股权投资法律尽职调查
股权投资中的尽职调查与法律风险防范是什么？
股权投资中的尽职调查与法律风险防范是什么？在股权投资领域，尽职调查（Due Diligence，简称DD）是投资者在投资决策前对目标公司进行全面、深入调查的重要环节。
尽职调查的目的是评估目标公司的价值、发现潜在风险，并为投资决策提供依据。
本文将探讨股权投资中的尽职调查及其法律风险防范，并以实际案例进行分析。
一、股权投资中的尽职调查1. 尽职调查的定义与目的尽职调查是指在投资决策前，投资者或其委托的专业机构对目标公司的财务、业务、法律、管理等方面进行全面、系统的调查、分析和评估。
尽职调查的目的主要包括：（1）价值发现：评估目标公司的投资价值，为投资决策提供依据。
（2）风险发现：发现目标公司潜在的风险，以便投资者在投资决策时进行规避。
（3）投资可行性分析：评估投资项目的可行性，为投资决策提供参考。
2. 尽职调查的内容尽职调查主要包括以下内容：（1）财务尽职调查：关注目标公司的财务状况、盈利能力、财务风险等。
（2）业务尽职调查：关注目标公司的业务模式、市场地位、竞争优势等。
（3）法律尽职调查：关注目标公司的法律风险，如合同纠纷、知识产权侵权等。
（4）管理尽职调查：关注目标公司的管理团队、公司治理结构等。
二、股权投资中的法律风险防范1. 法律风险防范的重要性在股权投资过程中，法律风险防范至关重要。
一旦投资者在投资决策时忽视了法律风险，可能会导致投资损失、项目失败等严重后果。
因此，投资者在进行股权投资时，应高度重视法律风险防范。
2. 法律风险防范的措施以下是一些常见的法律风险防范措施：（1）签订投资协议：投资者与目标公司签订投资协议，明确双方的权利、义务和责任。
（2）设立风险防范机制：投资者可以设立风险防范机制，如设立投资决策委员会、建立风险评估体系等。
（3）聘请专业律师：投资者可以聘请专业律师参与尽职调查，提供法律意见。
（4）进行法律尽职调查：投资者应重点关注目标公司的法律风险，如合同纠纷、知识产权侵权等。
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
股权投资法律尽职调查要点
法律尽职调查，是指投资方对拟投企业的客观事实和法律状态进行全面调查、分析，并向投资决策者提示投资可行性及法律风险。
本文从投资方内部律师、法务的角度，针对一般企业股权投资项目，梳理了法律尽职调查的核查要点，实际操作时可以参考适用。
一. 设立及合法存续1.设立。
核查设立程序、资格、条件、方式等方面是否符合公司监管、国有（集体）资产管理、外商投资管理等有关规定，是否得到有权部门的批准；核查工商注册登记是否合法、真实。
2.合法存续。
核查拟投企业目前是否合法存续，是否存在营业执照被吊销、经营期限届满等《公司法》和公司章程规定的需要解散和清算的情形，核查是否存在影响持续经营的情形。
二. 股权结构及演变1.股东的基本信息、出资比例。
股东如为法人或非法人单位，核查股东的成立时间、法定代表人或负责人、注册资本、注册地、组织形式、经营范围、股权结构等情况；如为自然人，核查其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份信息、住所。
并核查股东是否依法存续并具有出资的资格，确认股东人数、住所、出资比例，并确认是否符合法律、行政法规的有关规定。
2.控股股东、实际控制人。
核查股东持有拟投企业股份和/或者间接支配拟投企业股份的表决权情况，核查相关股东采取的一致行动等约定，确定控股股东、实际控制人。
实际控制人须追溯至最终出资主体，包括自然人、国有（集体）资产管理主体。
3.控股股东所持股份的权属纠纷。
确认控股股东与其他股东之间是否存在委托持股、代为持股等情形，确认是否因此导致控股股东和受控股股东、实际控制人支配的其他股东所持有的股份存在重大权属纠纷。
4.股东所持股份的质押。
确认股东所持股份是否存在质押、冻结等权利负担，如存在，调查质押的合法性及可能引致的风险。
5.历次股权变动。
核查历次股权变动的法律程序、定价依据及对价的支付情况，核查相关法律文件的履行、完成情况，核查其他股东是否出具同意股权变动并放弃优先购买权或优先增资权的书面文件，确认历次股权变动是否履行了所有必需的批准、核准、备案或其他法定程序，是否合法、合规、真实、有效。
股权投资项目尽职调查指引
股权投资项目尽职调查指引在进行股权投资时，为了降低投资风险，做出明智的决策，对投资项目进行全面、深入的尽职调查是至关重要的。
本指引旨在为投资者提供一个系统的框架和方法，帮助其有效地开展股权投资项目的尽职调查工作。
一、尽职调查的目标和重要性尽职调查的主要目标是全面了解被投资企业的业务、财务、法律和管理等方面的情况，评估其投资价值和潜在风险。
