审核员考试审核知识案例分析题汇编
质量管理体系审核员培训考试试题审核知识部分
质量管理体系审核员培训考试试题（审核知识部分）判断题（每题2分, 共22分。
对旳旳请在括号中填“T”, 错误旳填“F”）（）1、不符合项确实定应以客观证据为基础, 以审核准则为根据。
（）2、检查表旳内容可以事前展示给受审核部门, 以便作好迎审准备。
（）3.审核组长应对审核全过程负责。
（）4.受审核方在不符合汇报上签字是为了确认不符合旳事实。
（）5.审核计划是对一次审核活动或安排旳描述。
（）6、在质量管理体系旳第三方审核中, 重要旳是要搜集不符合旳信息。
（）7、组织应针对质量体系活动中发现旳所有不合格采用纠正措施。
（）8、现场审核前旳文献评审是对受审核方质量管理体系文献有效性和合适性确实认。
（）9、持续改善就是实行防止措施, 防止潜在不合格旳发生。
（）10、面谈中发现旳问题, 无需验证就可以确认为不符合。
（）11.内部审核就是为了评价质量管理体系与GB/T19001原则旳符合性。
1、简答题（每题5分, 共20分）审核计划旳内容有哪些？在现场审核过程中怎样筹划实行合理旳抽样？简述与审核员有关旳审核原则？审核员在现场发现, 检查科旳检查记录没有不合格品, 因此判断检查记录存在不真实旳也许性, 应当重新抽样审核。
你作为审核组长, 应当怎样判断和决策？论述题（每题5分, 共10分）怎样根据GB/T19001-2023原则, 审核与产品有关规定旳评审过程。
审核员在某企业审核高层领导时, 问询管理评审会议最终作出了哪些决定和措施。
总经理说: “我们旳管理评审会议开旳很成功, 针对体系运行状况, 共提出了8项整改规定, 责成办公室组织逐项贯彻, 有关部门制定纠正措施, 目前也许都完毕了。
”审核员抽查管理评审记录, 发现8项有关产品, 过程和资源方面旳问题, 并规定逐项贯彻。
但在整套管理评审记录中, 只有其中5项旳原因分析, 纠正措施及效果验证旳成果和证据。
您作为审核员, 根据此情景, 假如实行审核追踪？案例分析题（每题6分, 共48分）请根据下列情景判断, 如已构成不符合, 请写出不符合汇报（包括不符合事实陈说、ISO9001-2023原则旳条款和内容及不符合严重程度）在成品仓库, 审核员看到堆放旳水泥有旳16包一摞, 有旳20包一摞, 且堆放在底部旳水泥包有旳已经破裂, 而《仓库管理规定》中规定码放高度不能超过14包。
ISO45001-2018职业健康安全注册审核员审核知识考试案例分析题汇编
ISO45001:2018案例分析题精编请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。
（每题6 分，考5 题，共30 分）●要求：条款认定正确、标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突出重点，删除无用的材料）●判标原则：就近不就远；由表及里；合理不合法以法为准。
1、某公司在野外进行钻机作业时，在移动钻机时，为省事未将钻杆回位即移动，导致钻杆触及到空中的高压线，造成人员触电重伤事故。
该公司对此事故的事故处理报告中的原因分析和措施为因作业人员为临时聘用的农民工不了解触电应急措施，今后不聘用农民工。
不符合ISO45001:2018 标准的10.2“纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。
”不符合事实：公司在野外进行钻机作业时，在移动钻机时未将钻杆回位即移动，导致钻杆触及到空中的高压线，造成人员触电重伤事故。
公司对此事故的事故处理报告中的原因分析和措施为因作业人员为临时聘用的农民工不了解触电应急措施，今后不聘用农民工。
2、某公司的办公楼与生产区位于当地一条主要马路（双向四车道）的两侧，员工在工作时间横穿马路是经常的事。
审核员问管代：“公司有没有考虑解决员工横穿马路存在的安全隐患问题？”管代说：“去年底公司开了专题会研究并制了建钢结构人行天桥的方案，在今年内实施。
”审核员问是否对该方案作过风险评价。
管代说：“方案通过了当地城建部门的审批，风险评价就不用了。
”不符合ISO45001:2018 标准10.2“当事件或不符合发生时，组织应：e）在采取措施前，评价与新的或变化的危险源相关的OH&S 风险”要求。
不符合事实：公司为解决员工横穿马路存在的安全隐患，制定了建钢结构人行天桥方案，但未对该方案进行风险评价。
3、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。
14001环境管理体系考试-审核知识-案例分析题(全)
E301、在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。
”审核员问，这里有上述物资吗？仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。
案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。
”不符合事实：“公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。
”但仓库中尚未配置上述物资。
”------------------------------------------------------------------------------------------- E302、查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建。
案例分析：不符合的条款和内容：GB/T24001-2004标准4.4.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。
”不符合事实：查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着。
