上海交易所上市流程
上海证券交易所主板股票上市规则
上海证券交易所主板股票上市规则引言：上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange，简称SSE）是中国最早成立的证券交易所之一，也是中国规模最大的证券交易所之一。
为了规范上市公司的行为，保护投资者的利益，SSE制定了一系列的上市规则，其中包括主板股票上市规则。
本文将就上海证券交易所主板股票上市规则进行详细的阐述。
一、上市条件1. 公司的注册地应位于中华人民共和国境内；2. 公司的股权结构应符合法律法规和相关规定；3. 公司应有较为稳定的经营状况和盈利能力；4. 公司应具备一定的规模和发展潜力；5. 公司应具备适当的运营管理能力和良好的内部控制机制；6. 公司及其董事、高级管理人员应无违法违规行为记录。
二、申请程序1. 公司应先向上海证券交易所提交上市申请书；2. 上市申请书应包括公司基本情况、主营业务、财务状况、股权结构等信息；3. 上市申请书应经过公司董事会审议通过，并由董事长和公司法定代表人签字；4. 上市申请书还应附上相关的法律文件、审计报告等证明材料；5. 上海证券交易所将对上市申请进行审核，审核结果将在规定时间内通知公司。
三、信息披露要求1. 上市公司应按照规定的时间和形式披露经营情况、财务状况等信息；2. 上市公司应及时披露重大事项，并确保信息的准确、完整、及时；3. 上市公司应建立健全信息披露制度，并公开披露信息披露制度的内容；4. 上市公司应定期向上海证券交易所提交年度报告、中期报告等文件。
四、持续监管要求1. 上市公司应按照规定的时间和形式提交定期报告、临时报告等文件；2. 上市公司应按照规定的要求披露股东变动、重大合同、关联交易等信息；3. 上市公司应遵守证券法律法规和上海证券交易所的规定，接受上市公司监管部门的监管；4. 上市公司应积极配合上市公司监管部门的审核工作，并提供相关的资料和解释。
五、违规处罚1. 对于不符合上市条件的公司，上海证券交易所将不予上市，并给予相应的处罚；2. 对于信息披露不准确、不完整或不及时的公司，上海证券交易所将给予警告、公开谴责、罚款等处罚；3. 对于严重违法违规的公司，上海证券交易所将暂停公司股票交易，并启动退市程序。
上海证券交易所 上市规则
上海证券交易所上市规则摘要：一、上海证券交易所简介二、上市规则概述1.上市条件2.上市程序3.信息披露要求4.违规处理三、上市规则对投资者的影响四、合规操作建议五、总结正文：一、上海证券交易所简介上海证券交易所（简称“上交所”）是我国最具影响力的证券交易所之一，成立于1990年。
上交所旨在为企业提供一个公开、公平、公正的融资平台，帮助企业筹集资金，推动国家经济发展。
上交所对上市公司的监管力度逐年加强，不断完善上市规则，以确保市场的健康运行。
二、上市规则概述1.上市条件上交所对上市公司设有严格的条件要求，主要包括：（1）经营状况：公司需具备良好的经营业绩和盈利能力，具备持续盈利的能力。
（2）公司治理：公司需建立健全的公司治理结构，具备完善的内部控制制度。
（3）股权结构：公司的股权结构要清晰，不存在股权纠纷。
（4）法律合规：公司需遵守国家法律法规，不存在违法行为。
2.上市程序上市公司需按照上交所规定的程序进行，主要包括：（1）申报材料：公司需向证监会和上交所提交相关申报材料，包括公司章程、股权结构、财务报表等。
（2）审核：上交所对申报材料进行审核，符合条件的公司予以受理。
（3）股票发行：公司通过公开发行股票筹集资金。
（4）上市交易：股票在上交所上市交易。
3.信息披露要求上市公司需按照上交所规定，定期披露公司财务报表、重大事项等信息，确保市场参与者能够了解公司的真实情况。
4.违规处理对于违反上市规则的公司，上交所将采取相应的监管措施，包括：（1）通报批评：对违规行为进行通报批评。
（2）监管谈话：要求公司及相关责任人接受监管谈话。
（3）纪律处分：对严重违规的公司及相关责任人予以纪律处分。
三、上市规则对投资者的影响上市规则的完善和执行，有助于保障投资者的合法权益，提高市场透明度，增强投资者对上市公司的信心。
投资者在投资时，应关注上市公司的合规性，选择优质标的。
四、合规操作建议1.上市公司：严格遵守上市规则，加强公司治理，确保信息披露的真实、准确、完整。
上海证券交易所创业板股票上市规则
上海证券交易所创业板股票上市规则一、上市条件1. 公司注册资本不得少于30万元人民币，且全体股东要求实缴至少20%的注册资本。
2. 公司经营期限不少于3年。
3. 公司实际经营活动及财务状况良好。
4. 公司最近一期财务报表经承销机构核查无误。
5. 公司发行的股票总数不得超过2.4亿股。
6. 公司拟上市时最近一年财务资料完整，并连续两年盈利，最近三年的平均净利润不得少于1000万元人民币。
7. 公司管理层诚实守信，无违法违规行为。
二、发行方式1. 发行方式：网上定价发行。
2. 发行数量：不超过2.4亿股。
3. 申购方式：受限申购，机构投资者须通过承销团购票。
4. 发行价格：发行价格应当以市场需求为基础，既考虑公司价值定位，也要重视市场参与者心理预期。
