农商银行档案分类方案

农商银行档案规章制度

农商银行档案规章制度第一章总则第一条为规范农村商业银行档案管理工作，加强档案保管和利用，保障档案的完整性、真实性和保密性，提高档案管理水平，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于农村商业银行的档案管理工作，包括档案的收集、整理、保管、利用和销毁等事项。

第三条农村商业银行应当建立健全档案管理制度，明确档案管理的责任部门和具体措施，加强档案管理的监督和检查。

第四条档案管理工作应当依法遵循原则，确保档案的完整性、真实性、及时性和保密性。

第五条农村商业银行在办理各项业务过程中产生的一切书面文件、凭证和资料，均应及时整理、归档，并严格按照规定的期限进行保存。

第六条档案管理工作应当注重实效性和服务性，为农村商业银行的经营管理和决策提供有力的支持。

第七条农村商业银行应当建立档案安全管理制度，做好档案保管、传递和使用的保密工作，依法保护档案的安全。

第八条农村商业银行应当积极开展档案信息化建设工作，推动档案管理工作的现代化和智能化。

第二章档案的收集和整理第九条农村商业银行应当建立档案收集和整理的工作机制，规范全行各部门档案管理工作，保障档案的完整性和准确性。

第十条农村商业银行的各部门应当按照规定的程序和要求，及时整理和归档产生的各类文件、凭证和资料，确保档案的分类合理、整齐清晰。

第十一条农村商业银行的档案工作人员应当具备相应的专业知识和技能，做好档案的分类、装订、编号和标签工作。

第十二条农村商业银行应当建立档案的移交和接收制度，确保档案的流转过程规范化和记录完整。

第十三条农村商业银行应当落实档案管理的责任部门和人员，加强对档案工作人员的培训和指导，提高档案管理水平。

第三章档案的保管和利用第十四条农村商业银行应当建立档案的保管和利用制度，确保档案的安全和完整性。

第十五条农村商业银行的档案管理部门应当做好档案的保管和维护工作，防止档案的遗失、损毁和篡改。

第十六条农村商业银行的档案管理部门应当编制档案利用规程，明确档案的利用范围和程序，提高档案的利用效率。

银行档案分类编号方案

银行档案分类编号方案为了搞好我行档案的综合管理工作，统一档案实体分类，实现档案分类整理、排列、管理、检索、编目的标准化和规范化，促进我行档案业务管理水平的提高，充分发挥档案为银行工作服务。

根据国家档案局印发的《机关档案工作业务建设规范》和《中国农业银行档案管理办法》及《广东省机关档案分类办法》的有关规定，结合我行的实际情况，制定本方案。

（一）分类原则1、档案的分类原则，是以我行形成的全部档案为对象，依据我行的工作职能，结合档案的不同内容和档案载体形态特点，便于科学管理和开发利用。

2、分类后的档案，分别用英文字母按顺序排列编大类代字。

3、本分类方案适宜我行全部档案实体分类组卷和排列，档案的分类按有类设类，无类空类的办法设置。

（二）类别设置1、我行档案原则上分设八大类，即：党政工团文书档案（代字A）；基建档案（代字B）；设备、仪器档案（代字C）；会计档案（代字D）；已故人员档案（代字E）；声像档案（代字F）；信贷档案（代字G）；实物档案（代字H）。

