学校内控风险评估规章制度
学校内部控制评价与监督规章制度
学校内部控制评价与监督规章制度一、前言为了提高学校内部控制的效果和效率，减少学校内部风险的发生和损失的产生，确保学校的正常运行和健康发展，制定本《学校内部控制评价与监督规章制度》。
二、内部控制评价的目的和原则1.目的：为了全面、客观、准确地评估学校内部控制的有效性和合规性，及时发现和纠正存在的问题，提高内部控制体系的完整性和稳健性。
2.原则：（1）科学性原则：评价内部控制要基于科学的方法和理论，确保评价结果科学、可靠。
（2）全面性原则：评价要覆盖学校的各个业务和管理领域，全面掌握内部控制的情况。
（3）独立性原则：评价工作必须独立于被评价单位，保证评价结果的客观公正性。
（4）全员参与原则：评价工作应该广泛动员和调动全体师生员工的积极性，形成共同合力。
（5）持续性原则：评价工作应该持续进行，形成常态化、制度化、体系化的评价机制。
三、内部控制评价的程序和方法1.确定评价主题和范围：根据学校的特点和需要，确定本次评价的主题和评价范围，包括学校的各个业务和管理领域。
2.制定评价计划：编制评价工作计划，明确评价的步骤和方法，并安排相关人员参与评价工作，制定评价时间表。
3.收集和整理资料：收集学校的相关文件、资料和信息，对学校的内部控制制度进行归档整理，为后续评价工作提供依据。
4.实施内部控制评价：根据评价计划，对学校的各项内部控制进行评价，包括制度设计的合理性、执行的有效性、风险的识别与防范、信息的披露与透明度等方面。
5.进行评价结果分析和总结：对评价结果进行分析和总结，找出存在的问题和不足，制定相应的改进措施和建议，形成评价报告。
6.监督实施改进措施：监督学校按照评价报告中的改进措施和建议进行落实，确保问题的解决和改进的效果。
四、内部控制监督的目的和方法1.目的：为了监督学校内部控制的落实情况和改进效果，发现和预防内部风险，保障学校的正常运行和发展。
2.方法：（1）定期检查：定期对学校的内部控制制度的执行情况进行检查，了解问题的发生和存在的原因。
学校内部风险评估管理制度
第一章总则第一条为加强学校内部风险防控，提高学校管理水平，确保学校教育教学、科研、后勤保障等各项工作顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于全校各部门、各单位及全体教职工。
第三条学校内部风险评估管理遵循以下原则：1. 全面性原则：对学校内部各类风险进行全面评估，确保风险防控覆盖所有领域。
2. 客观性原则：风险评估过程客观公正，确保评估结果真实可靠。
3. 及时性原则：对风险评估中发现的问题及时处理，防止风险扩大。
4. 可操作性原则：风险评估制度可操作性强，便于各部门、各单位执行。
第二章组织机构及职责第四条学校成立内部风险评估工作领导小组，负责学校内部风险评估工作的组织、协调和指导。
第五条领导小组下设办公室，负责具体实施风险评估工作。
第六条各部门、各单位应指定专人负责本部门的内部风险评估工作。
第七条内部风险评估工作领导小组职责：1. 制定学校内部风险评估管理制度；2. 组织开展学校内部风险评估工作；3. 审批风险评估结果及风险应对措施；4. 指导各部门、各单位开展风险评估工作。
第八条办公室职责：1. 负责内部风险评估工作的组织实施；2. 收集、整理、分析风险评估数据；3. 编制风险评估报告；4. 协助领导小组开展工作。
第三章风险评估内容及方法第九条学校内部风险评估内容主要包括：1. 教育教学风险：教学质量、课程设置、师资队伍、教学设施等；2. 科研风险：科研项目、科研经费、科研设备、知识产权等；3. 后勤保障风险：后勤服务、设施设备、物资采购、财务管理等；4. 安全风险：校园安全、消防安全、交通安全、公共卫生等；5. 人力资源管理风险：招聘、培训、考核、薪酬等；6. 内部控制风险：制度建设、岗位职责、权力制衡等。
