/表单记录：
内部体系审核计划
体系审核签到表
体系审核审核记录
体系审核审核报告
体系审核不符合项报告
工程变更管理表外来文件评审表外来文件清单委外加工申请单文件评审表产品实现可行性报告apqp时间进度表初始特殊特性清新产品开发项目小组成员名单设计开发输入评设计目标可靠性和质量目标产品保证计划管理者支持产品初始材料清工艺验证记录表新产品转量产放报价单项目风险识别和控制表spc分析计划xr表msa计划量具重复性和再现性报告计数型msa有效性分析记录初始工艺路线图控制计划pfmea产品清单文件更改申请单辅具制造申请单合同评审表kpi数据统计报价及时率样品和ppap资料提交准时率ppap一次通过率新产品开发完成数量新产品开发成功备注

IATF16949审核准备资料各部门清单(参考)

体系审核审核体系审核审核记录报告过程审核不符过程审核报告合项报告产品审核不符产品审核报告合项报告
体系审核不符合项报体系审核不符告合项整改验证过程审核不符合项整改验证产品审核不符合项纠正预防
KPI数据统计
内部审核计划完成率
过程审核不符合个产品审核QKZ指纠正、预防措不符合项改善完成率数敷施有效实施率
备注：退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表-汇总-8D报告-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订（CP、FMEA、工艺、检验规范等）
不合格控制：不合格处理单（如报废则有报废通知单、返工复检记录、不合格汇总表）-定期的不合格优先减免计划-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订针对重大不合格项目-纠正措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；
实验室温湿度记录表
四级文件/表单记录：
盐水配置记录
实验室能力范围一览表
计量器具台账
校验计划/记录证书/合格证
KPI数据统计
计量器具送检监测设备完好率合格率监视和测量装置：台账-校准/检定计划-校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等）-有效期标识-试用前的校准记录-试验设备的日常点检记录-定期巡检记录；该类置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA分析报告；校检计划执行率实验室：标准样品一览表-样品标示卡；实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；
内部审核分为内部体系审核、过程审核、产品审核备注：第二方审核、第三方审核记录、审核报告、不符合项、整改验证；并做好汇总；

TS16949资材部资材部工作内容清单

二、资材部工作内容清单以下为资材部作业示例：江苏恺之电子模朔有限公司供方调查表启用时间：二OO七年四月供方调查表Q/JL7.4-02江苏恺之电子模朔有限公司2007年合格供方名单二OO七年四月2007年合格供方名单Q/JL7.4-03编制/日期：审核/日期：批准/日期：江苏恺之电子模朔有限公司供方质量体系开发计划二OO七年四月供应商质量体系开发计划Q/JL7.4-05质量协议书江苏恺之电子模朔有限公司（以下简称甲方）×××公司（以下简称乙方）为确保配套产品质量，经双方协商，现达成如下质量协议：第一章原则及管理第一条原则1．1 甲乙双方应认真履行其质量职责和承担的责任，确保产品质量。

1．2 甲方有责任监督乙方提供产品的质量，并协助乙方提高产品质量。

1．3 乙方应本着“质量第一”，“诚信务实”的原则向甲方提供合格优质的产品。

第二条管理2．1 乙方应妥善管理甲方提供的所有产品和技术资料，且不得随意更改或外传第三方。

2．2 乙方提供的产品应满足相关技术文件和封样样品的要求，不得随意更改，若建议更改，应提出书面申请，交甲方审核认可后方可实施,必要时要重新送样。

2． 3 甲方提出的质量问题，乙方应限期加以整改，违反有关条款的乙方应接受质量监督和处罚。

第二章质量职责和权限第三条甲方3． 1 按要求对乙方的配套产品进行检验。

3．2负责监督和督促乙方产品质量的改进与提高。

3．3负责将产品质量信息及时准确地反馈给乙方。

3．4有权对乙方质量保证体系进行考查。

3．5有权向乙方索取产品相关资料，检验报告以及专用检具等。

3．6当乙方配套产品质量不稳定或出现重大质量问题时，甲方有权将乙方的配套产品委托相关权威部门检测，并书面通知乙方，所需检测样件（甲方随机抽样）由乙方无偿提供，其检测费用均由乙方承担。

