SA8000-2014程序文件020社会责任绩效团队SPT管理程序
1.0目的
为了更好地贯彻社会责任行为规范,识别和评估各种潜在风险,并优先处理实际或潜在的不符合项,持续监督工作场所的活动,公司特组建社会绩效团队并建立本程序文件。
2.0范围
本程序适用于社会绩效团队(简称SPT小组)的组成和相关规定。
3.0职责
3.1负责定期执行书面风险评估，以识别并优先处理本标准的实际或潜在的不符合
项，并向管理层建议处理这些风险的措施。
3.2负责对公司社会责任所涉及的全部工作及工作场所的活动进行监督，确保公司
遵守SA8000：2014标准的要求。
3.3协助每年两次的内部审核（6个月1次），监督内审发现的问题改善情况. 3.4 定期检查社会绩效团队工作会议，检查各项改善措施的执行及落实情况,保持
检查的记录一年。
4.0工作程序
4.1社会绩效团队的组建
4.1.1绩效团队由管理层代表、健康安全代表和工人代表组成，负责实施SA8000：
2014标准的全部内容。
4.1.2管理层代表、健康安全代表由总经理任命，工人代表由工人自由选举产生，
并由公司工会确认。
4.2社会绩效团队的架构
（见附页）。
SA8000-2014社会责任管理手册程序文件全套新
SA8000-2014版社会责任管理手册版本号： A/0文件编号： 1.0生效日期： 2019年1月1日受控状态：目录0.0发布令 (5)1.0前言 (6)2.0企业简介 (7)3.0公司组织架构 (7)4.0社会责任政策 (7)5.0社会责任体系手册管理 (9)6.0名词定义 (9)7.0管理职责 (11)8.0法律法规收集 (14)9.0目标及相关的管理方案 (14)10．0童工与未成年工 (15)11.0强迫和强制劳动 (16)12.0健康与安全 (16)13.0自由结社和集体谈判权 (18)14.0禁止歧视 (18)15.0惩戒性措施 (19)16.0工作时间 (20)17.0工资报酬 (20)18.0政策、程序和记录 (21)19.0社会责任体系绩效委员会（SPT）设立 (23)20.0风险识别与评估 (24)21.0监督 (24)22.0内部参与和沟通 (24)23.0投诉管理和解决 (25)24.0外部验证和利益相关方的参与 (26)25.0纠正和预防行动 (26)26.0培训和能力培养 (27)27.0供应商和分包商管理 (27)28.0内部审核 (29)29.0管理评审 (30)30.0手册修订记录： (31)31.0附件1：社会责任目标 (32)32.0附件2：健康安全委员会 (33)33.0附件3：社会责任绩效委员会 (34)34.0附件4：组织架构图 (35)SAP001法律法规管理程序 (36)SAP002信息交流控制程序 (38)SAP003童工与未成年工管理规定与补救措施程序 (40)SAP004童工拯救控制程序 (43)SAP005招聘管理程序 (45)SAP006禁止强迫劳动管理程序 (47)SAP007防止骚扰和虐待程序 (50)SAP008健康与安全管理程序 (52)SAP009设备管理程序 (55)SAP010消防管理控制程序 (57)SAP011应急管理程序 (59)SAP012急救程序 (64)SAP013新生妈妈和怀孕女工风险评估程序 (69)SAP014工伤事故调查处理程序 (71)SAP015工伤返岗鉴定程序 (76)SAP16环境因素识别与环境影响评价程序 (79)SAP017环境保护管理程序 (81)SAP018危害能源管理程序 (83)SAP019危险源识别及风险评估控制程序 (86)SAP020访客健康安全程序 (90)SAP021员工代表管理程序 (92)SAP022自由加入工会及集体谈判的权利管理程序 (94)SAP023反歧视控制程序 (96)SAP024防止惩戒性管理程序 (98)SAP025工作时间管理程序 (100)SAP026薪酬与福利管理规定 (103)SAP027员工基本生活调查程序 (105)SAP028保护员工的长远目标程序 (107)SA029社会责任风险评估管理程序 (109)SAP030人机工程及人体工学评估程序 (114)SAP031个人信息保密程序 (116)SAP032对内对外沟通程序 (118)SAP033意见申诉管理程序 (120)SAP034纠正和预防措施控制程序 (123)SAP035人力资源管理程序 (125)SAP036供应商控制程序 (128)SAP037内部审核控制程序 (130)SAP038管理评审控制程序 (134)SWI01员工手册 (136)SWI02保安职责管理规定 (144)SWI03病假工资管理规定 (146)SWI04个人防护品使用管理规定 (148)SWI05固体废弃物管理规定 (149)SWI06救急药箱管理规定 (151)SWI07未成年工劳动保护管理规定 (152)SWI08宿舍管理管理 (154)SWI09饭堂管理规定 (157)SWI10员工代表选举规定 (159)SWI11女职工劳动保护管理规定 (161)SWI12用电安全检查规程 (162)SWI13自愿加班指引 (163)SWI14防（体）血液传播病源预防控制规定 (164)SWI15化学品管理规定 (166)SWI16商业反贿赂规定 (169)SWI17相关方管理规定 (170)SWI18员工考勤规定 (172)ODS(臭氧层破坏物质）清单 (174)ODS(臭氧层破坏物质）清单 (174)常见传染性疾病与非传染性疾病风险评估记录表 (178)反贿赂/反腐败承诺书 (180)反商业贿赂协议 (181)固体废弃物一览表 (183)固体废弃物一览表 (183)供应商履行社会责任承诺书 (184)环境政策 (185)劳工和道德风险评估记录依据文件 (189)依据文件 (189)设备清单 (191)健康安全/生产制程风险评估控制表 (192)未成年工及体弱工人风险评估表 (195)未成年工及体弱工人风险评估表 (195)温室气体排放源清单 (199)新生妈妈和怀孕妇女安全风险评估表 (201)安全用电检查表 (205)社会责任运行风险评估报告 (207)社会责任绩效委员会监控记录一览表 (212)0.0发布令发布令为贯彻本公司的社会责任方针，完善社会责任管理体系，本公司根据SA8000:2014要求，并结合公司实际情况制定《社会责任管理手册》，《社会责任管理手册》是本公司一切社会责任管理活动必须遵循的纲领性文件，现批准发布，于发布之日起实施。
SA8000-2014版程序文件 文件管理控制程序
社会责任管理体系程序文件XX有限公司社会责任管理体系文件管理控制程序LD-SP-018-B编制：余乾念审核：审批：未办理批准手续，严禁复印拍照外借修改记录1.0 目的：确保公司的社会责任体系文件与记录得到有效的控制，以证明公司符合社会责任管理体系要求。
2.0范围：本程序适用于与本公司社会责任管理体系有关的文件与记录资料。
3.0执行程序3.1文件的编制、审批3.1.1 内部文件的编制、审批a）管理手册由社会责任管理者代表负责编制，总经理批准。
b）程序文件由社会责任管理者代表负责编制，总经理批准。
3.1.2 外来文件的管理a）社会责任方面的外来文件或法律法规由人事部负责收集并确认后存档，具体操作按《法律法规收集与更新程序》执行。
b）如有最新版本的社会责任标准，人事部应及时安排下载或向客户获取更新并归类存档。
c）顾客或供货商提供的外来文件由相关部门确认，视需要进行发放与保存。
3.1.3 文件发放、管理a）所有社会责任管理体系文件经总经理批准后由总经办文控中心统一编号并发放。
b）受控文件在分发前需盖红色“受控文件”印章，并填写分发编号、生效日期及版本状态。
c）管理者代表决定分发部门，收件人收到文件后在《文件发放签收记录》上签收。
d）总经办文控中心保存正本受控文件，并编制《受控文件最新有效版本一览表》以反映出文件的最新状态，半年一次将《受控文件最新有效版本一览表》发放到相关部门。
e）所有文件的保存方式须便于受控存取及检索, 保持清晰。