通过尽职调查，投资者可以：1、验证被投资企业提供的信息的真实性和准确性。
2、发现潜在的问题和风险，包括财务风险、法律纠纷、经营困境等。
3、评估被投资企业的管理团队的能力和经验。
4、了解被投资企业的市场竞争力和发展前景。
5、为投资决策提供依据，确定合理的投资价格和交易结构。
二、尽职调查的范围和内容（一）业务尽职调查1、行业分析了解被投资企业所处行业的发展趋势、市场规模、竞争格局。
分析行业的周期性、季节性和区域性特点。
研究行业的政策环境和监管要求。
2、公司业务考察被投资企业的主营业务、产品或服务。
分析公司的业务模式、盈利模式和核心竞争力。
了解公司的市场定位、客户群体和销售渠道。
3、竞争优势评估被投资企业相对于竞争对手的优势和劣势。
研究公司的技术创新能力、品牌影响力、成本控制能力等。
4、发展战略了解被投资企业的未来发展规划和战略目标。
评估公司战略的可行性和可持续性。
（二）财务尽职调查1、财务报表分析审查被投资企业的资产负债表、利润表和现金流量表。
分析财务指标，如偿债能力、盈利能力、营运能力等。
核实财务数据的真实性和准确性。
2、会计政策和税务了解公司的会计政策和估计是否合理。
检查税务合规情况，包括税收优惠政策的享受和潜在的税务风险。
3、财务预测评估被投资企业提供的财务预测的合理性和可靠性。
考虑宏观经济环境、行业发展趋势等因素对财务预测的影响。
4、关联交易审查关联交易的性质、金额和定价政策。
评估关联交易对公司财务状况和经营成果的影响。
（三）法律尽职调查1、公司设立和历史沿革核实公司的设立程序是否合法合规。
股权投资合作的尽职调查与协议签订
股权投资合作的尽职调查与协议签订在当今的商业世界中，股权投资合作已成为企业发展和资本运作的重要手段。
然而，要确保这样的合作顺利进行并达到预期目标，尽职调查和协议签订这两个环节至关重要。
一、尽职调查尽职调查就像是给合作对象进行一次全面的“体检”，旨在深入了解被投资企业的各个方面，为投资决策提供可靠的依据。
首先是财务尽职调查。
这包括审查企业的财务报表、账目记录、税务情况等。
通过对财务数据的分析，可以了解企业的盈利能力、偿债能力、资金流动性等关键指标。
比如，查看企业的营收增长趋势、成本控制情况，以及是否存在潜在的财务风险，如高额负债、坏账等。
其次是法律尽职调查。
这要审查企业的法律合规情况，包括合同、知识产权、诉讼纠纷等。
确保企业的运营活动在法律框架内进行，不存在重大的法律隐患。
比如，检查企业的合同是否存在违约风险，知识产权是否得到有效保护，是否有未决的法律诉讼可能对企业造成重大影响。
然后是业务尽职调查。
这需要了解企业的市场地位、竞争优势、商业模式等。
比如，研究企业所在行业的发展趋势，评估企业的产品或服务在市场上的竞争力，分析其商业模式的可持续性和创新性。
此外，还有管理团队尽职调查。
评估企业的核心管理团队的经验、能力和诚信度。
优秀的管理团队是企业成功的关键因素之一。
了解他们的行业经验、领导能力、战略眼光等，判断他们是否有能力带领企业实现增长和盈利。
尽职调查的过程中，需要专业的团队和严谨的方法。
调查人员不仅要有丰富的经验和专业知识，还需要保持客观、公正的态度，不被表面现象所迷惑。
同时，要与被投资企业保持良好的沟通，确保能够获取真实、准确的信息。
二、协议签订在完成尽职调查并决定进行投资后，接下来就是协议签订的环节。
协议是双方权利和义务的法律约束，是保障投资安全和收益的重要手段。
投资协议通常包括以下重要条款：1、投资金额和股权比例明确投资方投入的资金数额以及由此获得的股权比例。
这直接关系到投资方在被投资企业中的权益和话语权。
股权投资中的尽职调查流程与注意事项
股权投资中的尽职调查流程与注意事项股权投资是企业进行融资、扩大规模和实现盈利增长的重要方式之一。
然而，由于股权投资的特殊性，投资方在进行股权投资前需要进行尽职调查，以降低投资风险、确保投资决策的准确性。
本文将介绍股权投资中的尽职调查流程与注意事项。
一、尽职调查流程1. 了解目标企业在进行股权投资尽职调查之前，投资方首先要了解目标企业的基本情况。
这包括企业的背景信息、经营模式、发展历程以及财务状况等。
通过收集和分析这些信息，投资方可以初步评估目标企业的投资价值和潜在风险。
2. 调查企业管理层企业的管理层是企业决策和经营的核心，对管理层的调查是股权投资尽职调查的重要环节。
投资方可以通过对管理层的背景、资历和业绩等方面进行调查，评估管理层是否具备领导能力、管理经验和战略眼光，以及是否有潜在的道德、法律和财务风险。
3. 分析市场和行业除了对目标企业进行调查外，投资方还需要对所在的市场和行业进行调查和分析。
这包括市场规模、市场竞争、行业发展趋势以及潜在风险等方面。