第四条乙方4．1负责提供满足甲方认可的产品技术资料或样品要求的产品，并提供随货质量证明书（每批应出具出货检验报告，合格证等）。

TS16949文件(全套质量手册、程序文件、表单)

共页第页文件控制流程图1. 目的对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。

2. 适用范围适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。

3. 职责3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。

3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，质量部审定，管理者代表批准。

3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，管理者代表批准。

3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。

3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。

4. 工作程序和要求4.1文件的分类4.1.1受控文件凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

b.管理文件：如制度等。

c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

4.1.2非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。

b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

4.1.3文件管理a.质量体系文件、管理性文件由综合部归档、控制、分发和回收。

b.技术文件由技术部归档、控制、分发和回收。

c.外来文件由各相关部门接受后进行识别，对需执行的文件按受控文件进行控制和管理。

d.各相关部门文件由各部门进行控制和管理。

4.2 文件编号4.2.1 质量手册B版文件顺序号质量手册组织简称4.2.2程序文件和管理规定/规则/细则/工作标准文件顺序号文件代号组织简称文件性质规定编码如下：程序文件-QP；管理文件-GL；支持性文件-WI；外来文件-WL。

IATF16949审核各部门准备资料清单

记
申请单
设备工装保养记录设备工装登记表
设备工装验证记录表设备工装验收记录表
设备工装夹具清单及编号
维修停机统计
顾客财产
设备工装夹具点检
设备工装夹具模具报废单
报废申请单
备品备件清单
KPI绩效指标统设备保养计划设备故障停机工艺装备完好关键设备故障
计
完成率
率
率
停机时间
IATF16949审核各部门准备资料清单
程序文件：
采购与供方管理程序产品安全性管理程序
顾客投诉与退货管理程序测量和监视设备管理程序
质量管理体系内部审核管理程序
质量（过程）
文件和记录管理程序
纠正预防措施和持续改进管理程序
风险控制和应急管理程序
标识和可追溯性管理程序
不合格品管理程序
KPI数据统计备注：
顾客满意度
顾客投诉次数顾客退货PPM
顾客财产（产品）损坏率
顾客反馈意见处理率
合同评审的实施率
交付正确率
物资错发率
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
外部损失成本率
顾客档案：顾客清单-顾客特殊要求清单；
合同管理（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）-合同评审表；
订单管理：顾客订单/销售计划-可制造性评审记录-月度订单登记-发货计划-订单执行跟踪记录-发货记录-销售业绩统计；
满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意度测评（内部评价）-顾客满意度评价报告；顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-复印分发记录-更新记录-修订后的收发记录-借阅记录；

123TS16949审核必备资料清单

TS16949：2009推进计划一、销售部1.搜集顾客采购政策文件，包括：采购合同、技术协议、质量协议、供应商管理要求等；2.从上述文件中识别顾客特殊要求，形成“顾客需求矩阵表”；3.从11年12月1日开始，建立以下记录☐整理顾客合同、订单，包括口头、电话订单QR/001☐针对开口合同，进行合同评审并保持记录；QR/002☐建立“销售合同台帐”QR/0054.按顾客财产控制要求，建立“顾客财产台帐”（顾客图纸、标准）QR/0695.做顾客满意度调查QR/0786.保持顾客投诉或抱怨的记录（至少两例）QR/083 QR/084二、技术部1.绘制工厂场地平面布置图2.搜集产品标准\材料标准\试验方法标准，作为产品策划的输入，并写入质量手册附件C3.完成APQP和PPAP记录；三、采购部1.完整识别供方，包括采购、外协、编制供方名录QR/0132.完成“供方调查表”QR/1333.完成“供方评价表”QR/1344.做好“合格供方业绩统计表”QR/1365.编制安全储备定额管理规定6.从从11年12月1日开始，做采购计划单、进货检验通知单QR/1377.编制供方质量管理体系开发计划,8.对供应商执行PPAP四、制造部1.做一次全面的设备普查，编制“设备台帐”；识别出关键设备QR/0502.针对关键设备，编制“2011和2012年度设备维护保养计划”，QR/0553.按计划做好“设施设备维修保养记录表”QR/0564.针对所有关键设备，开展设备日常点检；QR/0545.编制“关键设备备件安全库存表”QR/0576.建立工装台帐QR/0507.给所有工装做上永久性标识，定置贮存8.归档工装的图纸、工装验收记录、设备验收记录，从09-05-1开始9.从11年12开始，编制并保持满足顾客订单需求的“生产计划表”QR/04810.每月进行一次现场检查，保持“现场考核管理检查表”QR/14311.在生产现场规划出通道、材料区、产品区、不合格品区，划上线12.制作“物资保管卡”、“产品标识卡”，“合格”、“不合格”、“待处理”、“待检”、“修理”标牌，备用。

