采购风险管理清单
风险清单及管控措施
风险清单及管控措施风险清单是企业项目管理中非常重要的一项工作，它帮助企业主管和项目经理识别和评估潜在的风险，并制定相应的管控措施，以降低风险对项目的影响。
下面是一个风险清单及相应的管控措施：1.技术风险1.1技术选型风险：选择不合适的技术可能会导致项目进度延迟、投资无效等问题。
措施：在项目开始前，进行充分的技术调研和评估，确保选用的技术符合项目需求，并征得专业的技术意见。
1.2技术人员离职风险：关键技术人员离职可能会导致项目的延期和质量问题。
措施：制定合理的员工激励计划，提高员工的归属感和忠诚度。
同时，建立充分的技术文档和知识库，确保技术知识的传承。
2.供应链风险2.1供应商破产或延期交货风险：供应商破产或无法按时交货可能会导致项目的延期和额外的成本。
措施：建立供应商管理制度，定期对供应商进行评估和审查，选择可靠的供应商。
同时，与供应商签订合同明确交货日期和支付方式，确保双方利益。
2.2原材料价格波动风险：原材料价格的波动可能会导致项目成本的增加。
措施：关注市场情况，制定合理的采购计划，根据市场价格进行成本预测，并与供应商协商调整采购计划。
3.人力资源风险3.1关键人员离职风险：关键人员的离职可能会对项目的推进和团队的稳定性造成影响。
措施：建立健全的人才储备和培养机制，确保团队具备持续运作的能力。
同时，加强对关键人员的关注和培养，提高他们的离职门槛。
3.2人员培训不足风险：人员培训不足可能会导致项目质量下降和效率低下。
措施：制定培训计划，提供必要的培训和学习机会，帮助员工提升技能和知识水平。
同时，鼓励员工主动参与学习和分享经验。
4.财务风险4.1资金不足风险：资金不足可能会导致项目的延期或中止。
措施：制定合理的财务计划，确保项目有足够的资金支持。
同时，与银行或投资机构建立良好的合作关系，争取融资支持。
4.2经济环境风险：宏观经济环境的不稳定可能会对项目的投资回报产生负面影响。
措施：关注经济形势，制定灵活的投资策略，根据市场情况进行调整。
采购合同风险防范检查清单
采购合同风险防范检查清单摘要
1.合同基本信息
合同编号
合同签订日期
合同有效期
负责采购的部门个人
合同金额
合同对方公司个人
2.合同条款与条件
确保合同条款和条件双方明确并互相同意
检查是否包含明确的货物或服务的描述和规格
确保合同条款是否涵盖双方责任和义务
检查是否包含索赔和争议解决的条款
3.保密和知识产权
确保合同中包含保密协议和保密条款
检查是否有知识产权保护的条款
确认知识产权的归属和使用权限
4.付款条款
检查合同中的付款金额和付款方式
检查是否包含违约金和延迟付款的条款
确保合同中包含明确的支付期限和方式
5.交付和验收
检查合同中的交付时间和方式
确保合同中包含明确的验收标准和程序
确认合同中的交付责任和承担风险的条款
6.合同解除和违约
检查合同中的解除和违约条款
确认相关的违约责任和索赔的金额
确保合同中的违约责任和索赔的程序和期限7.法律合规性
检查合同是否符合当地法律法规
确认是否需要进行相关许可或审批
确保合同中包含防止贿赂和不正当竞争的条款8.协议变更和补充
确认合同中是否包含协议变更和补充的条款确认协议变更和补充的程序和要求
确保变更和补充的协议是合法有效的
9.风险评估和管理
确定合同中存在的风险点
评估各种风险对采购计划和目标的影响
制定相应的风险管理计划和对策
10.审查和培训
建立合同审查的流程和责任人
定期对已签订的合同进行审查和更新
进行相关人员的合同风险防范培训和意识提高结论
参考资料。
风险及控制措施清单
风险及控制措施清单一、风险列表在项目实施过程中，以下是可能会出现的风险列表：风险影响风险等级进度滞后项目延迟交付高预算不足项目无法按照要求完成高人员流失影响项目进度、质量中技术难度超出预期项目完成时间延长、成本增加中管理层支持不足项目采购、资源等影响低外部环境变化影响项目的技术、质量、进度中二、控制措施清单以下是应对风险时可采取的控制措施清单：1. 进度滞后风险描述项目延迟交付，导致可能会造成的经济影响、信任度下降、口碑受损等。
预防措施•制定详细的项目计划，包括启动、规划、执行、监控与收尾等各个阶段的时间节点和相关任务；•对风险进行风险评估分析，制定危机预案，准备应急措施；•优化流程，提高项目管理效率，确保顺利开展；•引入现代的项目管理工具，提高项目管理的效果。