第十条风险评估方法：1. 文件审查法：查阅相关文件、资料，了解学校内部风险状况；2. 调查问卷法：通过问卷调查，了解学校内部风险及员工对风险的认知；3. 访谈法：与相关人员访谈，了解学校内部风险及风险应对措施；4. 案例分析法：分析典型案例，总结经验教训，为风险评估提供参考。
学校内部控制评价与监督制度模版（四篇）
学校内部控制评价与监督制度模版第一章总则第一条根据《中华人民共和国内部控制评价与监督制度管理办法》的要求，制定本《学校内部控制评价与监督制度模板》（以下简称“本制度模板”），用于规范学校内部控制评价与监督工作。
第二条本制度模板适用于学校的内部控制评价与监督工作。
第三条学校内部控制评价与监督工作应遵循科学、公正、独立、全面的原则。
第四条学校内部控制评价与监督工作应建立相应的机构和团队，明确工作职责和权限。
第五条学校内部控制评价与监督工作应采用定期、不定期的评价和监督方式，发现问题及时整改。
第六条学校内部控制评价与监督工作应形成评价报告，并向相关部门和领导汇报。
第七条学校内部控制评价与监督工作应建立相关档案并保密。
第二章内部控制评价第八条学校内部控制评价应参考相关法律法规、规章制度和标准，确定评价标准和方法。
第九条学校内部控制评价应由专门机构或团队开展，对学校各项内部控制制度进行全面评价。
第十条学校内部控制评价应包括但不限于：基本环境控制、风险评估和控制、信息与沟通管理、活动监督与管理、信息系统控制等方面。
第十一条学校内部控制评价应采取现场检查、抽样调查、问卷调查、数据分析等方法进行。
第十二条学校内部控制评价应编制评价报告，报告内容包括评价结果、问题和改进意见。
第十三条学校内部控制评价结果应及时向相关部门和领导汇报，并落实整改措施。
第十四条学校内部控制评价工作应建立档案并保密，档案记录包括评价计划、方法、结果、报告等。
第三章内部控制监督第十五条学校应建立内部控制监督机构或团队，负责学校内部控制监督工作。
第十六条学校内部控制监督工作应遵循独立、公正、客观、审慎的原则，保障学校内部控制合规性。
第十七条学校内部控制监督应制定监督计划和监督标准，对学校的内部控制制度进行监督。
第十八条学校内部控制监督工作应采用定期检查、不定期抽查、举报核查等方式进行。
第十九条学校内部控制监督应发现问题及时报告并跟进整改情况。
学校安全风险评估制度
一、制度目的为加强学校安全管理，保障师生人身和财产安全，预防和减少各类安全事故的发生，特制定本制度。
通过建立学校安全风险评估体系，全面识别、评估和监控学校内部及外部安全风险，实现风险分级管控，提高学校安全管理水平。
二、适用范围本制度适用于我国各级各类学校，包括但不限于幼儿园、小学、中学、大学等。
三、职责分工1. 校长：全面负责学校安全风险评估工作，组织制定、实施和监督本制度。
2. 校安办：负责学校安全风险评估工作的具体实施，包括风险识别、评估、监控和整改。
3. 各部门负责人：对本部门范围内的安全风险负责，组织开展风险评估和整改工作。
4. 教职工：积极参与学校安全风险评估工作，按照要求落实安全防范措施。
四、风险评估程序1. 风险识别（1）学校内部：包括设施设备、消防安全、交通安全、食品安全、校舍安全、实验室安全、用电安全、网络安全、校园周边环境等。
（2）学校外部：包括自然灾害、社会治安、公共卫生、突发事件等。
2. 风险评估（1）定性评估：根据风险发生的可能性、严重程度和可控性进行综合评估。
（2）定量评估：运用LEC（危险因素、事故发生的可能性、事故严重程度）等评价方法，对风险进行量化评估。
3. 风险分级根据风险评估结果，将风险分为四个等级：（1）重大风险：D值320以上，可能造成人员伤亡、财产损失等严重后果。