通过对市场和行业的分析，投资方可以更好地了解目标企业的发展环境和背景，从而更准确地评估股权投资的风险和回报。
4. 审查财务状况财务状况是股权投资尽职调查的重点内容之一。
投资方需要仔细审查目标企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
通过分析财务报表，投资方可以了解目标企业的盈利能力、偿债能力和运营效率等方面的情况，评估投资的风险和收益。
5. 调查法律和合规性法律和合规性是股权投资尽职调查中不可忽视的内容。
投资方需要了解目标企业的法律地位、合同和协议的合规性，以及是否存在潜在的法律风险和纠纷。
此外，投资方还需要审查目标企业的知识产权、劳动力合同和环境保护等方面的问题，确保没有潜在的法律和合规性隐患。
二、注意事项1. 保持独立性投资方在进行股权投资尽职调查时应保持独立性，避免受到其他利益方的干扰和影响。
尽管投资方可能与目标企业存在合作或商业关系，但在进行尽职调查时应以客观、中立的态度进行评估，确保调查结果的准确性和可信度。
股权投资尽职调查报告(最新9篇)
股权投资尽职调查报告（最新9篇）尽职调查报告篇一一、前期工作的主要内容本所律师主要采用了下述方法进行尽职调查：1、查阅有关文件、资料与信息（公司提供的改制文件、公司内部文件等）；2、与公司主要领导和相关部门人员进行谈（前期进行的仅是初步了解调查线索的口头谈，在综合评价其他调查信息的基础上将对相关人员做一次综合性谈，并形成正式的谈笔录）；3、向有关部门调取或查阅登记资料（如工商、房产、土地等）；4、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。
经过前期的调查，本所律师取得了量的一手资料和信息，我们对于与项目并购有关的法律问题和障碍有了初步的判断，目前谈和现有资料审阅工作基本完成，但尚有部分细节资料需要近一步的核实与调取，并需要资产评估报告作为参考依据。
在此时，我们知悉托人与公司在收购方案的模式和具体操作方式、范围上尚有部分问题存在分歧，且尚未签署《资产转让框架协议》。
为避免进行无谓的工作，我们暂停了调查工作，等待托人确定本次资产并购项目的最终方式，以明确下一步的工作方向。
二、初步判断与结论根据初步调查所获取的资料和信息，本所律师对东良公司的情况作出初步判断如下：1、东良公司的延续以及改制工作程序基本合法，不会对并购产生的不利影响；2、东良公司原各下属子公司（粮库）的破产程序合法，不会对并购产生不利影响；3、东良公司的主要资产的取得从程序上基本合法，但可对应性较差且部分资产没有产权完整的取得手续（需参考评估报告），但此类问题可通过后续工作加以解决（东良公司承诺不存在其他权利人）；4、东良公司的土地使用权状况与东良公司陈述不甚一致（详见后文）；5、东良公司的职工关系等存在一定问题，但按照目前所议定的人员方案，对我方未来影响不。
初步结论：本次并购具有可行性，但须公主岭市政府力支持与配合，且相当多的事项只有政府才能解决。
三、前期工作中发现的主要问题（一）签约主体东良公司为国有资公司，出资人为公主岭市政府，公主岭市粮食局为代表公主岭市政府履行出资人职责的机构。
法律尽职调查范围及要点(股权投资项目)
法律尽职调查范围及要点（股权投资项目）法律尽职调查范围及要点（股权投资项目）根据介绍，上海XX资本管理有限公司拟对XX公司进行股权投资，投后占比约25%。
上海XX资本管理有限公司拟聘请律师就该项交易进行法律尽调，本次法律尽调范围及尽调要点概述如下：一、尽调对象：XX公司及其子公司YY、ZZ（下称“标的公司”）。
二、报告期：2020年度、2021年度、2022年1-9月。
三、法律尽调框架及要点：1、标的公司的设立、股权变动及有效存续●梳理标的公司历史沿革情况，核查设立及历次股权变动（股权转让、增加或者减少注册资本、合并或者分立等情况）是否合法、合规、真实、有效●核查标的公司设立及历次增资过程中相关股东是否依法缴纳出资,是否履行了必要的评估、验资程序；股东以非货币财产出资的,分析股东是否合法拥有用于出资财产的权利,产权关系是否清晰，是否依法履行了出资财产的评估作价程序,出资财产的权属转移手续是否已经办理完毕；股东以国有资产出资的,分析是否依法履行国有资产管理的相关程序●核查标的公司持有的营业执照及其他维持标的公司存续所必需的批准文件等是否合法有效，标的公司是否存在依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者经营期限届满、破产清算等法律法规、公司章程等规定的需要解散的情形2、标的公司的股东●核查标的公司的股东是否依法存续,是否具有进行出资的资格●了解标的公司股东的股权结构及最终控制人●核查标的