------------------------------------------------------------------------------------------- E303、2006年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2006年1月填写的，之后没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。
审核员考试案例分析
1.审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。
仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？8.5.2 纠正措施应与不合格的影响程度相适应2.在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。
车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。
和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。
审核员问“图纸和工艺书都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。
7.5.1 7.3.7变速箱车间新上一条生产线，需要对该生产线的过程能力进行确认。
为此确定了三个质量控制点，即箱体密封面光洁度、箱体合箱间隙和活塞，并对每个质控点都进行了修正后的过程能力指数CPk计算。
审核员查看了8、9月份的计算结果，发现CPk值一般均在1．3～l之间，这说明过程能力处于三级，即过程能力较差。
审核员要求查看相应的控制图，车间主任说：“因为生产很忙，一直没有时间画图分析。
”，审核员说：“这如何能及时发现质量的异常波动呢？”车间主任：“等我们稍微闲下来一定赶紧分析。
”【案例15】某化学试剂厂进货检验规定：“对于老供应商供应的产品就不需要再送化验室进行小试，而如果更换供应商则应送小试，合格才能使用。
”审核员问。
“那么对于老供应商进货的产品，还有其他检验方面的规定吗？”检验科长回答：“没有，我们只是进行外观验证。
”审核员问：“这些老供应商的产品是重要物资吗？”检验科长：“是重要物资，但是因为老供应商的产品质量比较稳定，所以我们就不想太麻烦了。
QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)
QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)1、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。
半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。
7.5.42、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。
7.5.43、某家具厂为公司生产了一批办公室家具，经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。
7.5.54、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。
8.35、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标不符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。
审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没必要经过批准。
8.3 b)6、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
5.5.37、审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分。
7.5.48、在销售部，审核员抽查合同登记簿，发现有许多修改的记录。
销售科长介绍：“由于顾客根据市场销售情况，经常要调整送货量，因关系较好，一般电话联系”，审核员抽取了4月20日修改记录，要求电视机送货量从500台减少到300台，核对发货记录时发现实际发货量仍是500台。
销售员说：这是老客户了，这次多送一些，下次少送些就可以了，客户不会有意见的。
7.2.29、审核员审核热处理工序，发现××产品正在进行退火，温度显示仪为580℃，工艺规程规定为600±10℃，审核员问操作者为什么未按工艺规程操作，工人回答：“580℃同样能够达到性能要求，为了节能，我们经常这样做。
QMS审核知识-案例分析题集（含参考答案）.txt
QMS审核知识-案例分析题集（含参考答案）.txtQMS审核知识-案例分析题集(含参考答案)来自于网络收集的资料,仅供参考注意识别!!案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001－2000标准判断有无不符合。
如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
1、车间规定废品率不能大于0.5%。
审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。
审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。
”8.4 c)2、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编萍苹闯龉ぷ髁鞒獭Ｉ蠛嗽辈榭碨D项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。