IATF16949质量体系审核前需向审核组提交资料清单

IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。

2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。

3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。

4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。

5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。

6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。

7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。

8、新产品和新过程的清单。

9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。

简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。

10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。

TS16949初次认证一阶段审核基本准备资料

TS16949初次认证一阶段审核基本准备资料
1、公司营业执照？
2、组织机构代码证？
3、公司现有的体系证书？有无？
4、公司质量手册/程序文件？质量体系文件清单？
5、是否有支持场所？如有支持场所，手册中是否进行了明确描述？支持场所与现场的接口管理在文件中是否体现？
6、公司对过程的识别（MOP管理过程/COP顾客导向过程/SOP支持过程），过程清单？过程之间相关性？过程分析（如：乌龟图，过程分析表等）
7、公司过程绩效指标清单？12个月的过程绩效指标数据？定期评价的绩效指标未达标时的纠正措施？（指标统计可参考附件EXCEL模板）
8、一次完整的ISO/TS16949内审（包含：体系/过程/产品）及管理评审的证据？
9、公司内审员资格要求必须明确（分别说明：体系/过程/产品）？一份内部审核员名单（分别说明：体系/过程/产品）？内审员资格证书/培训证据？
10、汽车行业顾客清单（含顾客名称/供应产品名称）？顾客特殊要求清单以及客户的供应商代码（汽车行业）？
11、顾客投诉/抱怨清单？顾客投诉/抱怨汇总分析？顾客投诉/抱怨对策？顾客满意度分析？客户审核报告?
12、是否目前处于客户特殊控制状态,如：通用的新业务遏制，受控发运，福特的Q1撤回等。

如处于该状态，将可能不能进入二阶段审核。

13、一套完整的产品开发资料。

14、产品全尺寸检验和型式试验报告（现场审核时间往前12个月以内）？
15、企业参考的产品技术标准。

16、至少拥有一套正版的五大工具手册和TS16949技术规范。

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. WORD资料. Customer-related process 顾客相关过程过程名称输入输出责任部门绩效指标相关质量文件

Process characteristics （过程特性）: 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 做什么？ √ 是否已对过程加以定义？ √ 谁做？ √ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？ √ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 在哪里做？ √ 过程是否监控？ √ 记录是否保存？ √

顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC) .

WORD资料. 顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP1报价技术资料/样品初始材料清单其它顾客要求可行性分析结果询价单行业或市场价格信息制造管理成本以往报价信息报价单新产品开发协议顾客信息反馈报价的标率合同签约率与顾客有关的过程控制程序 7.2 1、顾客技术资料清单、样品清单 2、初始材料清单 3、新产品可行性分析分析报告、价格表、新产品开发协议 4、报价给客户，合同签约率统计数据，未完成则需提供纠正措施报告 5、如有报价得标率相关信息则需提供相应资料 OK

Customer-related process 顾客相关过程过程名称输入输出责任部门绩效指标相关质量文件

Process characteristics （过程特性）: 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 做什么？ √ 是否已对过程加以定义？ √ 谁做？ √ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？ √ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 在哪里做？ √ 过程是否监控？ √ . WORD资料. 记录是否保存？ √ 顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP2 订单评审顾客资料/样品顾客要求产品制造可行性分析价单法律法规财务状况库存采购能力标准/试验标准合同评审报告产品销售计划经过评审的合同和订单评审及时率合同履约率与顾客有关的过程控制程序 7.2 7.2.1 7.5 1、合同评审报告 2、产品销售计划 3、经过评审的合同和订单 4、提供相关评审及时率及合同履约率相关资料