三、上市资格的取得1. 公司股票应当在上交所创业板挂牌交易。
2. 股票上市流程：申报上市→审核→发行→上市。
3. 上市期限公司股票上市后，应当在挂牌日起12个月内达到整整60个交易日，且在上市日起连续3个月日均成交金额不得少于200万元人民币。
四、上市规则1. 上市流程：申请挂牌→公告→审核→挂牌上市。
2. 上市条件：公司连续两年盈利，最近三年的平均净利润不少于1000万元人民币。
3. 上市前履行的职责和义务：（1）公开披露财务信息。
（2）定期披露公司业绩、财务状况等信息。
（3）及时公告公司事项。
（4）上市后需要定期报告公司情况。
五、退市规则1. 在挂牌后，股票交易未达到规定交易天数或未交易超过10个交易日。
2. 公司财务状况恶化、违法违规行为等。
3. 上市公司未按照规定及时披露重要信息，情节严重的。
退市标准达到其中任意一条即可进行退市处理。
上海证券交易所主板上市规则
上海证券交易所（SSE）的主板是中国国内主要的股票上市市场之一，上市规则是保障市场正常运行和提高上市公司质量的重要法规。
以下是上海证券交易所主板上市的一般规则：1. 上市资格条件：-具体的资格条件包括公司的注册资本、盈利状况、资产状况、法律地位等多个方面的要求。
2. 公司治理要求：-上市公司应建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员，明确权责关系，确保公司决策的合理性和透明度。
3. 财务状况要求：-公司应具备一定的财务实力和盈利能力，包括净利润、经营活动现金流量、资产负债比率等方面的指标。
4. 信息披露要求：-公司应按照规定的时间表，对公司的经营状况、财务状况、重大事项等进行及时、准确、完整的信息披露。
5. 募资和发行制度：-公司上市时，需要通过发行股票的方式募集资金，上市后需符合规定的募资和分配制度。
6. 风险揭示：-公司需详细披露可能对公司经营产生不利影响的风险因素，确保投资者充分了解公司的经营环境。
7. 法律法规遵从：-公司及其董事、监事、高级管理人员等需遵守国家法律法规、证券法规以及上交所的规定，确保合法合规运营。
8. 上市流程：-包括预先披露、申请上市、审核、发行、上市交易等多个环节，每个环节都有详细的操作规程。
9. 持续监管：-上交所对上市公司进行持续监管，对公司的财务状况、信息披露等进行定期检查，确保市场的公平、公正、透明。
10. 违规处罚：-如果公司或相关主体违反了上市规则，将会受到相应的处罚，包括警告、公开谴责、停牌、退市等。
需要注意的是，上交所的规则可能会不断调整和更新，因此，公司在准备上市时需要密切关注最新的规定和要求，确保符合上市条件。
此外，一些特定行业可能还需要遵守额外的行业规定。
上交所 发行上市的流程
上交所发行上市的流程一、上交所发行上市的概述在中国，上交所是最重要的证券交易所之一，许多公司希望能够在上交所上市，以提升知名度和融资能力。
然而，发行上市是一个复杂的过程，需要符合一系列的规定和程序。
本文将详细介绍上交所发行上市的流程。
二、上交所发行上市的条件在考虑申请上交所发行上市之前，公司必须满足一定的条件。
以下是上交所对公司的基本要求：1. 公司类型只有符合下列类型的公司才能申请上交所发行上市： - 有限责任公司 - 股份有限公司 - 其他经国务院批准的公司类型2. 公司注册资本公司注册资本必须达到一定的金额，上交所对不同类型的公司有不同的要求。
3. 公司盈利能力公司需要具备一定的盈利能力，通常要求连续盈利三年以上，并且最近一年的净利润达到一定的金额。
4. 公司治理结构公司必须建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员等。
三、上交所发行上市的流程一旦公司满足了上交所的基本要求，可以开始申请发行上市。
以下是发行上市的主要流程：1. 准备工作在正式申请之前，公司需要进行一系列的准备工作，包括： - 完善公司治理结构- 编制并公布招股说明书 - 进行审计和财务报告的审核2. 提交申请公司需要向上交所提交发行上市的申请文件，包括： - 发行上市申请表 - 公司章程 - 招股说明书 - 审计报告 - 财务报告等3. 上市委员会审核上交所的上市委员会将对公司的申请进行审核。
审核内容包括公司的财务状况、经营情况、合规性等。
上市委员会还会对公司的业务模式、市场竞争力等进行评估。
4. 发行定价和配售一旦申请获得上交所的审核通过，公司可以开始进行发行定价和配售。
公司需要确定发行价格，并向合格投资者进行配售。
5. 发行上市在发行定价和配售完成后，公司可以正式发行上市。
公司股票将在上交所上市交易，并开始公开募集资金。
6. 监管和披露上市后，公司需要遵守上交所的相关规定，进行定期财务报告和业绩披露。
同时，公司还需要接受上交所的监管和检查。
上海证券交易所新股上市首日交易规则
上海证券交易所新股上市首日交易规则一、背景介绍股票上市是指将某一公司的股票在证券市场上公开发行并交易的过程。
一个公司如果要成功上市，需要通过一系列的程序和审核，其中包括了证券监管机构的审核、交易所的审核等。
