证监会终止审核企业情况(2018年上半年)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。
A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】 A2、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B3、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D4、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。
A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】 B5、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B6、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D7、证券金融公司应当每个交易日公布（）。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1013号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1013号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司股票定向发行工作流程，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》进行了修订，并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，2013年12月30日修订，2018年10月26日修订，2020年1月3日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》，2021年11月12日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》）为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》（以下简称《定向发行业务规则适用指引第1号》）等有关规定，制定本指南。
1.适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：（1）向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；（2）向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；（3）申请其股票挂牌同时定向发行股票的。
科创板股票投资知识测试题试题及答案
科创板股票投资知识测试题试题及答案1. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( ) [单选题] *A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有 6 个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2. 投资者参与科创板股票交易,应当使用( )。
[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3. 投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( )。
[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是( ) [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30至 11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下( )。
[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( )。
[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用20%的涨跌幅限7. 科创板股票自( )起可作为融资融券标的。
证券期货年鉴指标数据：中国2018年历年退市公司名录统计
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42
股票代码
600270.SH 000979.SZ 000511.SZ 600806.SH 600432.SH 200053.SZ 000916.SZ 300372.SZ 000033.SZ 600005.SH 000748.SZ 900935.SH 600656.SH 000024.SZ 200024.SZ 900950.SH 300186.SZ 200770.SZ 000594.SZ 601268.SH 600832.SH 601299.SH 000562.SZ 200002.SZ 600087.SH 200513.SZ 900949.SH 000527.SZ 000602.SZ 600253.SH 000522.SZ 000805.SZ 000787.SZ 200039.SZ 600991.SH 600263.SH 600102.SH 600631.SH 000578.SZ 600553.SH 600003.SH 600607.SH
