社会责任绩效团队SPT小组管理程序
社会责任绩效团队SPT小组管理程序
（RBA/RBA6.0）
1.0目的：
为了更好地贯彻社会责任行为规范,识别和评估各种潜在风险,并优先处理实际或潜在的不符合项,持续监督工作场所的活动,公司特组建社会绩效团队并建立本程序文件。
2.0适用范围
本程序适用于社会绩效团队(简称SPT小组)的组成和相关规定。
3.0权责
3.1负责定期执行书面风险评估，以识别并优先处理本标准的实际或潜在的不符合项，并向管理层建议处理这些风险的措施。
3.2负责对公司社会责任所涉及的全部工作及工作场所的活动进行监督，确保公司遵守SA8000/RBA的要求。
3.3协助每年一次的内部审核，监督内审发现的问题改善情况。
3.4定期检查社会绩效团队工作会议，检查各项改善措施的执行及落实情况,保持检查的记录一年。
4.0程序
4.1社会绩效团队的组建
4.1.1绩效团队由管理层代表、健康安全代表和工人代表组成，负责实施SA8000 标准的全部内容。
4.1.2管理层代表、健康安全代表由总经理任命，工人代表由工人自由选举产生。
4.2社会绩效团队的架构
4.3选举办法
4.3.1公司本着公平、公正、公开的原则，在各制造部门以员工投票方式民主选举，SPT 小组员工代表由本部门全体成员投票进行表决，票数最高者当选。
选举时投票超过2/3时认为此次投票有效。
为证实选举的公平、公正、公开，选举记录应当保持至该员工代表任期结束。
详见《员工代表选举程序》。
4.4补选/增选
每一年根据实际情况对社会绩效团队进行改选调整。
4.5例会
4.5.1SPT 小组可以自由组织例会(至少每半年一次例会)，讨论公司相关健康、安全、环境、风险识别及改善情况、卫生、福利、常规设施、制度以及其它与员工有关事宜；
4.5.2SPT 小组定期执行书面风险评估，以识别并优先处理本标准的实际或潜在健康安全代表: XXX 管理层代表: XXX SPT 小组组长
员工代表: XXX。
绩效评审小组运作管理程序 2
质量管理体系QMS广州市日信电气有限公司Guangzhou Rusan Electric Co.,Ltd程序文件程序文件名称绩效评审小组管理程序文件编号版本号A/1 发布日期2016-08-15 页码4-1制订茆文伟审核批准1.目的：1.1提高中高管理层的领导力和解决问题的能力与效率。
1.2公司各项事务能及时得到有效的解决与控制。
1.3为公司以后更健康,更良性的发展奠定扎实的根基。
2.适用范围：公司工作和生活上各项事宜3.议题范围定义：3.1个人或部门无法对某种事宜做出决策和合理方法的事项均可适用本程序。
4.职责4.1小组成员: 董事长、副总、生产经理、销售主管、品技组长、品技主管、人事负责人。
4.2 所有小组成员均参与收集问题、解决问题、承接问题。
4.3 陈董担任评审小组组长、定期召开周、月总结会议，结果评定与考核,有时间的情况下并参加每次的评审会议的讨论工作。
4.4 张总、陈总、茆文伟担任评审小组的副组长,全力配合支持项目的进程。
4.5茆经理，负责组织会议的召开、评审议题的拟定,周、月事宜总结的报告并上交汇报给组长。
4.6人事部主管担任评审小组的决策实施的跟踪员，并将跟踪结果上报给副组长及组长。
5.权限5.1陈董有各项问题的决议权，其它成员则有各项事宜的投票权。
6、运作流程6.1各项事宜的收集6.1.1评审小组成员如有遇到工作上、生活上的问题，且个人或部门解决不了的问题，填写《评审议题汇报单》上交到评审小组的副组长处。
6.1.2小组副组长接到《评审议题汇报单》交到组长处进行议题的筛选，会议时由组长解释简述被筛选掉议题的原因。
6.1.3副组长整理筛选后的议题，制作《评审议题策划单》并将此单发到各成员处。
6.1.4各成员接到《评审议题策划单》后，要初步做出各项事宜的对策和建议。
质量管理体系广州市日信电气有限公司Guangzhou Rusan Electric Co.,Ltd程序文件程序文件名称绩效评审小组管理程序文件编号版本号A/1QMS 发布日期2016-08-15 页码4-2 制订茆文伟审核批准6.2商讨会议6.2.1每周六下午3：30点召开评审议题商讨会议（如，遇到放假或其它冲突则推后或另行通知）。
社会责任管理程序
社会责任管理制度1目的为了识别、获取并更新适用于公司的社会责任法律、法规、标准及其他要求及保障各员工的个人权益，特制定本制度。
2范围本程序适用于公司及与公司建立业务合作关系的供应商在管理活动中，按照工作环境、员工健康与安全、员工培训、薪酬、工会权利等社会责任标准要求进行日常管理工作。