公司股东（尤其是交易相对方）持有股权是否权属清晰，是否存在重大权属纠纷，是否存在委托持股、信托持股、表决权委托等情形,是否存在权属争议或者瑕疵●核查股东就其持有股份是否对标的公司享有特殊的股东权利,标的公司、股东、第三方之间是否存在可能影响标的公司控制权稳定、股权权属清晰、标的公司持续经营能力的特殊约定●核查标的公司股权是否存在质押、冻结或者诉讼仲裁纠纷的情形3、标的公司的业务●了解标的公司主要业务及主要产品情况，分析标的公司是否存在超范围经营，是否已取得从事当前业务所必需的资质许可●了解报告期内标的公司的主营业务是否稳定,主营业务是否发生过变更,是否构成重大变化●了解标的公司报告期内实施的收购或出售资产、资产置换、资产剥离等情况●取得标的公司报告期内签署的重大业务合同（前五大客户、供应商的框架合同、500万以上合同），了解公司业务情况及关注业务真实性4、主要财产●了解标的公司拥有或者使用的土地使用权、房屋建筑物、在建工程、机器设备、商标、专利、著作权、特许经营权等主要财产情况，分析主要财产的取得方式和使用情况,是否实际由标的公司使用,是否存在生产经营所必需的主要财产为关联方或者其他主体控制、占有、使用的情形,是否存在抵押、质押、查封等权利受到限制的情况,是否存在纠纷或者潜在纠纷●了解标的公司租赁房屋、土地使用权、重大机器设备，或者存在被许可使用商标、专利、著作权、特许经营权的具体情况5、标的公司的治理结构及运作●了解标的公司章程关于公司股东会、董事会、监事会、高管层治理结构及权限的规定●了解标的公司其他治理制度、决议或股东之间协议是否就公司治理存在其他安排（如董事、监事、高管、财务的委派权、一票否决权等）●了解标的公司章程及其他治理制度中关于重大投资融资、对外担保、关联交易、董事、监事和高级管理人员选举和任免及其他重大事项审议程序的规定●了解标的公司组织结构●了解标的公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况及稳定性，核查其是否与董事、监事、高级管理人员和核心技术人员签订保密协议、竞业禁止协议●取得报告期内标的公司做出的重大决议6、标的公司的重大债权债务●了解标的公司重大债权及重大债务情况●了解标的公司是否存在对外担保或其他或有负债，如存在，进一步了解所担保债务具体情况，是否存在可能承担担保责任的情形●了解标的公司金额较大的其他应收、应付款的具体情况（发生依据,是否因正常的生产经营活动发生）●了解标的公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、网络信息安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，分析其影响7、标的公司的税务●了解标的公司报告期内执行的税种、税率及税务登记情况●了解标的公司报告期内所享受的税务优惠、财政补贴情况●核查报告期内是否存在因税务违规被处罚的情况8、环境保护●了解标的公司已建项目和已经开工的在建项目是否履行了环境影响评价手续●了解标的公司是否取得生产经营所需要的排污许可证等行政许可证书或者依法办理排污登记手续●了解标的公司是否发生环保事故或者重大群体性的环保事件,是否因违反有关环境保护的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况9、产品质量●了解标的公司质量体系认证情况，核查报告期内是否因违反有关产品质量和技术监督的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况10、安全生产●了解标的公司是否需要取得安全生产相关资质，如是，其是否已取得该等资质●核查报告期内是否存在重大的安全事故，是否存在因违反有关安全生产的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况11、劳动用工●梳理标的公司报告期内员工社保公积金缴纳情况●了解是否存在劳务派遣、劳务外包情况，如是，核查合规性●核查报告期内是否因违反有关劳动保护的法律法规而受到有关部门行政处罚的情况12、诉讼、仲裁、行政处罚●核查标的公司自成立以来发生的诉讼、仲裁情况，了解具体进展，以及对公司生产经营的影响●核查标的公司报告期内受行政处罚的情况，了解具体进展，以及对公司生产经营的影响●核查标的公司主要股东及董事、监事、高级管理人员报告期内发生的诉讼、仲裁、行政处罚、刑事处罚情况，了解具体进展，以及对履行合资设立新公司的相关协议的能力及新公司未来生产经营的潜在影响13、子公司情况●参照前述情况核查标的公司子公司情况（如有且拟纳入新公司）14、关联交易与同业情况●梳理标的公司关联方（以标的公司提供的关联方清单为准）●了解标的公司报告期内关联交易（以标的公司提供资料及会计师核查结果为准）●了解关联企业是否存在同类业务的情况（取得相关企业清单及业务介绍）。
