内部审计常用表格文书(完整资料).doc

内审参考表格【模板】

内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。

内审记录表全套

内部质量审核计划编号：一、审核目的:1、质量管理体系的实施是否符合 GB/T19001-2000:ISO9001-2000标准的要求。

2、审核质量手册、程序文件的有效性、查明其是否与规定的质量方针、质量目标相符合。

3、通过内部质量审核发现缺陷、低效或潜在的不合格因素并采取相应的纠正措施.改进质量管理和文件、满足顾客对质量的更高要求。

二、审核范围及受审核部门:审核范围:本***资质范围内的****设计、****活动；受审核部门:领导层、管理者代表、经营部、总工办、人力资源部、、办公室、信息中心、质量中心、档案中心、企管部、各设计所、三、审核依据:1、GB/T19001:2000 ids ISO9001:2000质量管理体系-要求；2、北京*****有限责任公司质量管理体系文件；3、相关的法律、法规的要求。

四、审核时间:200*年*月*日～200*年*月*日首次会议时间: 200*年*月*日审核过程时间安排:见内审详细时间安排末次会议时间(不合格报告): 200*年*月*日五、审核组成员及分工:总组长:****分工情况:第一组：*** *** ***领导(管代)、企管部、院办、院务部、人力资源部第二组：*** *** ***总工办、质量中心、档案中心、第四设计所、第八设计所第三组：*** *** ***第一设计所、第二设计所、内部审核通知内审员聘任通知内审检查表编号：记录—8.2.2—3不符合报告编号：记录—8.2.2—3顺序号：不合格项分布表编号：记录—8.2—5顺序号：编制：日期：审核：日期：▲为严重不合格，△为一般不合格。

内部质量管理体系审核报告（可另附纸叙述）编号：记录—8.2.2—4共页第页会议签到表公用表格时间：会议主题：内部审核报告一、审核目的评价第四次内部审核后质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，为第三方的第一次复核换证打基础。

二、审核范围道路清扫、垃圾清运、粪便清运、公厕保洁等所涉及到的所有部门和过程控制的管理。

内部审计表格

第六章：内部审计的文书表格表格1： xxxx集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。

请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

审计组组长：审计专员:附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）2.XXXXXX(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四： xxx集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计结果执行情况被审计单位签章：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计回访情况回访人：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批内部审计机构负责人：年月日上级分管领导审批上级分管领导审批：年月日表格十：审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人。

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

{财务管理内部审计}内审相关表格全多

{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。

内部审计常用表格文书模板.docx

编号：审计立项书审字 [ ]第号审计项目被审计单位或人立项依据审计的主要内容：分管领导审核意见签名：年月日主管领导审批意见签名：年月日审计方案为进一步，对下属家单位拟开展审计。

为做好此次审计工作，结合内审机构基本情况，特制定如下实施方案。

一、审计对象及范围：本次审计对象为：审计范围： ?二、审计小组名单：审计一组：审计二组：审计组其他成员：三、时间安排：?20年月- 月四、审计内容：五、工作要求：内审部年月日进场时间安排表时间单位审计人员备注：进场时间可能因工作安排做出调整，以书面内审通知（提前三天发出）为准。

审计部审计通知书字第号—————————————————————————————关于审计的通知：根据，我部派出审计小组，自年月日起对你单位进行审计，审计时间范围为年月至年月。

预计现场审计时间为周。

请给予积极配合，提供审计所需财务资料（含其他业务相关资料）和必要的工作条件，对提供资料的真实性和完整性作出书面承诺，并对审计人员遵守审计纪律的情况进行监督。

审计进场时间：参会人员：附件： 1、承诺书2、审计所需资料明细审计组带队领导：审计组长：审计组成员：年月日承诺书审计工作小组：我们郑重承诺：本次为审计小组提供的审计所需财务资料（含其他业务相关资料）真实、完整，不存在弄虚作假的现象。