2、大类以下的属类用阿拉伯数字作代号，从左至右依次为一级属类，二级属类。

（三）分类方法A、党政工团文书档案（其属类按内设机构结合问题设置）1、党务工作类1.1 党务综合1.2 组织工作1.3 纪检工作1.4 宣传教育1.5 其它2、行务工作类2.1 行务工作会议2.2 行务工作综合2.3 规章、制度2.4 秘书信访、保密、档案2.5 编研、简报2.6 机关事务3、人事劳资类3.1 人事劳资工作综合3.2 机构设置、人员编制3.3 干部职工管理3.4 专业技术职称管理3.5 工资晋升、调资、工资关系转移3.6 干部职工福利3.7 计划生育工作4、稽核审计类4.1 稽核工作综合4.2 专项稽核工作4.3 审计工作综合4.4 专项审计工作5、保卫工作类5.1 安全保卫工作综合5.2 案件调查5.3 枪械配备管理5.4 其他6、财务会计工作类6.1 财务会计综合6.2 帐务票汇管理6.3 财产物资管理6.4 其他7、计划工作类7.1 计划工作综合7.2 信贷现金计划管理7.3 社会调查7.4 统计7.5 其他8、储蓄工作类8.1 储蓄工作综合8.2 货币储蓄管理8.3 储蓄利率8.4 债券、证券发行、兑付9、信贷工作类9.1 信贷工作综合9.2 信贷调查9.3 信贷发放回收9.4 其他10、群团工作类10.1 工会工作(职代会)10.2 妇女工作10.3 共青团工作B、基建档案1、办公楼2、营业所3、干部职工宿舍C、设备、仪器档案设备、仪器档案数量较少，因此不再分属类，只按购置时间的先后整理排列、编号。

银行档案分类编号方案

银行档案分类编号方案为了搞好我行档案的综合管理工作，统一档案实体分类，实现档案分类整理、排列、管理、检索、编目的标准化和规范化，促进我行档案业务管理水平的提高，充分发挥档案为银行工作服务。

根据国家档案局印发的《机关档案工作业务建设规范》和《中国农业银行档案管理办法》及《广东省机关档案分类办法》的有关规定，结合我行的实际情况，制定本方案。

（一）分类原则1、档案的分类原则，是以我行形成的全部档案为对象，依据我行的工作职能，结合档案的不同内容和档案载体形态特点，便于科学管理和开发利用。

2、分类后的档案，分别用英文字母按顺序排列编大类代字。

3、本分类方案适宜我行全部档案实体分类组卷和排列，档案的分类按有类设类，无类空类的办法设置。

（二）类别设置1、我行档案原则上分设八大类，即：党政工团文书档案（代字A）；基建档案（代字B）；设备、仪器档案（代字C）；会计档案（代字D）；已故人员档案（代字E）；声像档案（代字F）；信贷档案（代字G）；实物档案（代字H）。

2、大类以下的属类用阿拉伯数字作代号，从左至右依次为一级属类，二级属类。

（三）分类方法A、党政工团文书档案（其属类按内设机构结合问题设置）1、党务工作类1.1 党务综合1.2 组织工作1.3 纪检工作1.4 宣传教育1.5 其它2、行务工作类2.1 行务工作会议2.2 行务工作综合2.3 规章、制度2.4 秘书信访、保密、档案2.5 编研、简报2.6 机关事务3、人事劳资类3.1 人事劳资工作综合3.2 机构设置、人员编制3.3 干部职工管理3.4 专业技术职称管理3.5 工资晋升、调资、工资关系转移3.6 干部职工福利3.7 计划生育工作4、稽核审计类4.1 稽核工作综合4.2 专项稽核工作4.3 审计工作综合4.4 专项审计工作5、保卫工作类5.1 安全保卫工作综合5.2 案件调查5.3 枪械配备管理5.4 其他6、财务会计工作类6.1 财务会计综合6.2 帐务票汇管理6.3 财产物资管理6.4 其他7、计划工作类7.1 计划工作综合7.2 信贷现金计划管理7.3 社会调查7.4 统计7.5 其他8、储蓄工作类8.1 储蓄工作综合8.2 货币储蓄管理8.3 储蓄利率8.4 债券、证券发行、兑付9、信贷工作类9.1 信贷工作综合9.2 信贷调查9.3 信贷发放回收9.4 其他10、群团工作类10.1 工会工作(职代会)10.2 妇女工作10.3 共青团工作B、基建档案1、办公楼2、营业所3、干部职工宿舍C、设备、仪器档案设备、仪器档案数量较少，因此不再分属类，只按购置时间的先后整理排列、编号。

农商银行档案管理制度

第一章总则第一条为加强农商银行档案管理，确保档案的完整、准确、系统和安全，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于农商银行及其分支机构所有档案的管理工作。