3职责人力资源部:制定、执行符合社会责任法律、法规、标准和其他要求的规章制度。
各部门:配合人力资源部按照社会责任管理要求开展工作。
4定义4.1工会：是职工自愿结合的工人阶级的群众组织，是工人阶级为加强内部团结、集中协调力量而自愿组成的社会团体。
4.2未成年工：任何超过最低工作龄16岁，但不满18岁的员工。
4.3童工：任何属于法律规定最低工作年龄16岁以下的人。
4.4强迫性劳工：在惩罚的威协下所搾取非志愿性的工作或服务。
4.5拯救童工：为了保障曾经担任童工并遭受遣散的儿童安全、健康、教育和发展，而采取的所有必要的支援和行动。
4.6工资：是作为劳动报酬的主要形式，是指劳动者物质利益的重要组成部份。
4.7 工作时间：又称为劳动时间，指劳动者从事工作或生产的时间，即劳动者在一天或一周内，必须用来完成其所担任工作的时间。
工作时间不仅包括实际工作时间，也包括劳动者从事法定的或领导决定的其它非工作时间。
4.8供应商：为公司提供货物或服务的经济实体，它所提供的货物或服务构成公司生产的货物或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。
5组织机构及职责5.1社会责任管理组组织机构图5.2职责5.2.1 总经理：对公司的社会责任表现承担最终的责任。
为社会责任管理提供适当的资源保障，推动社会责任表现持续改善。
5.2.2 人力资源部主管：负责建立和维持社会责任管理制度，制定并执行公司人力资源管理制度，包括员工招聘、工资标准、工资发放、员工福利、员工培训及奖惩措施等。
5.2.3 管理科主管：推动、协调和监督社会责任活动的实施，作为安全主任，负责制定和推广公司安全卫生制度，定期审核公司安全卫生工作，定期提供安全卫生培训，确保公司活动符合当地安全卫生法规，确保公司员工生命安全和健康，确保公司财产安全。
组织绩效考核流程及流程说明
17
对任务类与扣减类内容进行评分
总公司分管领导/二级单位负责人
根据各级组织任务完成情况对绩效合约中的任务类与扣减类内容进行评分
18
汇总组织绩效考核得分
工程管理部/财务部/二级单位人事部门
工程管理部/财务部汇总一级组织绩效考核得分；二级单位人事部门汇总二级组织绩效考核得分
3
汇总KPI指标
工程管理部/财务部
审定KPI指标
总公司分管领导
5
拟定一级组织绩效合约
工程管理部/财务部
根据工程项目所处不同施工阶段和各专业子公司不同业务性质，有针对性地选取指标，设置绩效合约
6
签订一级组织绩效合约
分管领导/一级被考核组织
7
一级组织绩效合约存档
工程管理部/财务部/二级单位人事部门
绩效合约一式两份，牵头组织部门与被考核组织各一份（可由被考核组织人事部门存档）
附件一：
步骤
步骤说明
涉及部门角色
时间要求
操作关键点
1
发文开始绩效目标设定
人力资源部
一般在年初（约2月份）
制定本年度绩效考核计划，通知绩效考核相关事宜及要求
2
设置KPI指标
各考核指标归口管理部门
要求在每年3月中旬完成
新增指标或完善、修改原有指标等
3
汇总KPI指标
人力资源部
4
审定KPI指标
绩效管理领导小组
19
按比例确定组织绩效考核结果
工程管理部/财务部/二级单位人事部门
根据文件5.5.1规定确定各级组织绩效考核结果等级
20
审定一级组织绩效考核结果
SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检讨及评审会议记录
3.17 公司是否任命一位健康安全代表负责健康与安全的各项要求？
符合
3.18 公司是否建立了健康安全委员会（即EHS委员会）？
与会人员
社会责任绩效小组
会议检讨内容
1.童工
检讨结果
1.1 公司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部门许可雇用证明（复印件）。
符合
1.2 公司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？
符合
1.3 公司雇用16-18周岁工人是否到当地政府部门备案？
符合
1.4 公司是否在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？
3.员工可以工作时间之外离开工作场所，也可以自由终止劳动合同。
4.公司一贯守法运营，未从事人口贩卖非法活动。
符合
3
健康和安全
1.公司已对工作场所进行了有效的职业危害因素识别，并已委托有资质机构进行了检测，检测结果符合要求；针对有危害的岗位，公司也提供了足够的劳保用品.