上海证券交易所（以下简称上交所）是中国国内规模最大的证券交易所之一，也是全国股票市场的重要组成部分。
上交所对新股上市提出了一系列的交易规则，以确保市场的公开、公平和有效。
二、开市仪式新股上市首日交易之前，上交所会安排一场开市仪式，以向市场宣布新股的上市，并正式开始交易。
开市仪式通常由相关上市公司的代表搭乘电梯参与，同时还会有上交所相关人员、媒体记者和一小部分投资者现场观看。
三、交易时间新股上市首日的交易时间与正常交易日相同。
具体交易时间如下：上午：9:30 - 11:30下午：13:00 - 15:00四、交易价格限制上市首日的交易价格有着一定的限制措施，旨在保护市场投资者的利益。
具体规定如下：1.没有涨跌幅限制：上交所对新股上市首日不设涨跌幅限制，允许股票价格自由波动。
2.集合竞价限制：上交所设定了新股上市首日的集合竞价价格限制，即上市首日的首次开盘价只能在发行价的±20%范围内浮动。
3.盘中临时停牌：如果新股上市首日股价波动超过±10%，则上交所会采取临时停牌措施。
被临时停牌的股票将暂停交易15分钟。
五、交易数量限制新股上市首日的交易数量也有一定的限制规定：1.封闭期：新股上市首日交易的股票具有封闭期，也就是只允许在第一交易日当天买入、卖出。
其它投资者在首日无法进行该只股票的交易操作。
2.限制交易数量：对于首日上市的新股，上交所会设置一个交易数量限制，即每个交易账户只能买入或卖出一定数量的股票，以防止市场恶意操纵和异常交易。
六、交易费用新股上市首日交易需要支付一定的交易费用，包括交易佣金和交易印花税。
交易佣金是指投资者购买或卖出股票时，交纳给券商的佣金费用；交易印花税是指投资者进行股票买卖时需交纳给政府的印花税费用。
上交所科创板上市流程
上交所科创板上市流程随着科技的进步和产业的发展，新兴的科技企业层出不穷，而上市融资成为其中一个重要的手段。
为此，上海证券交易所于2019年7月22日正式开通科创板，成为中国大陆第一家采用注册制上市发行制度的证券交易所，为符合科技创新和成长性的企业提供更加便捷的融资渠道。
科创板上市流程是企业上市的法定规定，下面将详细介绍。
一、科创板上市公司申报条件1. 公司注册地：上海及周边地区的城市，不包括深圳和香港；2. 企业性质：新兴高科技企业或者符合国家战略方向的企业；3. 上市前普通股股本资格：具有研发实力、业务规模大、有明显行业地位、扩张性强、有盈利能力；4. 上市前未发行股份情况：公司未发行A股、未在海外主板上市、未被处罚。
二、科创板上市申请流程步骤一：选择上市法律顾问和保荐机构企业选择上市法律顾问必须是符合要求的律师事务所，并需向上交所提交法律顾问声明。
选定保荐机构也是科创板上市的重要环节，企业必须在规定的保荐机构中选择一家符合条件的机构作为自己的保荐机构。
保荐机构需提交保荐函并向上交所申请核准。
步骤二：项目准备企业需要整理好准备材料，包括与上市相关的各个方面的材料，如会计财务报表、科技创新成果、研究报告、产权报告等。
步骤三：进行核查与质询获得上交所的批准后，企业需经过上市审核，根据上交所的要求，各方需要进行核查与质询。
保荐机构需向企业提出核查函，企业需在规定时间内向保荐机构提供相关核查材料并接受保荐机构的审查，并对有关问题予以解答。
中途有可能会出现政策变化或资料不完整的情况，因此这一阶段需要相关方面各方协调合作。
步骤四：发行定价在申请上市之前，申请人需提交股票发行注册申请，其中需要包括募集资金的使用计划和预计发行价格计划等内容，保荐机构需对注册申请人的股票进行核价并报告给上交所。
上交所审阅后决定是否同意发行，并要求企业确定发行价格，公告后提交上市申请材料。
企业在交易所网站上发布招股说明书，并向上交所和中国证监会提交相关申请材料，同时需要对发行实施计划再次进行调整并上报。
上交所 发行上市的流程
上交所发行上市的流程
摘要：
1.上海证券交易所的发行上市流程概述
2.发行股票的准备工作
3.上市申请和审核过程
4.上市后的信息披露和监管
5.总结
正文：
【上海证券交易所的发行上市流程概述】
上海证券交易所（简称“上交所”）是中国大陆地区的一家证券交易所，其主要职责之一是监管和推动企业在该交易所发行和上市。
上交所的发行上市流程包括了一系列的步骤和程序，旨在确保发行人的信息披露充分、真实、准确，以及保障投资者的权益。
【发行股票的准备工作】
企业在上交所发行股票，首先需要进行一系列的准备工作。
这些工作包括：确定发行规模、发行对象、发行价格和募集资金用途；编制和提交招股说明书、上市申请书等文件；聘请保荐人、会计师事务所、律师事务所等专业机构提供服务。
【上市申请和审核过程】
当发行人完成上述准备工作后，便可向上交所提交上市申请。
上交所在收到申请材料后，将对其进行严格的审核。
审核的主要内容包括：发行人的主体
资格、独立性、财务会计报告的真实性、准确性、完整性、募集资金用途的合规性等。
审核过程中，上交所还可能对发行人进行现场检查和提问。
【上市后的信息披露和监管】
一旦企业成功上市，就需要遵守上交所的信息披露规定，定期披露财务报告、业务情况、公司治理等信息，确保投资者了解公司的最新动态。