经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
7.3.13、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“ 各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。
”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。
”7.1 c)4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。
仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)
QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)1、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。
半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。
7.5.42、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。
7.5.43、某家具厂为公司生产了一批办公室家具，经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。
7.5.54、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。
8.35、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标不符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。
审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没必要经过批准。
8.3 b)6、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
5.5.37、审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分。
7.5.48、在销售部，审核员抽查合同登记簿，发现有许多修改的记录。
销售科长介绍：“由于顾客根据市场销售情况，经常要调整送货量，因关系较好，一般电话联系”，审核员抽取了4月20日修改记录，要求电视机送货量从500台减少到300台，核对发货记录时发现实际发货量仍是500台。
销售员说：这是老客户了，这次多送一些，下次少送些就可以了，客户不会有意见的。
7.2.29、审核员审核热处理工序，发现××产品正在进行退火，温度显示仪为580℃，工艺规程规定为600±10℃，审核员问操作者为什么未按工艺规程操作，工人回答：“580℃同样能够达到性能要求，为了节能，我们经常这样做。
ISO45001-2018职业健康安全注册审核员审核知识考试案例分析题汇编2
ISO45001:2018案例分析题精编（2）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。
（每题6 分，考5 题，共30 分）●要求：条款认定正确、标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突出重点，删除无用的材料）●判标原则：就近不就远；由表及里；合理不合法以法为准。
1、某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。
行政部主任对审核员说我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。
审核员问是否考虑到农药对水源的影响，主任说没想到。
不符合：ISO45001:2018 标准6.1.2.1 组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。
该过程必须考虑（但不限于）：b）常规和非常规的活动和状况不符合事实：厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，三面均为绿化草地，公司每周给草地打一次农药，但未考虑到农药对水源的影响。
2、审核员看见几个工人正吊在离地面大约十几米的半空中清洗宾馆的玻璃幕墙，但宾馆的危险源和风险评价汇总清单上没有包括清洗玻璃幕墙工作中的危险源，保洁部负责人说：“我们的工人都有丰富的工作经验，应该不会有什么危险。
”解析：设施或设备的清洁属于非常规活动。
不符合：ISO45001:2018 标准6.1.2.1 组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。
该过程必须考虑（但不限于）：b）常规和非常规的活动和状况。
不符合事实：现场看见几个工人正吊在离地面大约十几米的半空中清洗宾馆的玻璃幕墙，但宾馆的危险源和风险评价汇总清单上没有包括清洗玻璃幕墙工作中的危险源。
3、审核员看见几个工人正在距离地面15米的吊塔吊臂上更换铁丝绳，但该企业的危险源和风险评价汇总清单上没有包括高空作业工作中的危险源，现场负责人说：“我们专门派这几个人参加了专门的培训，也配备了相应的保险防护工具，应不会有什么危险！”解析：非预定的维修属于非常规活动。
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审核员考试审核知识案例分析题汇编请对以下场景进行分析,写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯效字）及内容,并写出不符合事实。