应对措施•对项目运营过程进行监控和追踪分析,及时了解目前的状态；•迅速为风险分析中预测出的战略情况拟定紧急方案；•加强团队的协作，采用一些快速措施来快速解决问题。
2. 预算不足风险描述项目无法按照要求完成。
预防措施•制定详细的项目预算，包括各阶段所需资金的需求、可行性等；•做好风险评估与控制，制定变更管理计划，避免因变更带来的成本增加；•加强成本控制，将每一项成本找出来，尽可能的扣掉不必要的成本；•防范市场经济环境变动导致项目经济效益减少。
应对措施•提前获得必要的资金，通过多个渠道筹措项目经费；•一旦项目遇到经费问题，及时对成本、进度、范围等方面进行调整；•在关键时刻，寻找到资金有力支持。
3. 人员流失风险描述人员流失会影响到团队协作，可能导致项目进度和质量受损。
预防措施•提高员工满意度，为员工提供良好的工作环境、有发展空间的工作岗位；•加强人员管理，加强对员工的培训、考核、激励等；•建立团队文化，加强团队协作，增强凝聚力。
应对措施•采用多元的考核方式，确保每一位成员的工作绩效；•及时补充适量的人员，确保项目能够稳定运行；•在项目关键节点，对人员团队一一进行安排，如有效的成本控制、会议邀请与准备费用、培训等相关权利。
风险识别及应对措施清单(采购部)
供应商倒闭或不合作，影响生 产进度，导致客户不满意
3
2
Байду номын сангаас
6
一般风险
有效实施
是
东莞先佳塑胶制品有限公司
风险识别及应对措施清单
编 版 号 本 LT-A-32 A 审核/日期： 批准/日期：
评估人/日期：
严重程度 发生频率 风险系数 风险/机遇等级 产品开发、质量/环保、交付、 服务能力，不能满足公司生产 、交货要求。 1、制订《供应商管理控制程序》，对供 应商导入进行管理； 2、制订《供应商评核项目表》，组织品 质、工程、ISO、采购对供应商评核。 1、制订《采购控制程序》，对供应商的 选择、采购订单管理、产品的质量的检 验进行规定管理； 2、利用跟踪表等工具对物料交付进行跟 踪。 1、制订《供应商ROHS风险评估管理规定 》，对供应商进行监控； 2、品质、采购每月对来料进行来料合格 料和交货及时率进行统计； 3、《供应商考核表》、《年度供应商审 核计划》执行。 1.主要生产类型物料配备1家合格供应商 及2家备用供应商，当同类型的供方少于 3家时，采购部及时开发新供应商；2.按 《供应商管理控制程序》对新供应商进 行考评
部门： 采购部 风险/机遇应对措施
实施效果
是否 可接受
备注
1
供应商评审
2
1
2
低风险
有效实施
是
2
物料采购
供货不及时，产品质量或有害 物质超标问题，造成生产延 误，客户投诉、索赔。
4
1
4
低风险
有效实施
是
3
供应商管理
产品质量不稳定或有害物质超 标、交付混乱、环保资料不齐
4
2
8
一般风险
政府采购管理风险及管控清单
3
2
1
中
办公室召集招标公司、业务部门召开项目招标技术需求协调会。
未按照规定组织执行验收程序，可能导致采购物资不符合要求。
4
3
3
1
中
验收工作小组按照职责分工对照政府采购合同中验收有关事项和标准对每项验收事项，并按照验收方案及时组织验收，填写政府采购货物验收单。
政府采购信息管理风险
政府采购业务质疑投诉处理不当，可能导致政府形象受损。
政府采购管理风险及管控清单
一级风险
二级风险
三级风险
风险类别
风险评估
风险级别（极低、低、中、高、极高）
控制措施描述
风险事件现状描述
风险发生的可能性 1－5分
风险的影响程度
财务影响
1－5分
日常管理影响
1－5分
法律影响
1－5分
业务层面风险
政府采购管理风险
政府采购预算与计划风险
预算编制、政府采购和资产管理等部门或岗位之间缺乏沟通协调机制，导致政府采购与预算管理、资产管理脱节。
未按照规定保存政府采购业务相关档案，可能导致法律风险。
2
2
1
1
中
由办公室负责对相关资料进行管理。
3
3
3
1
中
在编制本单位下一年度部门预算时，需同时编制政府采购预算。
政府采购计划与采购预算不一致，导致采购超预算或者缺乏充分的预算依据。
4
3
4
1
中
政府采购岗与资产管理员、各部门沟通后，严格按照批准的政府采购预算和财政专项资金项目预算的编制要求，在规定时间和要求内，编制本单位本年度政府采购计划申请表。
政府采购活动风险
办公用品采购风险点及防控措施