2.公司指定王兴全经理担任安全健康代表，有效推动了各项健康安全活动。
符合
2.3 公司是否强迫员工承担雇用费用或成本？
符合
2.4 公司是否按规定让员工自由辞工？
符合
2.5 公司是否在上班时要锁住车间大门，以防止员工上班时离开？
符合
2.6 公司是否从事或支持贩卖人口？
符合
3.健康和安全
检讨结果
3.1 公司是否针对工作场所存在的潜在的健康和安全事故和职业伤害的危险源进行了识别、分析与评价？
符合
3.12 公司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？
符合
3.13 公司是否提供足够数量的卫生间？
符合
3.14 公司的卫生间是否有打扫、且打扫要求在相关的资料或文件中说明？
社会责任风险评估管理程序
SA029社会责任风险评估管理程序1.0目的建立并保持程序，对公司的社会责任管理体系的存在或潜在的风险定期辨识评估，进行有效管理，预防并降低公司道德风险，维护体系持续改进，不断完善。
2.0范围2.1公司社会责任管理体系实际运行与涉及的法律法规、政策及要求。
2.2公司各车间及部门。
3.0定义3.1风险：在社会责任管理体系的活动过程中，由于各种不确定因素的作用（如标准和更新、政策落实的偏离等），产生结果失效的可能性以及可能失效偏离的程度。
即期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离。
3.2风险评估：识别健康，安全，组织劳动政策和习惯的过程，和各种风险的大小缓急的过程。
即对过程中的风险进行识别、评估，并对不可接收之风险实施有效的控制，以期避免或降低风险程度。
3.3 RPN（风险优先系数）：事件严重程度(S)、发生的频率(O)、发生的可能性(D)等级三者乘积，用来衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的预防措施减少关键的管理失控，计算方法为RPN＝S×O×D，数值越大，风险越高，越需要优化。
3.4 严重度S：用来评价体系存在的问题后果的严重性，一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高影响后果越严重。
3.5频率O：用来评价体系问题或失效发生的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越高发生的可能性越大。
3.6探测度（可能性）D：用来评价体系问题原因、问题或问题造成的后果产生后被发现的概率；一般分为10级（第1级为最低，第10级为最高），级别越大其被发现和被测量验证到风险及风险可能造成的后果则越多。
4.0职责：4.1总经理及管理代表根据SA8000相关规定，负责成立公司社会责任管理委员会（SPT），并予以STP识别评估社会责任体系风险，记录、分析和监督体系运行情况的相关职责。
4.2 公司社会责任绩效委员会（STP）定期辨识与评估社会责任管理体系的风险，制订并向公司总经理及管理代表推荐消除或降低风险的方案，同时监督各部门对消除或降低风险所采取纠。
SA8000-2014程序文件020社会责任绩效团队SPT管理程序
1.0目的
为了更好地贯彻社会责任行为规范,识别和评估各种潜在风险,并优先处理实际或潜在的不符合项,持续监督工作场所的活动,公司特组建社会绩效团队并建立本程序文件。
2.0范围
本程序适用于社会绩效团队(简称SPT小组)的组成和相关规定。
3.0职责
3.1负责定期执行书面风险评估，以识别并优先处理本标准的实际或潜在的不符合
项，并向管理层建议处理这些风险的措施。
3.2负责对公司社会责任所涉及的全部工作及工作场所的活动进行监督，确保公司
遵守SA8000：2014标准的要求。
3.3协助每年两次的内部审核（6个月1次），监督内审发现的问题改善情况. 3.4 定期检查社会绩效团队工作会议，检查各项改善措施的执行及落实情况,保持
检查的记录一年。
4.0工作程序
4.1社会绩效团队的组建
4.1.1绩效团队由管理层代表、健康安全代表和工人代表组成，负责实施SA8000：
2014标准的全部内容。
4.1.2管理层代表、健康安全代表由总经理任命，工人代表由工人自由选举产生，
并由公司工会确认。
4.2社会绩效团队的架构
（见附页）。
SA8000-2014关于社会责任绩效团队SPT的培训教材
四.SPT实际工作范例
1.社会责任运行的风险评估
--社会责任运行的风险评估记录
要求：半年一次
四.SPT实际工作范例
2. 社会责任运行的监控
--社会责任运行的监控记录
要求：持续进行
四.SPT实际工作范例
3.社会责任运行的检查
--社会责任运行的稽查记录
要求：1.持续进行
2.不符合的改善记录
有效实施以达到组织的政策和SA8000等标
准的要求。
三. SPT的架构及职责
3.从利益相关方或其它的受监督的活动中搜
集信息的权利。社会责任绩效委员会还应
与其他部门研究、定义、分析和解决任何