3.1.4 文件的修改a）文件的修改由文件原制定部门修改，修改后的文件需按3.1.1条款进行审批，按3.1.3条款重新发放。
b）作废文件由发件部门回收后销毁或盖“作废”章, 作废文件由管理者代表确认后决定是否继续保存或安排销毁。
c）文件的修订状态修订版次用A/0、B/0、C/0……来区分, A/0、B/0、C/0表示原版，修订次数则A/1、A/2、A/3或B/1、B/2、B/3……次表示，修改次数超过3后，该份文件应进行换版，旧版次文件作废。
sa8000-2014社会责任体系管理手册及程序文件
社会责任管理体系文件佛山市XX印刷包装有限公司sa8000-2014社会责任体系管理手册及程序文件社会责任管理体系文件佛山市XX印刷包装有限公司社会责任管理体系2014版SA8000社会责任管理手册LD-SM-001-B编制：审核：审批：未办理批准手续，严禁复印拍照外借修改记录目录颁布令 (4)公司简介 (5)社会责任政策及遵守声明 (6)环境、健康、安全方针政策 (7)目的及范围 (8)术语和定义 (9)童工 (10)强迫或强制性劳动 (11)健康和安全 (13)自由结社及集体谈判权利 (20)歧视 (21)惩戒性措施 (22)工作时间 (23)薪酬 (24)管理系统 (26)附件1：管理者代表及EHS主任任命书 (30)附件2：公司组织架构图 (31)附件3：社会责任管理体系程序文件清单 (32)颁布令公司依据SA8000：2014社会责任管理体系标准要求、国家有关法律法规、国际劳工公约及其它相关法律法规编制了本公司的《社会责任管理手册》，经工人代表会议讨论通过后汇编成册，现予以批准颁布实施。
本手册是本公司社会责任管理体系的纲领性文件，是本公司必须执行的内部法规性文件，是指导一切活动的行为规范和实施审核的依据之一。
本手册颁布实施后本公司全体人员要共同参与并遵照执行。
总经理：2018年02月25日公司简介佛山市南海XX印刷包装有限公司（以下简称“利达包装”）成立于1991年，位于广东省佛山市南海区XX科技工业园。
厂区及生产车间全部按照国际标准化厂房设计和建造，实现环保、清洁、卫生、安全。
利达包装主要生产用于食品、饮料、肉制品、调味品、休闲食品、日用洗涤用品、化工产品等印刷复合包装产品，并形成了以平底拉链袋，带咀自立袋、易撕封口膜、高阻隔膜、拉链袋、真空袋、自立袋、标签等约三十个系列不同结构、不同用途为特色的包装产品。
产品主要销往国内的主要城市和出口到美国、欧洲、澳大利亚、新西兰、韩国、非洲、中东等国家和地区。
SA8000-2014社会责任程序文件
SA8000-2014社会责任程序文件SA8000：2014程序文件清单SA—RE—06 A/0一、目的为获取、评价和运用与本公司社会责任相关的法律、法规及其它要求，特制定本程序二、适用范围公司社会责任体系所适用法律、法规及其它要求三、职责3.1总务部：负责收集、识别、评价适用于本公司的法律、法规及其它要求3.2文控中心：负责对获取的法律、法规及其它要求进行登记、更新和管理。
3.3各部门：负责法律、法规及其它要求信息的接收、传达与遵守。
四、程序4.1行政部根据SA8000:2014标准和已识别出来的社会责任因素，逐项识别与之相对应的法律、法规或其它要求之条款。
4.2法律、法规及其它要求的获取4.2.1相关的法律、法规及其它要求的范围4.2.1.1国家的法律、法规和标准﹔4.2.1.2广东省及广州市的法规和标准﹔4.2.1.3客户和其它利益相关方制定的要求公司执行的守则和公约；4.2.1.4本公司的社会责任要求﹔4.2.1.5与SA8000：2014标准有关的其它法律法规及其实施细则﹔4.2.1.6SAI、国际劳工组织以及其它国际组织发布的相关公约。