第三条档案管理应遵循以下原则：（一）集中统一管理原则；（二）真实性、准确性、完整性原则；（三）保密性、安全性原则；（四）便于利用原则。

第二章档案分类与归档第四条档案分为以下类别：（一）文书档案；（二）会计档案；（三）业务档案；（四）其他档案。

第五条档案归档范围：（一）我行各项规章制度、文件、会议记录、报告、请示、批复等；（二）我行各项业务活动的记录、合同、协议、凭证、账簿、报表等；（三）我行各项工作的总结、计划、方案、通知、通报等；（四）我行与其他单位、个人往来函件、电子文件等；（五）其他需要归档的文件、资料。

第六条档案归档程序：（一）收集整理：各部门负责收集、整理本部门档案，确保档案的完整、准确；（二）鉴定筛选：对收集的档案进行鉴定筛选，剔除无保存价值的档案；（三）立卷装订：将鉴定筛选后的档案按照规定要求立卷装订；（四）归档登记：将立卷装订的档案报送给档案管理部门，进行归档登记。

第三章档案保管与利用第七条档案保管：（一）档案库房应保持干燥、通风、防潮、防尘、防火、防盗、防虫、防鼠；（二）档案管理人员应定期对档案进行清理、消毒，确保档案安全；（三）档案管理人员应严格执行档案查阅、借阅制度，确保档案信息安全。

第八条档案利用：（一）档案利用应遵循合法、合规、有序的原则；（二）档案查阅、借阅应填写申请，经批准后方可查阅、借阅；（三）查阅、借阅档案时，应爱护档案，不得随意涂改、损坏；（四）档案利用完毕后，应及时归还。

第四章档案鉴定与销毁第九条档案鉴定：（一）档案鉴定工作由档案管理部门负责；（二）档案鉴定应遵循国家档案鉴定标准，确保档案鉴定结果的准确性；（三）档案鉴定结果应报经领导批准后执行。

第十条档案销毁：（一）档案销毁应严格按照国家档案鉴定标准执行；（二）档案销毁前，应进行鉴定、登记、公告，确保档案销毁的合法性；（三）档案销毁应由专人负责，确保档案销毁的安全、完整。

农商银行档案管理制度

农商银行档案管理制度一、总则为规范农商银行档案管理工作，提高档案管理的效率和质量，保障农商银行档案的安全和完整，制定本档案管理制度。

二、档案管理的目标1.提高档案管理的科学性和规范性，确保档案信息的真实、完整、准确和可靠。

2.确保农商银行档案的安全和保密，防范档案信息的泄露和损失。

3.便于农商银行档案的检索和利用，提高农商银行的运营效率。

三、档案管理的组织1.确立档案管理的责任部门和责任人，建立档案管理工作小组，组织实施档案管理工作。

2.制定档案管理的工作规范和流程，明确档案资料的收集、整理、归档和保管等各个环节的具体要求。

四、档案的分类和归档根据农商银行的业务类型和档案特点，将档案分为以下几类：1.客户档案：包括客户基本信息、开户申请表、存款合同、贷款合同等与客户直接相关的档案资料。

