中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2011]6号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2011.01.25
【实施日期】2011.01.25
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杨洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]6号)
长城证券有限责任公司：
你公司《关于对杨洁证券公司分支机构负责人任职资格审查的请示》(长证字[2010]248号)及相关材料收悉。
经审核，决定核
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中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.04.07
•【字号】苏证监机构字[2011]157号
•【施行日期】2011.04.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于赵伟证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]157号)
南京证券有限责任公司：
你公司《关于对赵伟同志任职资格审核的请示》及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵伟（身份证号*******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理赵伟证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一一年四月七日。
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://img.taocdn.com/s3/m/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.png)
证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】陕证监许可字[2014]33号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2014.05.08
【实施日期】2014.05.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于张其晗证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2014]33号)
平安证券有限责任公司：
你公司《关于申请张其晗同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（平证人[2014]17号）及相关材料收悉。
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2010.06.08
•【字号】陕证监许可字[2010]33号
•【施行日期】2010.06.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于朱启文证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2010]33号)
东兴证券股份有限公司：
你公司关于朱启文证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核，决定核准朱启文（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理朱启文证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一〇年六月八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2013.08.07
•【字号】
•【施行日期】2013.08.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于严防假冒陕西证监局及工作人员进行诈骗活动的通知
（陕证监发[2013]48号）
各上市公司，各证券期货经营机构、基金公司分支机构、证券投资咨询机构：近期，我局发现有人私刻印章、冒充我局工作人员向辖区证券经营机构推销《证券公司代销金融产品管理规定贯彻实施与金融业务操作执行规程及风险防控管理标准实务全书》，严重损坏我局形象，扰乱辖区市场秩序。
为严防上当受骗，打击诈骗活动，现就有关事项通知如下：
一、我局根据中国证监会授权依法履行对辖区证券期货市场的监督管理职责，从未参与过任何商业经营活动，也从未在有关商业文件、凭据上加盖陕西证监局公章。
二、我局要求所有工作人员严格遵守国家法律法规和党纪政纪，不允许任何人以任何名义向监管对象索要钱物或推销商品。
三、各单位要提高警惕，切实增强防范意识。
凡收到以我局或局领导、工作
人员的名义索要钱物或推销商品的信件、传真、电话等，应坚决拒绝，并记录对方的电话号码或其他线索，及时向我局报告。
2013年8月7日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会陕西监管局
•【公布日期】2011.02.18
•【字号】陕证监许可字[2011]8号
•【施行日期】2011.02.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于沈斌证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]8号)
安信证券股份有限公司：
你公司《关于审核沈斌同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（安证报[2011]6号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准沈斌（身份证号码：
******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，办理沈斌证券公司分支机构负责人任职手续、工商变更登记及换发经营证券业务许可证相关手续。
取得许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，并将变更后的许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇一一年二月十八日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2014]4号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2014.01.17
【实施日期】2014.01.17
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于杜海林证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(陕证监许可字[2014]4号)
国都证券有限责任公司：
你公司关于杜海林证券公司分支机构负责人任职资格申请的相关材料收悉。
经审核，决定核准杜海林（身份证号码：2
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中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】陕证监许可字[2011]11号
【发布部门】中国证券监督管理委员会陕西监管局
【发布日期】2011.03.08
【实施日期】2011.03.08
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(陕证监许可字[2011]11号)
西部证券股份有限公司：
你公司关于赵聪证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准赵聪（身份证号码：610
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