4.2.2获取途径4.2.3信息的获取4.2.3.1总务部定期订阅相关报纸、杂志、简报等，随时收集相关要求；总务部每季度一次负责到书店查阅国家/国际、广州市的最新法律、法规及其它要求；4.2.3.2总务部每月一次负责到本市主管政策部门（如：劳动局、社保局、安监局、消防局、环保局、总工会等）查阅广州市法律、法规及其它要求；4.2.3.3总务部每月不定期上网查找有关法律、法规等﹔4.2.3.4每次查阅工作要形成记录，最后由文控中心填写、编制《法律﹑法规及其它要求一览表》，经管理者代表批准。
4.2.3.5文控中心将与各部门相关的社会责任因素相关的法律法规及其它要求传达至各相关部门；4.2.3.6业务部门与总务部均及时保存客户及其它相关利益方提供的最新的守则和公约等。
SA8000-2014版全套社会责任管理手册程序文件作业指导书和记录
SA8000-2014 社会责任管理手册版本号： A/0文件编号: 1.0生效日期： 2016年12月29日受控状态：目录序号内容页码0.0 发布令 (3)1.0 前言 (4)2.0 企业简介 (4)3.0 公司组织架构 (5)4.0 社会责任政策 (5)5.0 社会责任管理手册 (7)6.0 名词定义 (8)7.0 管理职责 (10)8.0 法律法规收集 (13)9.0 目标及相关管理方案 (14)10.0 童工与未成年工 (14)11.0 强迫和强制劳动 (15)12.0 健康与安全 (16)13.0 自由结社与集体谈判权 (17)14.0 禁止歧视 (18)15.0 惩戒性措施 (19)16.0 工作时间 (19)17.0 工资报酬 (20)18.0 政策、程序和记录 (21)19.0 社会绩效委员会（SPT）设立 (23)20.0 风险识别与评估 (24)21.0 监督 (24)22.0 内部参与和沟通 (25)23.0 投诉管理与解决 (26)24.0 外部验证和利益相关方参与 (26)25.0 纠正和预防行动 (27)26.0 培训和能力培养 (27)27.0 供应商与分包商管理 (28)28.0 内部审核 (30)29.0 管理评审 (30)30.0 手册修订记录 (32)31.0 附件1：社会责任目标指标 (33)32.0 附件2：健康安全委员会 (34)33.0 附件3：社会责任绩效委员会 (35)34.0 附件4：组织架构图 (36)0.0发布令发布令为贯彻本公司的社会责任方针，完善社会责任管理体系，本公司根据SA8000:2014要求，并结合公司实际情况制定《社会责任管理手册》，《社会责任管理手册》是本公司一切社会责任管理活动必须遵循的纲领性文件，现批准发布，于发布之日起实施。
总经理：日期：2016年12月29日1．0前言1．1概述社会责任管理手册是我公司建立、维护、保持和持续改进社会责任管理系统，实行国家相关法律法规和地方政府相关政策的管理方案；是为监控我公司社会责任管理体系（含职业健康安全管理）有效实施而建立的；是自觉选择遵守SA8000等标准及其它相关社会责任法律法规、准则，改善本公司作业环境、劳动条件，加强劳动保护、维护员工权益，勇于承担社会责任并付于实践的指导性文件。
SA8000-2014社会责任风险识别评价分析及应对控制措施报告
全厂
连续上班六天后不安排休息
违反标准要求
√
将来
正常
3
3
3
27
3级
建立SAP7.1工作时间管理程序进行管控
17
全厂
工资低于最低工资标准
违反法律法规
√
将来
正常
3级
建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控
18
全厂
无带薪年假和法定休假
违反法律法规
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控
19
√
将来
正常
3
2
3
18
5级
培训员工注意安全
62
鱼池
鱼池边玩耍
不慎溺水
√
将来
正常
3
2
3
18
5级
树立安全警示牌，培训员工注意安全
63
全厂
电梯的使用
夹伤
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
培训员工注意电梯安全知识，张贴紧急救援电话
64
全厂
电梯的使用