中国2018年历年退市公司名录统计
中退外市运公空司运全发展称股 股票简称
份 中有 弘限 控公 股司 股份有限 外运发展
公 银司 基烯碳新材料集 中弘退
团 沈股 机份 集有 团限 昆公 明司 机床 烯碳退
股 吉份 林有 吉限 恩公 镍司 业股份 退市昆机
有 深限 圳公 赤司 湾石油基地 退市吉恩
股 华份 北有 高限 速公 公司 路股份 深基地B
有 广限 东公 美司 的电器股份 东电B股(退市)
IPO申请撤回材料、终止审查以及之后再次申报的相关规定
经发行人与保荐机构双方提出申请，可撤回材料、终止审核，再次申报不需等6个月，但需根据撤回的原因具体把握。
有关相关依据如下：一、保代培训1、2011年保代培训：原则上允许发行人撤回材料后重新申请：（1）如果涉及更换原有中介机构，需要说明原因；（2）如果涉及行业、规范性等原因撤回申请材料，需要向证监会说明上述事项是否已经消除；（3）需要向证监会说明新的招股书与原已经证监会审核过的招股书存在的重要差异，以便节约审核资源；（4）申报材料申请撤回的要说明原因，有几个撤回的申请已经被驳回，并不是想撤回就撤回的。
2、2010年保代培训：撤回需说明理由。
目前，有些企业由于种种原因撤回申请。
为了做到审核过程留痕，保持发行工作的严肃性，减少申报的随意性，企业或保荐人撤回材料，须说明原因。
如果市场或财务确实发生了较大变化，可以考虑撤回，没有必要排队等待。
如转板等，需先撤回再申报，如更换保荐机构要说明原因。
二、因股权变动问题撤回1、在会审核企业，除司法裁定、继承等情况外，股权原则上不得发生变动；但商业银行如确需补充资本金之类等特殊情况，经会里同意之后可以变动。
2、审核期间，原股东拟对发行人增资扩股需要进行延期审计。
3、如果出现增资引入新股东，或者发起人及主要股东转让股份引入新股东，原则上要求企业撤回材料，保荐人重新履行核查后再重新申报。
办理工商登记和内部决策程序后重新申报。
三、发生其他重大事项是否撤回的规定如高管受到交易所处罚，则诚信受到质疑，建议撤材料；如果董、监、高有污点记录，即便没有到行政处罚的程度，也建议公司运行一段时间后再受理材料。
发行人的其他重要股东，控股股东的其他重要股东如在审核期间涉案，可申请转让，否则要等到有结论。
四、相关手续按照新股申报的标准办理1、环保核查有效期一般一年，需要重新履行；项目备案与环评有效期一般较长，剩余有效期足够则可以不履行。
2、辅导验收需要重新履行，具体要求需与当地证监局沟通。
3、无违规证明重新出。
IPO申报表公布：排队企业746家终止审核272家
IPO申报表公布：排队企业746家终止审核272家IPO排队企业终止审核增至272家；排队企业为746家，其中包括拟在创业板上市的263家中国证监会第四届创业板发审委于2013年8月底任期届满，按照规定程序，经中国证监会主席办公会审议通过，中国证监会聘任马卓檀等35人为第五届创业板发审委委员。
除交易所推荐的两名委员例行更换外，其余33名第四届创业板发审委委员全部续聘为第五届创业板发审委委员。
证监会第五届创业板发审委委员包括专职委员23人，分别为马卓檀、王秀萍、王国海、卢雄鹰、刘云、朱海鹏、张亚兵、张君、张忠、张涛、李童云、杨建平、杨健、单莉莉、周代春、胡建军、钟建兵、秦学昌、贾丽娜、康吉言、黄简、潘峰、黎东标。
此外，根据中国证监会公布的IPO企业基本信息申报表，上周又有一家企业终止审核，这家企业是东莞市华立实业股份有限公司，终止审核日期为8月23日。
至此，IPO终止审核企业增加至272家。
公开资料显示，东莞市华立实业股份有限公司是一家专业从事研发、生产制造、销售新型材料的民营科技企业。
与此同时，根据申报表，目前排队企业为746家，其中，拟在上交所上市的为310家，拟在深交所上市的436家，包括263家拟在创业板上市的企业。
本报记者朱宝琛国营韩国铁道公社说，一列KTX高速列车与一列“无穷花”型列车当天早晨7时14分相撞，事发地点位于首尔东南方向大约300公里处。
事故发生时，两列列车总计载有大约870人，只有一些乘客擦伤。
一名乘客觉得身体疼痛，被送入附近医院治疗。
所有其他乘客被安全疏散。
韩国铁道公社采取措施，安排乘客搭乘公共汽车或出租车前往附近的大邱东站，换乘前往釜山和大田方向的高速客车。
一名铁道公社管理人员说，相撞导致KTX列车8节车厢脱轨，速度较慢的“无穷花”列车车头脱轨，致使连接首尔和南部港城釜山这两大都市的京釜线全面停运。
不过，首尔至大邱东北方向的龟尾市、大邱东站至釜山的铁路运营正常。
这名管理人员说，从早些时候的报道判断，事故原因是“无穷花”列车驶入已经有KTX列车运行的主干线。
证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况
证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况予以公示。