Customer-related process 顾客相关过程过程名称输入输出责任部门绩效指标相关质量文件

COP3 APQP 设计和开发顾客图样/样品 FMEAS 产品可靠性结果产品特征清单及规产品措施技术接受准则工程/材料规检测设备计划可制造可装配设计结果 CPK、PPK 员工培训法律法规规，图样初试流程图过程流程图 PFMEA 试生产控制计划作业指导书过程特殊特性特性矩阵图适当的防错方法过程批准接受准则可靠性可测量性的结果 MSA 样品 CPK值进度计划遵守率 PPAP提交准时率产品投产系统控制程序 7.3 7.1 7.2 1、 PPAP整套资料（包含容参见输出） 2、初试流程图 3、适当的放错方法 4、样品管理相关资料 5、输出信息相关的员工培训记录

Process characteristics （过程特性）: 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 做什么？ √ 是否已对过程加以定义？ √ 谁做？ √ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？ √ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 在哪里做？ √ 过程是否监控？ √ 记录是否保存？ √ . WORD资料. 顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP4 产品生产顾客订单生产作业计划生产能力产品图样作业指导书工艺文件材料要求材料半成品控制计划人员设备工装/检测设备稳定的过程能力 SPC证据（X—R图）合格产品产品的过程控制纪录产品检测/检验纪录证据交货合格率返工返修率关键过程的PPK和CPK设备利用率生产设备控制程序工装模具控制程序监视和测量控制程序不合格品控制程序生产和服务控制程序过程能力控制程序 7.5.1 7.5.2 6.3.1 6.3.2 1、顾客订单 2、生产计划 3、稳定并符合顾客要求的过程能力【SPC证据、（X—R图）】 4、产品的过程控制纪录 5、产品检测/检验纪录证据 6、交货合格率相关资料 7、返工返修率相关资料 8、关键过程的PPK和CPK相关资料 9、设备利用率相关资料

Customer-related process 顾客相关过程过程名称输入输出责任部门绩效指标相关质量文件

Process characteristics （过程特性）: 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 做什么？ √ 是否已对过程加以定义？ √ 谁做？ √ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？ √ 是否已对过程的接口加以定义？ √ 在哪里做？ √ . WORD资料. 过程是否监控？ √ 记录是否保存？ √

顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP5 交付顾客订单生产作业计划产品销售计划送货单合格的产品交付统计表（超额运费）顾客满意度报告超额运费及时交付率与顾客有关的过程控制程序产品防护控制程序 7.2 7.5 1、送货单 2、交付统计表（如达不到100%及时交货率则需提供原因分析及纠正措施报告） 3、（超额运费）统计数据【可包含在交付统计表】 4、顾客满意度调查报告

顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP6 付款订单发票送货单（顾客确认的）货款凭证应收款达成率与顾客有关的过程控制程序 7.2 8.2 1、订单 2、发票 3、送货单 4、收汇/收款凭证 5、应收款达成率统计数据相关资料

顾客相关的主要过程和支持性过程输入输出绩效指标相关质量文件相关的ISO/ TS 16949: 2009条款记录 Rating (NR, OFI, nc, NC)

COP7 售后服务/顾客反馈服务承诺顾客投诉，反馈竞争对手信息顾客拜访市场调研交付产品的质量信息有关服务纪录 8D报告服务改进纪录顾客退货率顾客投诉率顾客满意度顾客满意度和服务控制程序与顾客有关的过程控制程序纠正措施/问题解决控制程序持续改进控制程序 7.2 7.5 8.2 1、售后服务相关记录 2、 8D报告 3、售后服务改进记录 4、客户抱怨清单 5、顾客退货率及投诉率相关统计数据及处理报告

Process characteristics （过程特性）: 是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？ √ 做什么？ √ 是否已对过程加以定义？ √ 谁做？ √ 过程是否已文件化？ √ 用哪些指标衡量？ √