停电被关闭在内
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
培训员工注意电梯安全知识，张贴紧急救援电话
违反标准要求
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
建立社会责任管理手册进行管控
29
全厂
员工未能有效地理解SA8000要求，并定期进行沟通
违反标准要求
√
将来
正常
1
最新SA8000：2014社会责任一整套程序文件
XXXX科技有限公司SA8000:2014社会责任管理程序文件编写: 日期: 审核: 日期: 批准: 日期:生效日期：文件制修订记录程序文件目录SAP-001法律法规管理程序1目的保证相关法律法规和要求的完整性、适时性和有效性,且便于查阅,确保公司遵循相关法规要求。
2适用范围涉及公司管理的所有法规和要求。
3程序内容3.1行政部负责收集相关法规和要求事项。
3.1.1行政部委派专人负责收集国家、地方政府的法律、法规、规章、行业的规定与标准，并编成《法律法规一览表》以方便取阅。
定期检查《法律法规一览表》是否与国家法律法规同步更新，并要求各部门在日常生产中统一执行。
3.1.2公司其他部门或员工都有责任将所获得的相关资讯通告行政部。
3.1.3取得相关法规和要求的渠道需由行政部统一登录、建立并维持。
3.2获取最新法律法规或标准的途径3.2.1上网，将网址统一记录于《网址一览表》。
3.2.2与当地政府的沟通。
3.2.3订购报刊或书籍。
3.3获取最新法律法规或标准的方法。
3.3.1行政部指定专人每季度上网查找更新的相关法律法规或标准，并进行收集。
3.3.2行政部指定专人不定期与当地政府部门进行沟通，咨询法律法规或标准的最新信息。
3.3.3有关人员将收集的信息及时知会行政部，行政部作为制定公司政策或程序的依据。
3.4行政部负责对收集到的相关法规和要求的适用性进行评价，作为公司制定制度的依据。
适用法律、法规、规章及其他规范性文件遵循下列原则：3.4.1法律的效力高于行政法规与地方性法规；行业法规与地方性法规效力高于部门规章和地方政府规章；部门规章和地方政府规章效力高于其他规范性文件。
3.4.2在适用同一效力层次的文件时，新法律优于旧法律；新法规优于旧法规；新规章优于旧规章；新规范性文件优于旧规范性文件。
3.4.3当相关要求不一致时，取最严格者。
3.5行政部须对相关法规和要求进行定期评估，以确保其完整性、适时性和有效性。
SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构及职责(社会责任绩效小组SPT架构及职责)
文件编号：SA-WI-3-006 SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构及职责（社会责任绩效小组SPT架构及职责）一、社会责任绩效委员会(SPT)组织架构备注：SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT要是一个平衡的组织。
平衡的意思是指：社会责任绩效委员会要包括各级别的人员（一定要包括员工代表及车间普通员工）-人员级别的平衡；男女比例也要平衡。
二、社会责任绩效委员会（SPT）职责：1.定期每年进行一次书面风险评估，对实际的或潜在的不符合标准要求方面进行识别并按优先顺序处理。
应就发现的危险情况为高层管理人员提供推荐解决方案，并按危险严重程度确定优先顺序。
2.有效地监督工作场所的活动：遵守社会责任体系标准；实施行动有效解决由社会责任绩效委员会识别出的危险；对于系统的有效实施以达到组织的政策和SA8000-2014等标准的要求。
3.从利益相关方或其它的受监督的活动中搜集信息的权利。
社会责任绩效委员会还应与其他部门研究、定义、分析和解决任何导致产生SA8000-2014标准的不符合项。
SPT的风险评估应基于这些收集的信息，统计的数据与各利益方的意见。