同时，上交所将对上市公司进行持续监管，以确保其遵守法规、规范运作。
【总结】
总的来说，上交所的发行上市流程既严谨又规范，旨在确保投资者能够在充分了解发行人的情况下做出投资决策。
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上海交易所上市流程上市条件及程序发行上市条件摘要根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，企业首次公开发行股票并上市主要条件如下：发行上市程序依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和交易所颁布的规章等有关规定，企业公开发行股票并上市应遵循以下程序：上交所上市协议公司在股票首次上市之前应当向上证所申请并签署《证券上市协议》，《证券上市协议》包括以下内容：1.股票简称、上市日期、上市数量等基本情况；2.双方的权利与义务和应当遵守的法律、法规和其他相关规定；3.关于公司及其董事、监事和高级管理人员应当积极配合上证所监管的规定；4.上市费用以及交纳方式；5.股票暂停、终止上市和终止上市后进入代办股份转让系统继续交易等相关事项；6.其他有关内容。
股票上市费用1.股票上市初费按上市总面额的万分之三缴纳，最多不超过3万元；上市月费为上市总面额的十万分之一，最多不超过500元/月。
2.人民币特种股票的上市初费按其发行总股本的千分之一计算，并按照人民币与美元的汇兑比率折合为美元，最高不超过5000美元；上市月费为50美元/月。
上市后的持续责任信息披露摘要在上交所上市的公司需真实、准确、完整、及时、公平披露公司信息。
信息披露分别为定期报告和临时报告：交易规则摘要IPO常见问题1：首次公开发行股票的发行人应当符合哪些条件?解答：（一）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（二）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（三）发行前股本总额不少于人民币3000万元；（四）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；（五）最近一期末不存在未弥补亏损。
2：总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不应该参与的事务有哪些？解答：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
3：对于发行人“财务独立”的具体要求有哪些？解答：发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
4：对于发行人“机构独立”的具体要求有哪些？解答：发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。
5：对于发行人“业务独立”的具体要求有哪些？解答：发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
6：对于生产型发行人“资产完整”的具体要求有哪些？解答：生产型企业应当与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
7：发行人的董事、监事和高级管理人员需符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有哪些违规行为?解答：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
8：发行人不得有哪些违规行为?解答：（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；（三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；（四）本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
9：首次公开发行股票要求发行人有严格的资金管理制度，且不得有哪些违规行为？解答：发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
10：首次公开发行股票要求发行人会计基础工作规范，其财务报表的编制应该符合哪些条件？解答：财务报表的编制应当符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具了无保留意见的审计报告。
11：发行人申报文件中不得有哪些情形?解答：（一）故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；（二）滥用会计政策或者会计估计；（三）操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。