中国证监会非上市公众公司行政许可事项审核工作流程.doc非上市公众公司监管部行政许可申请企业基本信息及审核进度表.xls非上市公众公司行政许可事项审核工作流程非上市公众公司行政许可事项包括：1、股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准；2、股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准；3、股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人核准。
中国证监会非上市公众公司监管部将按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对非上市公众公司行政许可申请进行审核。
一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、受理。
中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）等规则的要求，依法接收非上市公众公司行政许可申请文件，并按程序转非上市公众公司监管部。
非上市公众公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
沪深主板上市门槛提高至1_亿元_已有排队企业不达标
沪深主板上市门槛提高至1亿元已有排队企业不达标日前，为严把入口、畅通出口、推动分红，进一步提升上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，沪深交易所同步发布《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等9项配套业务规则。
截至目前，距离4月30日上市新规的发布已有半月有余，上市新规的威力正在显现并持续释放。
随着上市新规的发布，沪深主板的上市财务门槛大幅提高，而这也在一定程度上拦住了部分不满足相关要求的IPO 公司。
据沪深两大交易所网站数据统计，2024年5月以来（截至5月15日），已经有11家公司撤回上市申请材料。
此外，还有多家公司披露的财务指标达不到修订后的新标准，或者存在上市前“清仓式”分红等不允许上市发行的情形。
有公司触发不允许上市规则3月15日，证监会在发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》中提出，要严查严防拟上市企业突击“清仓式”分红，随后，一边大额分红、一边募资补充流动资金成为监管关注的重点。
5月9日，因主动撤回发行上市申请材料，冲刺沪市主板的IPO 公司英特派铂业股份有限公司（以下简称“英特派”）被终止审核。
从披露的信息来看，其报告期内分红情况触发了监管层给出的不允许上市发行的相关规则。
招股书显示，英特派主要从事贵金属装备及相关材料的研发、生产、销售和服务，同时提供贵金属贸易服务，公司生产的贵金属装备主要应用于电子玻璃、玻璃纤维的生产，涉及平板显示、建筑材料、能源环保等多个领域。
业绩方面，2020年至2022年，英特派实现的营业收入分别为10.28亿元、14.15亿元、17.00亿元，扣非归母净利润分别为7742.41万元、8496.99万元、11809.29万元，两者都呈现出稳定增长的趋势。
值得注意的是，英特派在2020年至2022年的报告期内均进行了现金分红，分红金额分别为29325.71万元、3500万元、2340万元，三年累计现金分红达到了35165.71万元，该笔现金分红占公司三年归母净利润总额的89.08%，占三年扣非归母净利润总额的125.37%。
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武汉奇致激光技术股份有限公司
湖北
专用设备制造业
2000
23
创业板
武汉新华扬生物股份有限公司
湖北
食品制造业
2000
24
创业板
尚格会展股份有限公司
湖北
商务服务业
1667
25
创业板
武汉智迅创源科技发展股份有限公司
湖北
专用设备制造业
1500
26
创业板
湖南五方教育科技股份有限公司
湖南
教育
2200
27
创业板
互联网和相关服务
2000
37
创业板
美瑞新材料股份有限公司
山东
化学原料和化学制品制造业
1668
38
创业板
普联软件股份有限公司
山东
信息传输、软件和信息技术服务业
2202
39
创业板
上海美迪西生物医药股份有限公司
上海
研究和试验发展
1550
40
创业板
上海绿岸网络科技股份有限公司
上海
互联网和相关服务
2161
41
9
创业板
和力辰光国际文化传媒(北京)股份有限公司
北京
文化、体育和娱乐业
822010创业板北京人时代科技股份有限公司北京
科技推广和应用服务业
2400
11
创业板
阳光中科(福建)能源股份有限公司
福建
电器机械和器材制造业
7300
12
创业板
广州建通测绘地理信息技术股份有限公司
广东
软件和信息技术服务业
1467
深圳
通用设备制造业
2896
72
中小企业板
金瑞期货股份有限公司
深圳
资本市场服务
15306
73
中小企业板
深圳市翔丰华科技股份有限公司
深圳
非金属矿物制品业
2500
74
中小企业板
深圳市泛海三江电子股份有限公司
深圳