办公用品采购风险点及防控措施在办公室这片小小的天地里，办公用品是不可或缺的“兵器”。
我们常常觉得，这些东西只要买回来就好，殊不知，背后可是藏着不少风险。
别担心，今天我们就来聊聊办公用品采购的那些坑，顺便给大家支几招，如何稳稳地避开这些风险，让采购变得像喝水一样简单。
1. 采购风险点1.1 供应商的不可靠性首先，咱们得提提那些供应商的问题。
你知道的，有时候某些供应商的货品质量不稳定，就像那个总爱迟到的朋友，真让人抓狂！不管是墨盒还是笔记本，质量差异都能让你在办公室“人仰马翻”。
这时候，就需要咱们做足功课，挑选那些有好口碑的供应商。
你得看看他们的历史记录，了解他们的信誉，就像挑选好朋友一样，得仔细点。
1.2 预算控制问题接下来就是预算问题了。
采购时，如果预算控制不好，就像一不小心跑到了奢侈品店，结果钱包大缩水。
大家一定要根据实际需要来制定预算，千万不要被一时的优惠所迷惑。
有时候，低价的背后可能藏着高风险。
还是那句话，便宜没好货，一定要买得对，买得值。
2. 风险防控措施2.1 明确采购需求首先，搞清楚自己的需求是防控风险的关键。
就像你去超市购物时，要有个清单，知道自己到底要买什么。
办公用品也是一样，事先明确需要的品类、数量以及质量要求，避免一时冲动或者随意采购，结果最后堆满了办公室的“闲置品”。
制定详细的采购计划，才能让一切井井有条。
2.2 供应商管理然后，供应商的选择要慎之又慎。
像挑选合作伙伴一样，供应商也是得有良好的背景和信誉。
平时多了解市场，找那些口碑好、服务优的供应商，签订详细的合同条款，明确质量标准和服务要求。
合同里最好还要加一些保障条款，比如退换货，确保万一出现问题时，有个退路。
3. 实施和监督3.1 跟踪采购过程采购后，跟踪采购过程也是必不可少的。
比如，定期检查采购的物品质量，确保它们能在工作中发挥作用。
你还可以设置一些监控点，比如库存管理系统，及时发现问题并处理，避免物品积压或者短缺。
采购业务各环节的主要风险点及管控措施
采购业务各环节的主要风险点及管控措施（⼀）、销售业务流程的主要环节，主要包括： 1.编制需求计划和采购计划 2.请购 3.选择供应商 4.确定采购价格 5.订⽴框架协议或采购合同 6.管理供应过程 7.验收 8.付款 9.会计控制 10.采购业务的后评估 （⼆）、各环节的风险点 第⼀个环节：编制需求计划和采购计划 采购业务从计划（或预算）开始，包括需求计划和采购计划。
具体流程：企业实务中，需求部门⼀般根据⽣产经营需要向采购部门提出物资需求计划，采购部门根据该需求计划归类汇总平衡现有库存物资后，统筹安排采购计划，并按规定的权限和程序审批后执⾏。
该环节的主要风险：三个“不” 1.需求或采购计划不合理 2.不按实际需求安排采购或随意超计划采购 3.与企业⽣产经营计划不协调 主要管控措施：有三个 1.根据实际需要编制需求计划 ⽣产、经营、项⽬建设等部门，应当根据实际需求准确、及时编制需求计划。
需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权限的部门或⼈员审批。
2.科学安排采购买计划 采购计划是企业年度⽣产经营计划的⼀部分，在制定年度⽣产经营计划过程中，企业应当根据发展⽬标实际需要，结合库存和在途情况，科学安排采购计划，防⽌采购过⾼或过低。
3.采购计划应纳⼊预算管理 采购计划应纳⼊采购预算管理，经相关负责⼈审批后，作为企业刚性指令严格执⾏。
第⼆个环节：请购（第六条） 请购是指企业⽣产经营部门根据采购计划和实际需要，提出的采购申请。
该环节的主要风险： 1.缺乏采购申请制度 2.请购未经适当审批或超越授权审批 后果：可能导致采购物资过量或短缺，影响企业正常⽣产经营。
主要管控措施：有3个 1.建⽴采购申请制度 依据购买物资或接受劳务的类型，确定归⼝管理部门，授予相应的请购权，明确相关部门或⼈员的职责权限及相应的请购程序。
《粮食购销业务风险点清单手册》
粮食购销业务风险点清单手册随着农业现代化的不断推进，粮食购销业务成为了农业产业链上重要的环节。
然而，由于市场波动、政策变化以及自然灾害等因素的影响，粮食购销业务存在着一定的风险。
为了帮助相关从业人员更好地识别和应对这些风险，特编写本手册，旨在系统梳理粮食购销业务中的风险点，并提供相应的防范和化解措施，以期为业务经营者提供参考和帮助。