（2）较大风险：D值160-320，可能造成一定人员伤亡、财产损失等后果。
（3）一般风险：D值70-160，可能造成轻微人员伤亡、财产损失等后果。
（4）低风险：D值70以下，可能造成轻微后果或无后果。
4. 风险管控（1）重大风险：采取紧急措施，立即整改，消除风险。
（2）较大风险：制定整改方案，明确整改责任人和整改时限。
（3）一般风险：制定预防措施，加强日常管理，降低风险。
（4）低风险：加强日常巡查，确保风险处于可控状态。
五、监督管理1. 校安办定期对学校安全风险评估工作进行监督检查，确保风险评估工作的落实。
学校内控风险评估管理制度
第一章总则第一条为加强学校内部控制体系建设，提高风险管理水平，保障学校教育教学活动的顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于学校各级部门、全体教职工及学生。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖学校各项业务活动，确保风险评估的全面性；（二）预防性原则：以预防为主，将风险控制在萌芽状态；（三）重要性原则：重点关注对学校教育教学活动影响较大的风险；（四）动态性原则：根据实际情况及时调整风险评估结果。
第二章组织与职责第四条学校设立内部控制风险评估领导小组，负责学校内部控制风险评估工作的组织、协调和监督。
第五条领导小组下设风险评估办公室，负责具体实施风险评估工作。
第六条领导小组及风险评估办公室职责：（一）制定学校内部控制风险评估管理制度；（二）组织各部门开展风险评估工作；（三）审核各部门风险评估报告；（四）监督风险评估结果的应用；（五）定期向学校领导汇报风险评估工作情况。
第七条各部门职责：（一）根据本部门职责和业务特点，开展风险评估工作；（二）制定本部门风险评估方案，报风险评估办公室审核；（三）落实风险评估结果，制定风险控制措施；（四）定期向风险评估办公室报告风险评估工作情况。
第三章风险评估内容与方法第八条风险评估内容：（一）学校战略风险；（二）财务风险；（三）合规风险；（四）运营风险；（五）信息安全风险；（六）其他风险。
第九条风险评估方法：（一）定性评估：通过专家咨询、头脑风暴、德尔菲法等方法，对风险进行定性分析；（二）定量评估：采用统计方法、财务指标、风险评估模型等方法，对风险进行定量分析；（三）风险矩阵：根据风险发生的可能性和影响程度，将风险划分为高、中、低三个等级。
第四章风险控制与监督第十条风险控制措施：（一）制定风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移等；（二）制定风险控制方案，明确风险控制措施和责任人；（三）加强风险控制措施的实施，确保风险得到有效控制。
第十一条风险监督：（一）风险评估办公室对各部门风险控制措施的实施情况进行监督检查；（二）学校领导对风险控制措施的实施情况进行抽查；（三）定期对风险控制措施进行评估，确保风险得到有效控制。
校园安全风险评估制度范本
校园安全风险评估制度范本一、目的为了加强校园安全管理，预防和减少安全事故的发生，确保师生人身安全和财产安全，根据国家有关法律法规和政策，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于我校校园内的所有教育教学活动、科研活动、行政管理、后勤服务等各个方面。
三、风险评估原则1. 预防为主，防治结合。
坚持以预防为主，防治结合的原则，提前发现和消除安全隐患，防止事故的发生。
2. 全面评估，突出重点。
对校园内的各类安全风险进行全面评估，重点关注可能造成重大人身伤亡和财产损失的风险。
3. 分工负责，协同推进。
明确各部门的安全职责，协同推进风险评估工作，确保各项工作落实到位。