4.协助常规的内部审核，并为高层管理人员撰写关于达到SA8000-2014标准时采取的执行方案和方案成效的报告，报告应包括纠正和预防行动方案的记录。
5.定期（每半年）举行会议，检查进展并确定有潜力的措施以加强本标准的实施。
6.应维持记录，包括大事件记录，至少应列出不符合SA8000标准之处，其根本原因，和采取的纠正和预防行动以及实施效果。
7.参加公司社会责任管理体系管理评审会议，参与对体系进行评议，做好相关重要事项的记录，并对会议评审改进与实施情况的效果监督。
SA8000-2014社会责任程序文件LD-SP-020-B 培训与意识管理程序20170301
4.2新进员工训练
4.2.1凡报到未满一个月的员工必须参加新员工培训（包括入职前和入职后的训练）。
4.2.2对新员工的培训包括员工手册、社会责任政策和目标、相关程序及安全操作规程等，使其增强社会责任意识，适应新的工作岗位的需要。
4.3在职员工培训
社会责任管理体系程序文件
佛山市南海利达印刷包装有限公司
社会责任管理体系
培训与意识管理程序
LD-SP-020-B
编制：余乾念
审核：
审批：
未办理批准手续，严禁复印拍照外借
修改记录
修改日期
修版本
修改内容摘要
修改人
2017-02-15
B0
根据SA8000：2014标准换版修订
余乾念
1.0目的：
为提高公司员工社会责任素质，树立正确的社会责任观念，确保社会责任管理体系有效地运行，特制订本程序。
4.3.1凡试用期满且正式聘用的员工，对其进行提升其技能、理念等的训练。
4.4重点岗位/特种作业人员的培训
4.4.1重点岗位人员应安排专门的培训，特种作业人员应依照法律法规的要求送外培训并取得有效的/操作证书/资格证书。
4.4.2对使用化学品的岗位人员要进行化学品MSDS培训，使其在工作中按规定正确地使用危险化学品。
2.0范围：
适用于本公司全体人员的教育培训。
3.0职责：
人事部负责制订培训计划及联系外部培训事宜，各部门负责按计划执行。
4.0工作程序：
4.1年度培训计划
4.1.1每年12月份由人事部向各部门发出下年度《培训需求表》，各部门依据风险评价结果和本部门需求于一周内认真填写《培训需求表》并送交人事部，人事部依据风险评价结果，将《培训需求表》汇总后组织制定公司全员性质《年度培训计划》呈总经理核准后实施。
SA8000-2014关于社会责任绩效团队SPT的培训教材
四.SPT实际工作范例
1.社会责任运行的风险评估
--社会责任运行的风险评估记录
要求：半年一次
四.SPT实际工作范例
2. 社会责任运行的监控
--社会责任运行的监控记录
要求：持续进行
四.SPT实际工作范例
3.社会责任运行的检查
--社会责任运行的稽查记录
要求：1.持续进行
2.不符合的改善记录
有效实施以达到组织的政策和SA8000等标
准的要求。
三. SPT的架构及职责
3.从利益相关方或其它的受监督的活动中搜
集信息的权利。社会责任绩效委员会还应
与其他部门研究、定义、分析和解决任何
导致产生SA8000标准的不符合项。SPT的风
险评估应基于这些收集的信息，统计的数
据与各利益方的意见。
三. SPT的架构及职责
四.SPT实际工作范例
6.定期（至少每半年）举行会议 --会议记录
4.协助常规的内部审核，并为高层管理人
员撰写关于达到SA8000标准时采取的执行
方案和方案成效的报告，报告应包括纠正
和预防行动方案的记录。
三. SPT的架构及职责
5定期（每半年）举行会议，检查进展并确
定有潜力的措施以加强本标准的实施。
三3. SPT的架构及职责
6. 应维持记录，包括大事件记录，至少应
社会责任绩效 委员会
主任
委员
委员
委员
委员
委员
委员
三. SPT的架构及职责
社会责任绩效团队：(SPT) 一般有工人代表，健康安全代表，管理代表 构成一个平衡小组，推行SA8000
平衡小组要求： 1.有工人代表、健康安全代表、工会代表 （如有）、管理层代表 2.男女要平衡、员工级别要平衡