要求:条款认定正确,标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突出重点,删除无用的材料）答题思路:1.判标题原则:a、要事实不要推断b、看结果不追原因c、就近不就远d、只判一个条款e、能判专项不判综合项（条款要细）2 、不符合标准的判定是从字面意思提炼关键过程、关键词语,不能展开、不能联想。
3 、.不符合事实描述尽量使用题干词语,以第三人称描写,突出重点。
1、某公司根据质量方针制定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点,但是连续两年没有实现,审核员发现该目标虽然制定的基本符合企业情况,但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成目标没有实现.不符合标准GB/T19001-2016的6.2.2“策划如何实现质量目标时,组织应确定：a）做什么；b）需要什么资源;c）由谁负责;d）何时完成;e）如何评价结果。
”不符合事实：公司根据质量方针指定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点, 但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成连续两年的目标都没有实现。
2、审核员2018年3月2日在设备部审核时，发现公司的Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天，审核员随机抽查了5台多级泵，其中编号为1911和1912 的多级泵上次换油时间为2017年6月23日.设备管理员说:“因为原来的设备管理员调离本岗位，我今年上个月刚接手此工作,A类设备实在太多，所以还来不及对多级泵进行换油”。
不符合GB/T19001-2016标准7.1.3条款“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务”的要求.不符合事实描述:公司Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天, 审核员在2018年3月2日抽查编号为1911和1912的多级泵,其上次换油时间为2017年6 月23日.3、列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18c，但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8'C.现场询问，旅客纷纷抱怨。
不符合GB/T19001-2016标准“7.1.4组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务.”的规定。
不符合事实:列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18C,但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8'C,旅客纷纷抱怨。
4、在车间现场审核过程中,发现产品检验中用于探测照明等级,序号626799,型号LX1020BS 的照度计设有校准鉴定（状态）的标识,又询问负责检定设备管理的部门.也不能提供校准的证据。
部门介绍平时用的时间很少,因此没有定期检定。
不符合GB/T19001-2016标准“7.1.5,2a）对照能朔源到国际或国家标准的测量标准，按照规定时间间隔在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息”不符合事实:查见序号626799，型号LX1020BS照度计没有校准检定标识,后追踪设备管理部门不能提供校准的证据,确定没有定期检定。
5 审核员在某机械制造公司与公司领导交谈,了解到公司已对专业技术进行了识别并要求技术部门人员及时整理归档技术资料,审核员询问对老技工掌握的技术、经验是如何管理的,公司领导说:“他们退休后,所掌握的经验技术就带走了,如何传承确实是个问题,我们目前也没有好办法。
”不符合GB/T19001-2016标准7.1.6"组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。
这些知识应予以保持,并能在所需的范围内得到。
”不符合事实:公司老技工所掌握的经验技术在其退休后就带走了,没有保留传承下来。
6 审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核,看见办公桌上放着一套《施工规范大全》,审核员一边翻看，一边问部门负责人:“这些规范中哪些是对你们适用的?”部门负责人说:“具体是哪些规范我也不清楚,好在这套书内容很全面。
”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。
解析:《施工规范大全》中有些规范已经作废,而且《施工规范大全》是外来文件,是一本行业用书,而非企业自己编制。
此题干主体为外来文件,应就近不就远。
不符合GB/T19001-2016标准7.5.3.2条款“对于组织确定的策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的成文信息,组织应进行适当识别,并予以控制。
”之规定。
不符合事实:对于工程管理部现场使用的《施工规范大全》,负责人不清楚哪些规范是适用的, 且该文件中有些规范已经作废。
7、在某危改住宅小区的施工工地,工人正在进行钢筋绑扎。
工地监理发现某部位钢筋直径偏细,于是要求停工并向设计院询问。
设计院经核对后承认出现了计算错误,并说由于是计算机辅助软件设计的,很准确,设计人员一般情况下就不再核对计算了,可能是计算机软件出错了。
不符合GB/T19001-2016标准的8.3.4条款“组织应对设计和开发过程进行控制c）实施验证活动,以确保设计和开发输出满足输入的要求。
”的要求。
不符合事实描述:查某危改住宅小区的施工工地,发现某部门钢筋直径偏细,设计院出现了计算错误,设计过程未进行核对计算。