2.业务档案：包括农商银行的各类业务合同、证明文件、报告材料等与业务相关的档案资料。

3.内部管理档案：包括农商银行的内部管理文件、决策记录、会议纪要等与内部管理相关的档案资料。

根据档案的分类，制定档案的归档规定，确保档案资料的有序存放和易于管理。

五、档案的保管和利用1.确立档案保管的责任人和地点，建立档案保管的制度和规范，确保档案资料的安全和完整。

2.制定档案利用的规范和流程，明确档案资料的借阅和调阅的申请程序和审批程序，便于农商银行的业务活动。

3.对于极为重要的档案资料，应采取备份措施，确保在档案遗失或损坏的情况下能够进行快速恢复。

六、档案的销毁和迁移1.在农商银行档案管理制度规定的保管期限到期后，应及时将档案予以销毁。

销毁的档案须经过合法程序，严格遵守相关法律法规的规定。

2.随着时间的推移和档案管理制度的改进，部分档案资料可能需要迁移。

迁移档案时，应制定详细的迁移计划和操作规范，确保档案的完整和安全。

七、档案管理的监督和评估1.农商银行档案管理工作应定期进行监督和评估，发现问题及时进行纠正和改进。

2.档案管理工作的质量、效益和安全性应纳入农商银行的绩效考核体系，确保档案管理得到有效推进。

银行档案分类方案及档号编制规则模版

银行档案分类方案及档号编制规则模版---1. 引言本文档旨在为银行档案管理人员提供一份完整的档案分类方案及档号编制规则。

通过统一的分类和编制规则，旨在提高银行档案的管理效率和信息检索能力。

2. 档案分类方案2.1 一级分类一级分类是对银行档案进行整体的大致分类，主要包括以下几个方面：1. 整体档案：包括银行的总体档案资料，如组织结构、经营管理制度、委托代理关系、合作协议等。

2. 公司档案：包括银行的公司档案资料，如公司章程、公司股权结构、股东大会决议等。

3. 风险档案：包括银行面临的各类风险，如信用风险、市场风险、流动性风险等。

4. 客户档案：包括银行的各类客户资料，如个人客户档案、企业客户档案等。

5. 业务档案：包括银行的各类业务档案，如贷款业务档案、存款业务档案、证券业务档案等。

2.2 二级分类二级分类是在一级分类的基础上，对每个一级分类进行细分，便于更详细地管理和检索档案资料。

以下是各一级分类下的二级分类示例：1. 整体档案- 组织结构档案- 经营管理制度档案- 委托代理关系档案- 合作协议档案2. 公司档案- 公司章程档案- 公司股权结构档案- 股东大会决议档案3. 风险档案- 信用风险档案- 市场风险档案- 流动性风险档案4. 客户档案- 个人客户档案- 企业客户档案5. 业务档案- 贷款业务档案- 存款业务档案- 证券业务档案3. 档号编制规则档号编制规则是为了便于对银行档案进行唯一标识和分类管理，以下是档号编制规则的基本要点：- 档号由数字和字母组成，用于标识不同的档案。

- 档号的编制规则可以根据实际需求进行调整，但必须保证档号的唯一性和有序性。

- 档号的编制可以采用阿拉伯数字、英文字母或其组合。

- 一级分类的档号可以以1、2、3...等数字表示。

- 二级分类的档号可以以一级分类的档号为前缀，进行细分，如1.1、1.2、2.1等。

以下是档号编制规则示例：- 整体档案：1- 组织结构档案：1.1- 经营管理制度档案：1.2- 委托代理关系档案：1.3- 合作协议档案：1.4- 风险档案：3- 信用风险档案：3.1- 市场风险档案：3.2- 流动性风险档案：3.34. 总结本文档提供了银行档案分类方案及档号编制规则的模版，旨在为银行档案管理人员提供一份规范和参考。