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股权投资法律尽职调查
（课件⼤纲）
专题⼀股权投资法律尽职调查总论
⼤、法律尽职调查的基本⼤作流程；
⼤、法律尽职调查的基本⼤法；
三、法律尽职调查的的信息来源；
四、法律尽职调查的程序性事项；
五、法律尽职调查的操作规程（通用）；
六、法律尽职调查的特殊问题处理。
专题⼀历史沿⼀的尽职调查
⼤、主要依据的法律法规；
⼤、收集及审核⼤件；
三、对比审核的主要要点；
四、常见法律问题及解决途径分析；
五、该部分尽职报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题三出资及主要运营资产的尽职调查
⼤、出资及主要运营资产尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、出资及主要运营资产尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、出资及主要运营资产尽职调查的对比审核主要要点；
四、出资及主要运营资产尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、出资及主要运营资产尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题四股东、股权与控制权的尽职调查
⼤、股东、股权与控制权尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、股东、股权与控制权尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、股东、股权与控制权尽职调查的对比审核主要要点；
四、股东、股权与控制权尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、股东、股权与控制权尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题五业务及运营状况的尽职调查
⼤、业务及运营状况尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、业务及运营状况尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、业务及运营状况尽职调查的对比审核主要要点；
四、业务及运营状况尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、业务及运营状况尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题六重⼀合同及业务结构的尽职调查
⼤、重⼤合同及业务结构尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、重⼤合同及业务结构尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、重⼤合同及业务结构尽职调查的对比审核主要要点；
四、重⼤合同及业务结构尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、重⼤合同及业务结构尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题七⼀⼀资源及⼀⼀政策的尽职调查
⼤、⼤⼤资源及⼤⼤政策尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、⼤⼤资源及⼤⼤政策尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、⼤⼤资源及⼤⼤政策尽职调查的对比审核主要要点；
四、⼤⼤资源及⼤⼤政策尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、⼤⼤资源及⼤⼤政策尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀融资借贷和对外担保的尽职调查
⼤、融资借贷和对外担保尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、融资借贷和对外担保尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、融资借贷和对外担保尽职调查的对比审核主要要点；