负责人签字：经办人签字：签章：年月日审计所需资料资料类型资料目录说明12345纸6质78版9101112131415161718审计资料交接单送审资料名称计量单位数量备注说明：审计小组：接收人：被审计单位：移交人：年月日年月日移交人：接收人：年月日注：此表一式两份，交接双方各执一份年月日审计实施方案被审计单位名称：审计项目名称立项依据审计依据被审计单位基本情况及下属非法人单位简要情况审计目标范围内容重点审计实施步骤人员分工计划工作时间组长审计组成员组员领导批示审计方案调整领导批示编制人：编制时间：年月日审计工作底稿索引号：第页（共页）项目名称审计（调查）事项审计人员编制日期审计过程：审计认定的事实摘要及审计结论：审核意见：审核人员（手签）审核日期说明：索引号与取证单命名方式一致：ww—001审计报告征求意见书：对你单位审计的现场工作业已结束，请于收到审计报告（征求意见稿）后在七日内将你单位对审计报告（征求意见稿）签署的意见连同审计报告（征求意见稿）一并送回我处。

经典内审检查表范本(doc30页)

b）是否明确存放地点，是否查阅便利。
C）是否明确各种记录的保存期限，保存期的合理性如何
d）保存环境是否能防潮、防火、防虫蛀，是否安全。
（4）记录处置
a）失效的记录表和超保存期记录处置的及时程序。
b）怎样进行记录处理的控制。
5•管理职责
5.1取咼管理者承诺
a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性方面是否作出实施证据。
5.3质量方针
a）质量方针与组织总经营方针相适应的程度；是否矛盾或不协调之处。
b）质量方针能否成为制疋和评审质量目标的框架。
c）质量方针如何体现了组织的目标。
d）质量方针怎样描述能满足顾客期望和需求，如何体现满足对顾客持续改进有效性的承诺。
e）质量方针是否展开落实到各层次和职能的过程中。
f）如何向各级人员进行宣传教育、各层次各职能对质量方针理解的状况。
b）查取咼管理者制疋质里方针的证据，了解取咼管理者对质量方针内涵的理解以及如何对持续改进质量管理体系有效性作出承诺。
受稽核單位：稽核員：
稽核日期：部門負責人：
標準條款
稽核內容
稽核方法
稽核記錄
判定
N
Y
N/A
c）确保质量目标的制定方面如何对持续改进质量管理体系有效性作出承诺。
d）管理评审如何关注持续改进质量管理体系的有效性，是否符合所作出的承诺。
422质量手册
a）删减的范围、细节及其合理性？
b）是否包含或引用了形成文件的程序？
c）质量管理体系过程之间的相互关系（输入、输出、接口和界面）是用文字，还是用过程图描述，是否清楚？
d）质量手册本身的管理是否符合文件控制要求？
423文件控制
a）如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查有关文件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类型文件？

内审检查表(通用)范文

序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

内审检查表范本

7．1
产品实现筹划
1)与否明确产品实现筹划过程以及实行职责?
2)怎样保证产品实现筹划与质量管理体系其过程规定一致?
8．1
测量分析和改善总则
1)筹划和确定何种测量、分析和改善方式保证产品/体系符合性?
2)确立何种措施持续改善体系有效性?
3)筹划确立何种记录技术和措施?
4)记录技术和措施与否合适和有效?
评审成果和之后跟进措施与否有记录?
7．5．3
与否进行设计/开发验证保证满足设计/开发输入规定,怎样验证?
7．3．5
验证成果及之后跟进措施与否有记录?
7．3．6
与否对设计和开发进行确认?与否在产品交付或实行之前完毕?
确认成果及必要措施记录与否保持?
7．3．7
与否对设计和开发更改善行评审、验证和确认?并在实行前得到同意?
1)获得表述产品特定信息;
2)获得作业指导书;
3)合用合适设备,并维护设备;
4)获得和合用监视和测量装置、实行监视和测量;
5)放行、交付和交付后活动实行.
6．3
6．4
满足产品和客户规定必要设施与否已经提供且充足?设施范围包括:
1)工作空间和有关设备;
2)设备、硬件、软件;
3)支援服务.
现场设施设备运行和保养与否良好?
对纠正和防止措施效果与否验证,并进行表扬和肯定?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
管理者代表
接待人
审核日期
有关文献
内审员姓名
原则
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2