农商银行档案管理制度

农商银行档案管理制度农商银行档案管理制度一、总则为健全、规范农商银行档案管理工作，提高办公效率，确保档案的安全与完整性，特制定本制度。

二、适用范围适用于农商银行所有部门、员工。

三、档案的定义与分类（一）档案的定义：档案是银行所形成的文件或资料，是银行行业的重要历史记载与资料检索来源。

（二）档案的分类：按照内容、形式和用途，将档案分为以下三类：1. 行政档案：指行政机关产生的各种文件和资料。

2. 业务档案：指与银行办公室相关的各类业务资料。

3. 经济档案：指银行承担各种财务事项的会计凭证、票据、文书和账册等。

四、档案管理的基本要求（一）遵循管理原则：实现规范化、专业化、集约化管理，确保文件安全、完整、清晰、可查。

（二）建立完善的档案管理制度：制定合理、科学、严密规范的档案管理制度，确保档案管理工作的有序推进。

（三）保证档案的安全性：建立健全的档案安全保密管理规定和制度，狠抓日常保管工作。

（四）保证档案的完整性：严格执行档案鉴定、传递和销毁等操作，确保档案的历史真实性和完整性。

（五）提升档案管理的科技水平：推广档案数字化管理，弥补传统档案管理的不足，提高数据安全性和易读性。

五、档案管理的具体工作（一）档案的采集、收集：从各个部门及员工采集、收集、整理有关资料，记录搜集过程。

（二）档案的整理与鉴定：对采集来的档案进行分类整理、鉴定，合同、文凭、证件等重要文件必须保持原样存档。

（三）档案的存储：将整理好的档案根据各类别库存放，应如实记录每件档案相应的编号和位置。

（四）档案的保密：银行资料保密是极其重要的工作，必须加强对档案的密级、责任人的授权管理。

（五）档案的保护：定期进行防潮、防火、防虫、防失窃等工作。

（六）档案的移交：原则上，档案移交有专人负责转交，由领取人签章证明接收，签署移交单。

（七）档案的销毁：严格按照档案法规要求执行档案销毁，销毁前应经过档案管理人员及领导的确认。

六、档案管理的监督与协调（一）档案管理人员应建立内部监督和自我约束机制，认真、负责地执行档案管理制度和规定，确保符合法律、法规和管理规定的要求；（二）通过各类培训和座谈会议，宣传档案管理工作规定，提高档案管理人员的素质与能力；七、单位及相关人员的责任（一）各部门室实行分级管理，指定专门的档案管理人员负责管理相关档案资料，确保日常操作规范、安全、可靠；（二）涉密部门、室在对档案资料操作时，应严格按照档案保密制度要求，不得泄露档案资料的安全、机密性；（三）档案管理员应时刻关注档案管理工作的先进经验，不断提高自己的业务水平和综合素质；（四）各相关人员要高度重视档案管理工作，自觉遵守规定，认真履行责任，不得任意窜改、丢失、损毁档案文件和记录。

商业银行档案分类规则(试行)

商业银行档案分类规则（试行）为规范银行省分行档案管理工作，建立统一的档案管理体系，实现分类、整理、编目、检索的标准化和规范化，根据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》和《银行省分行档案管理办法》的规定，结合我行主要业务和职能，特制定本规则。

第一条规则规定了银行省分行档案的分类原则和方法、类目设置、各类目涵盖的基本范围和代码标识。

第二条规则涉及分类的对象包涵我行目前职能活动中形成的具有独立属性和特点的，能够成为单独档案种类，应统一收集保管或重点监管的各种门类和载体的档案。

本规则依据本行工作情况，结合档案自身内容和载体形式，对档案进行分类。

第三条银行省分行全宗内档案分类应兼顾统一性、规范性、实用性和逻辑性，保持档案全宗的完整，维护档案分类体系的相对稳定，力求做到科学组织类别体系和类目设置，充分揭示档案的内容特征和相互联系，以便管理、检索和利用活动的开展。

第四条本行档案类目暂设置13个一级类目，并以每个类目字母缩写（两位）作为一级类目代码。

依次为：文书档案(代码WS)、信贷档案（代码XD）、会计档案（代码KJ）、基建档案(代码JA)、照片档案(代码ZP)、音像档案(代码YX)、实物档案(代码SW)、人事档案（代码RS）、信息科技档案(代码XK)、行内资料与出版物（代码TS）、电子文件（DZ）、资金档案（JZ）、信用卡资料（XZ）。

第五条规则设置的13个一级档案类目基本涵盖了我行全部管理和业务活动，较全面地反应了我行的经营业务范围。

各分行可根据自身业务发展和室存档案的情况，从规则中选择相应的类目对本行已有档案进行类目设置。

第六条对于规则中暂时未涵盖的，有关业务部门认为有必要增设并向档案部门归档的档案门类，可向本级行档案部门提出相关业务需求，共同研究，制定相应的管理制度后，纳入档案分类体系，并进行规范管理。

新增设的档案门类应向总行档案部门申请批准备案。

第七条本规则各一级类目档案的分类及含义参见《银行档案分类大纲》（附件）。