四、融资借贷和对外担保尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、融资借贷和对外担保尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题九关联关系尽职调查
⼤、关联关系尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、关联关系尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、关联关系尽职调查的对比审核主要要点；
四、关联关系尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、关联关系尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀同业竞争的尽职调查
⼤、同业竞争尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、同业竞争尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、同业竞争尽职调查的对比审核主要要点；
四、同业竞争尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、同业竞争尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀⼀税务、关务政策及合规的尽职调查
⼤、税务、关务政策及合规尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、税务、关务政策及合规尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、税务、关务政策及合规尽职调查的对比审核主要要点；
四、税务、关务政策及合规尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、税务、关务政策及合规尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀⼀重⼀合规事项的尽职调查
⼤、重⼤合规事项尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、重⼤合规事项尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、重⼤合规事项尽职调查的对比审核主要要点；
四、重⼤合规事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、重⼤合规事项尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀三诉讼、仲裁事项的尽职调查
⼤、诉讼、仲裁事项尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、诉讼、仲裁事项尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、诉讼、仲裁事项尽职调查的对比审核主要要点；
四、诉讼、仲裁事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、诉讼、仲裁事项尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀四特殊财务项目的法律尽职调查
⼤、特殊财务项目尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、特殊财务项目尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、特殊财务项目尽职调查的对比审核主要要点；
四、特殊财务项目尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、特殊财务项目尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。
专题⼀五国资、外资及私募事项的尽职调查
⼤、国资、外资及私募事项尽职调查的主要法律法规依据；
⼤、国资、外资及私募事项尽职调查的搜集及审核⼤件；
三、国资、外资及私募事项尽职调查的对比审核主要要点；
四、国资、外资及私募事项尽职调查的常见法律问题及解决途径分析；
五、国资、外资及私募事项尽调报告的撰写与⼤作底稿的处理。