计算机、通信和其他电子设备制造业
2000
75
中小企业板
力同科技股份有限公司
深圳
计算机、通信和其他电子设备制造业
8510
109
主板
宁波前程家居股份有限公司
宁波
批发业
1400
110
主板
宁波博汇化工科技股份有限公司
宁波
石油加工、炼焦和核燃料加工业
2600
111
主板
山东新巨丰科技包装股份有限公司
山东
造纸及纸制品业
6300
112
主板
山西紫林醋业股份有限公司
山西
食品制造业
2753
113
主板
陕西嘉禾生物科技股份有限公司
陕西
河南
专用设备制造业
2730
95
主板
郑州凯雪冷链股份有限公司
河南
通用设备制造业
2260
96
主板
哈尔滨银行股份有限公司
黑龙江
货币金融服务
366600
97
主板
湖北鄂中生态工程股份有限公司
湖北
化学原料和化学制品制造业
5000
98
主板
南岳电控(衡阳)工业技术股份有限公司
湖南
通用设备制造业
20000
99
主板
吉林出版集团股份有限公司
主板
南京微创医学科技股份有限公司
江苏
专用设备制造业
3334
105
主板
苏州禾昌聚合材料股份有限公司
江苏
橡胶和塑料制品业
2604
106
主板
勋龙智造精密应用材料(苏州)股份有限公司
江苏
专用设备制造业
1300
107
主板
常州市钱璟康复股份有限公司
江苏
专用设备制造业
1600
108
主板
申龙电梯股份有限公司
江苏
电器机械及器材制造业
上海
计算机、通信和其他电子设备制造业
4333
119
主板
建科机械(天津)股份有限公司
天津
专用设备制造业
2340
120
主板
新疆宝地矿业股份有限公司
新疆
黑色金属矿采选业
6700
121
主板
浙江恒威电池股份有限公司
浙江
电气机械和器材制造业
2500
122
主板
浙江外事旅游股份有限公司
浙江
道路运输业
1500
123
主板
创业板
深圳震有科技股份有限公司
深圳
计算机?通信和其他电子设备制造业
4550
46
创业板
深圳市驱动人生科技股份有限公司
深圳
互联网和相关服务
852
47
创业板
深圳市达特照明股份有限公司
深圳
建筑装饰和其他建筑业
3444
48
创业板
深圳市杰普特光电股份有限公司
深圳
计算机、通信和其他电子设备制造业
2178
49
创业板
5395
54
创业板
杭州宏杉科技股份有限公司
浙江
计算机、通信和其他电子设备制造业
4100
55
创业板
浙锚科技股份有限公司
浙江
金属制品业
4200
56
创业板
火星人厨具股份有限公司
浙江
电气机械和器材制造业
2250
57
创业板
浙江企朋网络技术股份有限公司
浙江
软件和信息技术服务
1000
58
创业板
浙江无端科技股份有限公司
80
中小企业板
乐寿农牧集团股份有限公司
西藏
农副食品加工业
2400
81
中小企业板
中国船舶重工集团海装风电股份有限公司
重庆
通用设备制造业
24000
82
主板
安徽天大环保新材料股份有限公司
安徽
橡胶和塑料制品业
1960
83
主板
安徽宁国晨光精工股份有限公司
安徽
汽车制造业
2000
84
主板
长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司
黑龙江
软件和信息技术服务业
3650
68
中小企业板
扬州曙光电缆股份有限公司
江苏
电气机械和器材制造业
7500
69
中小企业板
锦州康泰润滑油添加剂股份有限公司
辽宁
化学原料和化学制品制造业
1823
70
中小企业板
深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
深圳
电气机械和器材制造业
5435
71
中小企业板
深圳市鼎泰智能装备股份有限公司
北京
专业设备制造业
3000
5
创业板
北京思源兴业房地产服务集团股份有限公司
北京
房地产业
8297
6
创业板
北京开心麻花娱乐文化传媒股份有限公司
北京
文化艺术业
4000
7
创业板
华视娱乐投资集团股份有限公司
北京
广播、电视、电影和影视录音制作
4000
8
创业板
北京盈建科软件股份有限公司
北京
软件和信息技术服务业
1413
深圳万达杰环保新材料股份有限公司
深圳
橡胶与塑料制品行业
2000
50
创业板
深圳市宝鸿精密模具股份有限公司
深圳
专业设备制造业
2300
51
创业板
深圳市有方科技股份有限公司
深圳
计算机、通信和其他电子设备制造业
1867
52
创业板
中金辐照股份有限公司
深圳
其他制造业
6092
53
创业板
天津天堰科技股份有限公司
天津
仪器仪表制造业
128
主板
杭州福膜新材料科技股份有限公司
浙江
橡胶和塑料制品业
1959
129
主板
杭华油墨股份有限公司
浙江
化学原料和化学制品制造业
8000
130
主板
浙江正特股份有限公司
浙江
家具制造业
2750
131
主板
浙江泰坦股份有限公司
浙江
专用设备制造业
5400
132
主板
新丽传媒股份有限公司
浙江
广播、电视、电影和影视录音制作
5500
32
创业板
南京肯特复合材料股份有限公司
江苏
橡胶和塑料制品业
2000
33
创业板
无锡芯朋微电子股份有限公司
江苏
软件和信息技术服务业
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