一、市场风险1.价格波动风险随着市场供求关系的变化，粮食价格可能出现大幅波动，给企业带来经营风险。
2.市场需求风险市场需求变化可能导致产品滞销，对企业造成销售压力和资金周转困难。
二、政策风险1.国家政策变化风险政府对粮食购销领域的政策调整可能对企业经营产生影响。
2.政策执行风险政策执行不到位或者存在漏洞，可能导致企业受到处罚或其他不利影响。
三、供应链风险1.供应商信用风险部分供应商可能存在经营风险，如资金链断裂、违约等，导致企业采购困难。
2.供应链中断风险原料供应链因意外事件中断，可能影响企业生产运营。
四、物流风险1.交通运输安全风险粮食运输过程中可能发生交通事故，导致货物损失或者延误。
2.仓储管理风险仓储设施可能存在火灾、盗窃等安全隐患，影响货物安全存储。
五、质量安全风险1.产品质量风险粮食产品质量不达标可能导致召回、损失等风险。
2.食品安全风险粮食产品可能存在食品安全隐患，对企业声誉和经营造成负面影响。
六、环境风险1.自然灾害风险如干旱、水灾、飓风等自然灾害可能对粮食生产和运输造成影响。
2.环境污染风险环境污染事件可能导致企业所产生的粮食产品受到污染，影响销售和信誉。
七、金融风险1.资金流动风险企业资金周转不畅可能导致生产经营困难。
2.外汇风险部分企业可能面临外汇波动对进口原料成本的影响。
针对以上风险点，企业可采取如下防范和化解措施：1.建立健全风险管理体系，制定相关风险管理政策和流程，并加强内部风险意识的培训，提高风险防范能力。
2.加强市场调研和预警监测，及时掌握市场变化动态，提前做好应对准备。
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察供应商情况，询价程序不当，定
向采购依赖主观判断等），导致采
购物资质次价高、技术不达标、交
付不及时等，甚至出现舞弊或欺诈 采购申请审批不当：缺乏采购申请
制度，采购申请未经适当审批或超
越授权审批，导致采购物资过量或
短采缺购，交影易响执公行司不正当常：生未产严经格营按。照合
同或委托执行采购交易（如缺乏对
采购合同履行情况的有效跟踪、未
对采购业务办理保险或未及时索赔
或理赔等），导致采购物资损失或
无采法购保验证收供不应当。：采购验收不当（如
验收标准不明确、验收程序不当、
对验收中存在的异常情况不作处
理），造成账实不符，采购物资损
四级风 险描述
采购 采购
采购付款管理不当：付款管理不当 （如付款审核不严格、付款方式不 恰当、付款金额控制不严），导致 公司资金损失或信用受损。
划，需求或采购计划不准确、不合
理，造成库存短缺或积压，导致公
司生产停滞或资源浪费。 采购过度分散/集中：分散对外采
购，或国内外采购割裂，不能形成
整体和批量采购优势，导致采购性
能价格比不合理；或者采购过于集
中于某些供应商，削弱公司对供应
商的控制力，还在供应商出现危机
不能及时供货时对公司的经营造成
不利影响。 供应商管理不当：供应商管理不当
（如供应商入围审查不严格、供应
商名单维护不当、供应商评价不充
分或流于形式等），未与客户和供
应商保持畅通的沟通渠道，信息传
递不及时、不完整、不准确，导致
采购物资质次价高、技术不达标、
交付不及时等，公司在交易中处于
不利地位，甚至出现舞弊或欺诈事 采购方式选择不合理：采购方式选
择不合理或执行不当（如未充分考
风险清单
一级风 二级风险名
险
称
采购管理风 险（即由于 采购流程设 计、执行的 不恰当，以 及采购计划 运营风险 不当等导致 的未能保障 公司生产经 营管理需 要，或采购 成本居高不 下的风险）
责任 部门 采购
采购
采购
采购 采购 采购 采购
三级风险描述
四级风
险编号
采购计划不合理：未按规定编制、
审批、调整、执行需求或采购计
原物料采购环节
原物料采购环节
原物料采购环节 存货管理环节 产品质量管理环 节3Βιβλιοθήκη 3中风险1
2
低风险
1
3
低风险
3
3
中风险
原物料采购付款 环节
原物料采购数据 管理环节
1
4
低风险
1
2
低风险
采购数据管理不当：未妥善核对采 购数据，并对采购数据进行信息化 管理，影响采购业务正常运营。
清单
风险应对措施
固有风险评级
集团层面控制或 现行操 发生可 影响程 固有风险
业务控制环节 作描述 能性
度 评级结果
原物料请购环节
2
4
中风险
供应商管理环节
3
3
中风险
供应商管理环节 产品质量管理环 节
1
3
低风险