8、审核员2016年3月1日在公司技质部查阅设计控制管理时发现:2015年为一个加拿大魁北克的客户设计的改型PR-R 管材,由于去年夏季小批量试用时客户提出要求增加耐压强度而更改了性能参数，大批量投产后满足了耐压强度要求,但是最近连续收到了改型的PR-R管材因魁北克地区冬季低温管材裂纹渗漏的信息。
不符合GB/T19001-2016标准8.3.6:组织应对产品和服务在设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制,以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。
不符合事实:公司为加拿大魁北克的客户设计的改型PR-R 管材,根据客户要求增加耐压强度而更改了性能参数,而未对更改进行评审和控制,批量投产后出现冬季低温管材裂纹渗漏情况。
解析:本题关键词是“更改了性能参数”,更切近8.3.6,更改的评审和控制可以根据8.3.4进行。
题干中“设计控制管理”人指8.3的一个统称,非特指8.3.4.9、审核核员在采购部审核时，了解到近期连续从某化工厂采购了大批生产油品用的D添加剂。
审核员发现该化工厂不在合格供方名录中,询问采购部部长原因,该部长说:“该化工厂是顾客指定的,他们的价格比其他厂家的价格便宜,虽然产品质量不太稳定,但若使用中发现问题该化工厂都能及时给予换货,我们只要打电话联系,他们就会上门服务,所以我们决定就用这家了。
”不符合GB/T19001-2016标准8.4.1条款“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品或服务的能力,确定并实施对外部供方的评价、选择、缋效监视以及再评价的准则。
”之规定。
不符合事实描述:采购部在未对某化工厂评价为合格供方的情况下,即向其采购了大批生产油品用的D添加剂.11、物业公司拟对所管理的大厦的玻璃外墙进行清洁,在对外部供方评价时某保洁公司因没有劳动局的安全许可证明而落选。
七个月后该保洁公司却承担了该大厦玻璃外墙的清洁工作。
经了解该保洁公司已获得了劳动局的安全许可证明,但物业公司在其承担前未对其重新评价,也未保留相关记录.不符合标准GB/T19001-2016的8.4.1“组织应基于外部供方按照要求提供过程、产品和服务的能力,确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。
对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施,组织应保留成文信息”要求。
不符合事实:物业公司在保洁公司承担前未对其重新评价,也未见相关记录。
12、清北艺术学校在另一个城市设立了分校,并利用当地某高级中学的场地,设施,器材、教师等开设了舞蹈课教学,审核员问及如何控制分校舞蹈课教学过程时,主管此项工作的教务主任说:“听说那所高级中学条件还可以,由于与分校距离很远,舞蹈课就交给他们管了,详细情况就不太了解了”。
不符合GB/T19001-2016条款的“8,4.2组织应a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中”的要求.不符合事实:清北艺术学校在另一个城市设立了分校,并利用当地某高级中学的场地、设施,器材教师等开设了舞蹈课教学,但未对分校舞蹈课教学过程进行控制。
13、某组织的热处理过程是外包的,不了解外包厂家热处理设备的能力及工艺方法。
技术负责人介绍,外包厂家是一个军工企业,对产品质量控制的很严格,热处理设备据说也很先进的, 无需怀疑,质量很好,请审核员放心。
不符合GB/T19001-2016标准8.4.2条款“组织应:a）确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中”不符合事实:查见组织的热处理过程是外包,但与技术负责人了解,组织不了解外包厂家热处理设备的能力及工艺方法。
解析:8.4.1总则比较粗略,概述的讲了需对过程、产品和服务的要求;8.4.2是对过程控制需纳入自身的管理体系进行了强调,有外包受控的意思。
判标的原则是能细则细。
8.4.3是对外包的沟通。
14、审核员来到某中烟工业公司物资供应部,供应部经理介绍烟用物资主要包括接装纸,滤棒、香烤香料等,公司选择的各家供方均通过招投标在国家烟草专卖局确定的供方名称录内进行选定，并每年对其供方进行评价，不合格及时剔除，并拿出了对各家供方的评价记录，审核员查看了上一年度的评价结果,均合格,审核员又查看了近期对各生产厂的供货记录,发现接装纸有供应中断的情况发生,了解其原因是什么,供应部经理解释,该接装纸供应商在近期国家局质量抽查中有一项卫生指标不合格，按照行业规定，此类情况发生,其所有在用物资一律停用，审核员询问对造成供货中断的这一风险是否事先进行了识别并制定了防范措施?供应部经理回答“这种情况很少发生,我们当初也没想到会发生这种情况,所以这次搞的很被动”。
不符合GB/T19001-2016标准“8.4.2组织应:c）考虑:1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响”的规定。
不符合事实:查见供应商在近期国家局质量抽查中有一项卫生指标不合格,企业对于供货中断这一风险未识别并制定防范措施。
解析:本题属于对外部供方的产品的控制,应属于8.4范围。
15、造纸厂铜版纸“QMG-01工艺指导书”技术参数要求:当定量大于等于105g/m时,超级压光工序线压力不得大于2Mpa,审核员2016年3月9日来到铜版车间看到，正在制造定量为110g/m2的铜版纸,超级压光工序压力为3.0Mpa,并基本稳定在这一压力上，审核员随即翻阅了近一周定量大于等于105g/m时的日监控记录,其线压力均在2.5Mpa到3.2Mpa之间.不符合标准GB/T19001-2016标准的8.5.1“组织应在受控条件下进行生产和服务提供。