4. 动态管理，持续改进。
根据校园安全形势的变化，及时调整和更新风险评估内容，持续改进安全风险管理。
四、风险评估内容1. 人的因素：包括师生员工的安全意识、安全技能、心理健康状况等。
2. 物的影响：包括校园建筑、设施、设备的安全状况，以及校园周边环境的影响。
3. 管理因素：包括校园安全管理制度、安全防护措施、应急预案等。
4. 自然因素：包括自然灾害、极端天气等对校园安全的影响。
5. 社会因素：包括社会治安状况、交通安全、网络安全等。
五、风险评估流程1. 成立评估小组：由学校领导、安全管理员、教师代表、学生代表等组成。
2. 收集信息：通过实地查看、问卷调查、访谈等方式，收集校园安全风险相关信息。
3. 风险评估：根据收集到的信息，运用定性、定量方法对风险进行评估，确定风险等级。
4. 制定措施：针对评估出的风险，制定相应的预防措施和应对措施。
5. 跟踪监控：对实施的风险防控措施进行跟踪监控，确保措施的有效性。
6. 定期复审：定期对风险评估结果及防控措施进行复审，并根据实际情况进行调整。
六、风险评估结果运用1. 对高风险区域和环节，加大安全管理力度，严格落实防控措施。
2. 对中风险区域和环节，采取有效措施，降低风险程度。
3. 对低风险区域和环节，加强监测，防止风险上升。
小学内控评估报告制度范本
小学内控评估报告制度范本一、目的和原则为确保学校内部控制的有效实施，提高学校管理水平和风险防范能力，根据《中华人民共和国会计法》、《事业单位财务规则》等法律法规，结合学校实际情况，制定本评估报告制度。
本制度遵循全面、规范、客观、公正的原则，对学校内部控制情况进行评估，促进学校健康发展。
二、评估范围和内容（一）评估范围：学校内部控制的建立与实施情况，包括财务、资产管理、采购、招生、教学、科研、人事、党建等各个方面的内部控制。
（二）评估内容：1. 内部控制制度建设：是否建立健全内部控制制度，是否覆盖学校各项业务活动。
2. 内部控制组织架构：是否设立内部控制领导小组、内控管理部门等相关组织，各组织是否明确职责、相互制衡。
3. 风险评估与防范：是否定期开展风险评估，是否制定针对性防范措施。
4. 内部控制流程：是否明确业务流程，是否实现业务流程的相互制约和有效监督。
5. 内部控制关键环节：是否加强对重大决策、重大经济事项、合同签订、资金使用等关键环节的控制。
6. 内部控制制度执行：内部控制制度是否得到有效执行，是否存在执行不力、违规操作等情况。
7. 内部控制效果：内部控制是否实现预期目标，是否有效防范风险，提高管理水平和效益。
三、评估程序和方式（一）评估程序：1. 准备阶段：成立评估小组，制定评估方案，通知学校相关部门准备评估材料。
2. 自评阶段：学校对照评估指标体系进行自我评估，形成自评报告。
3. 现场评估：评估小组到学校进行现场评估，查阅相关资料，访谈相关人员。
4. 综合评估：评估小组根据自评报告、现场评估等情况，综合评定学校内部控制水平。
5. 反馈阶段：评估小组向学校反馈评估结果，提出改进意见和建议。
6. 整改阶段：学校根据评估结果，制定整改措施，完善内部控制制度。
（二）评估方式：1. 文档审查：查阅学校内部控制制度建设、执行情况等相关资料。
2. 访谈调查：与学校相关人员座谈，了解内部控制实际情况。
学校校园风险评估与控制制度
学校校园风险评估与控制制度随着社会的发展和进步，学校校园的安全问题日益受到重视。
为了保障学生的身心健康，学校需要建立校园风险评估与控制制度。
本文将从多个角度展开，探讨学校校园风险评估与控制制度的重要性、具体实施步骤以及应对风险的措施等方面。
一、校园风险评估与控制制度的重要性校园风险评估与控制制度是保障学校和学生安全的重要保障措施。