12：发行人不得有哪些影响持续盈利能力的情形?解答：（一）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（二）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（三）发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；（四）发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；（五）发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；（六）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
13：募集资金应当怎样合理规划运用？解答：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
14：股东大会就发行股票作出的决议，至少应当包括哪些事项？解答：（一）本次发行股票的种类和数量；（二）发行对象；（三）价格区间或者定价方式；（四）募集资金用途；（五）发行前滚存利润的分配方案；（六）决议的有效期；（七）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；（八）其他必须明确的事项。
15：中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府的哪些意见？解答：中国证监会应当征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。
16：首次公开发行股票申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当采取哪些措施？解答：首次公开发行股票的发行人应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。
影响发行条件的，应当重新履行核准程序。
17：发行人应当如何恰当地编制和披露招股说明书？解答：首次公开发行股票的发行人应当严格遵照中国证监会的有关规定去编制和披露招股说明书。
招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。
不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。
18：招股说明书中引用的财务报表及招股说明书的截止日期分别为多长？解答：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。
招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
19：在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人披露其说明有哪些具体要求？解答：发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站（，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
20：对于预先披露的招股说明书（申报稿）有何特别要求，以及发行人应该有何特定的声明？解答：预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。
本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。
投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
”21：对于哪些行为，中国证监会将采取终止审核，并在36个月内不受理发行人的股票发行申请? 解答：首次公开发行股票的发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请。
22：依照《证券法》和保荐制度的有关规定,保荐人的哪些行为属于违规行为?解答：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，保荐人或其相关签字人员的签字、盖章系伪造或变造的，或者不履行其他法定职责的，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
23：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的应该受到的处罚有哪些？解答：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，36个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
24：首次公开发行股票的发行人、保荐人或证券服务机构有哪些行为属于不配合中国证监会的行为？以及中国证监会对此作出的处罚有哪些？解答：首次公开发行股票的发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。