导致产生SA8000标准的不符合项。SPT的风
险评估应基于这些收集的信息，统计的数
据与各利益方的意见。
三. SPT的架构及职责
四.SPT实际工作范例
6.定期（至少每半年）举行会议 --会议记录
4.协助常规的内部审核，并为高层管理人
员撰写关于达到SA8000标准时采取的执行
方案和方案成效的报告，报告应包括纠正
和预防行动方案的记录。
三. SPT的架构及职责
5定期（每半年）举行会议，检查进展并确
定有潜力的措施以加强本标准的实施。
三3. SPT的架构及职责
6. 应维持记录，包括大事件记录，至少应
社会责任绩效 委员会
主任
委员
委员
委员
委员
委员
委员
三. SPT的架构及职责
社会责任绩效团队：(SPT) 一般有工人代表，健康安全代表，管理代表 构成一个平衡小组，推行SA8000
平衡小组要求： 1.有工人代表、健康安全代表、工会代表 （如有）、管理层代表 2.男女要平衡、员工级别要平衡
内部审核社会责任管理体系标准
内部审核社会责任管理体系标准
28.1制定并保持定期内部稽核的程序,检查公司社会责任
体系运作和实际表现是否符合SA8000等标准和法律
法规的要求,是否符合公司的社会责任政策,确保体系
有效运行和持续改善。
28.2总经理或管理代表负责组织内审。
28.3社会责任绩效委员会（SPT）协助内审，制定年度内
部审核计划,撰写内审报告，以及内审问题的纠正和预
防行动方案记录等。
28.4文控负责内审计划、内审方案总结、内审问题整改
记录等资料的收集与存档；；
28.5控制要点：
28.5.1内审每年进行两次。
28.5.2内审计划报公司总经理或管理代表批准。
28.5.3总经理或管代指定审核组长（一般SPT成员担任审核
组长），由审核组长组织审核小组进行审核。
28.5.4审核组长组织审核小组成员编制详细的内审计划与
审核检查表，并下发通知给各被审部门。
28.5.5社会责任绩效委员会根据审核结果，组织编写审核报
告，经总经理或管理代表签名后，下发不符合
项报告。
28.5.6发生不符合项的部门，分析其根本原因，制定纠正和
预防方案，及时进行改善；
28.5.7社会责任绩效委员会（SPT）负责跟进验证纠正预防行动的实施情况及其有效性；对关闭的要进行记录，对没有及时完成或实施效果不好的，提出有效措施限时改善，并报告总经理或管理代表，同时再次验证的实施效果达到要求。
如何有效地管理团队成员的绩效
为了有效地管理团队成员的绩效，您可以遵循以下步骤：
1. 确定绩效目标：在管理团队成员的绩效时，首先要与他们一起设定明确的绩效目标。
这些目标应与组织的目标一致，并明确界定每个团队成员的责任和期望。
确保您的期望是现实和可衡量的，并为团队成员提供实现这些目标所需的资源和支持。
2. 监控绩效：定期评估团队成员的绩效，以确保他们按计划完成任务。
这可以通过定期会议、报告或其他适当的沟通方式进行。
评估绩效时，要将结果与设定好的目标进行比较，以便了解团队成员的表现。
3. 提供反馈：在监控绩效的过程中，及时给予团队成员反馈，以便他们了解自己的表现并改进。
反馈应具体、建设性和积极，以帮助他们提高绩效。
4. 奖励和激励：根据团队成员的绩效给予适当的奖励和激励，以提高他们的积极性。
这可以包括提供奖励、晋升、加薪或其他形式的认可和福利。
5. 解决问题：如果团队成员在执行任务时遇到问题或困难，要提供必要的支持和帮助。
帮助他们找到解决方案并克服障碍，以确保他们能够按时完成工作。
6. 持续改进：通过定期评估和反馈，不断改进团队成员的绩效管理过程。
根据反馈和结果，调整策略和目标，以确保您始终在正确的轨道上，并提高整个团队的绩效。
总之，有效地管理团队成员的绩效需要建立一个明确的目标体系、定期的监控和评估机制、及时反馈和奖励制度，以及持续改进的思维。
这样，您将能够提高团队的整体表现，实现组织的目标。
SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构、职责和定期检讨及评审会议记录
SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构、职责和定期检讨及评审会议记录
文件编号：SA-WI-3-006 SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构及职责（社会责任绩效小组SPT架构及职责）
一、社会责任绩效委员会(SPT)组织架构
备注：
SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT要是一个平衡的组织。
平衡的意思是指：社会责任绩效委员会要包括各级别的人员（一定要包括员工代表及车间普通员工）-人员级别的平衡；男女比例也要平衡。
二、社会责任绩效委员会（SPT）职责：
1.定期每年进行一次书面风险评估，对实际的或潜在的不符合标准要
求方面进行识别并按优先顺序处理。
应就发现的危险情况为高层管理人员提供推荐解决方案，并按危险严重程度确定优先顺序。