首先，校园是学生学习生活的重要场所，一旦发生安全事故，将对学生的身心健康造成严重影响。
其次，校园风险评估与控制制度可以帮助学校及时发现潜在的风险隐患，并采取相应的措施进行防范，保障师生的生命安全。
最后，校园风险评估与控制制度还有助于学校提高管理能力和水平，为学生提供一个良好的学习和成长环境。
二、校园风险评估与控制制度的具体实施步骤（一）制定评估标准：学校应根据教学、生活和管理等方面的需求，制定一套科学合理的评估标准，包括从食品安全、校园安防、学生伤害预防等多个方面进行评估。
（二）组建评估团队：学校可以组建一支专业的评估团队，由教职工、校医、心理辅导师等人员组成，负责校园风险评估的具体实施。
（三）收集信息：评估团队应收集学校相关的安全数据和信息，包括学生受伤情况、学校设施状况、安防设备等等，以便全面了解校园风险。
（四）分析评估：评估团队将收集到的信息进行分析和评估，确定校园存在的风险隐患和重要问题。
（五）制定措施：评估团队根据分析结果，制定相应的措施和改进方案，以降低校园风险，提高学校的安全水平。
（六）实施措施：学校要按照制定的措施和改进方案，积极采取行动，加强校园风险的控制和管理。
三、应对校园风险的具体措施（一）加强安全培训：学校应定期举办安全培训，使师生掌握基本的安全知识和自我保护技能。
（二）改善校园设施：学校应对危险设施进行改进和完善，确保师生在校园内的安全。
（三）增设监控设备：学校可以增设监控设备，加强校园的安防管理，及时发现异常情况。
（四）建立学生健康档案：学校可以建立学生健康档案，定期进行身体健康检查，加强对学生健康问题的关注和管理。
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学校风险评估制度
结合学校实际，制定实施方案如下：
一、指导思想
深入学习实践科学发展观，坚持稳定压倒一切的原则，建立健全学校风险评估机制。
把学校风险评估作为重大决策、重大政策、重大项目、重大改革措施等制定实施的前置程序和必备条件，对重大事项实施可能出现的稳定风险先期预测、先期评估、先期化解，充分尊重和运用预测评估结果，从源头上预防和减少影响学校稳定问题的发生。
实现改革、发展、稳定三者的有机统一，确保学校的稳定。
二、组织领导
成立学校风险评领导小组
三、主要内容
在学校的改革发展中，事关师生切身利益的重大决策、重大政策、重大项目以及重大改革等重大事项都要进行风险评。
每个重大事项实施或出台前，由学校稳定风险评估领导小组组织相关部门按照客观、准确、公正、实效的原则，进行分析预测和评估。
四、责任分工
按照“谁主管、谁负责”的原则，严格落实责任制。
事件对师生有重大影响的，由校长负责进行风险评估；凡涉及教学工作的决策由教务处、教科室负责进行风险评估；凡涉及师生参与的重大集体活动由团委负责进行风险评估；凡涉及建设、后勤管理和改革的决策由总务处负责进行评估。
其他工作部门在本部门作出涉及全校性的重大决策前，应主动进行风险评估。
五、工作程序
（一）确定评估对象，全面掌握情况。
对拟定的每个重大事项，都要通过深入细致的调查研究，查阅、收集相关文件、资料，调查专家、业主、相关领导，召开教职工及利益相关的人员代表座谈会，采取问卷调查、民意测验等方式，了解掌握所评估的对象的有关基本情况，广泛征求各方面意见，为预测评估提供准确可靠的第一手资料。
（二）缜密分析预测，准确评估风险。
根据了解掌握到的有关重大事项的第一手资料对可能出现的不稳定因素进行逐项分析预测，科学、客观地作出评估。
（三）制定维稳预案，落实维稳措施。
针对预测评估结果中的涉稳较大隐患，研究制定预防和处置工作预案，预案应充分体现周密、具体、清晰、可行的原则。
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