证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷七
练习试卷七
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A．子公司
B．关联公司
C．母公司
D．控股公司
2．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A．3月30日
B．6月30日
C．9月30日
D．12月30日
3．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．网上竞价
B．网下发行电子化
C．网上定价
D．网上资金申购
4．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
5．对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．7
B．10
C．15
D．20
6．从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（ ）。
A．尽职调查阶段
B．持续督导阶段
C．保荐期间
D．以上均不对
7．股份有限公司的（ ）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。
A．股东
B．经理人
C．董事
D．监事
8．股份有限公司的经理是由（ ）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．董事长
9．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
10．发起人资金到位后，由（ ）现场验资并出具验资报告。
A．资金评估事务所
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．工商管理部门
11．（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A．固定资产
B．流动资产
C．递延资产
D．无形资产
12．（ ）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A．损益认定
B．账务清理
C．价值重估
D．资产清查
13．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。
A．10
B．8
C．5
D．3
14．发行人（ ）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。
A．核心客户
B．主要供应商
C．子公司
D．母公司
15．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
16．发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000
17．在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于 （ ）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
18．发审委委员最多可以连任（ ）届。
A．1
B．2
C．3
D．4
19．在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（ ）日刊登补充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五
20．保荐机构应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．询价
B．累计询价
C．首次发行
D．公告招股说明书
21．初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向证券交易所申请股票代码。
A．2
B．5
C．7
D．10
22．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向（ ）进行推介。
A．公众投资者
B．机构投资者
C．专业投资者
D．以上均不对
23．根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（ ）。
A．公司股本总额不少于人民币1000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
24．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．10
B．20
C．30
D．60
25．当发行人经销商或加盟商模式收入占（ ）比例较大时，发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性，定期统计经销商或加盟商存续情况。
A．总收入
B．营业收入
C．总利润
D．净利润
26．对应予以披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应当（ ）。
A．定性描述
B．放弃披露
C．简单提及
D．单独列出进行说明
27．在招股说明书信息披露的规定中，实际控制人应披露到（ ）为止。
A．最终的非国有控股主体
B．最终的外资控股主体
C．最终的法人控股主体
D．最终的国有控股主体或自然人
28．发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属以任何方式持有发行人股份的情况，（ ）所持股份的增减变动及所持股份的质押或冻结情况。
A．近1年
B．近2年
C．近3年
D．近5年
29．发行人应披露交易金额在（ ）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100万元以上
B．200万元以上
C．300万元以上
D．500万元以上
30．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投资者特别关注。
A．“重大风险提示”
B．“投资风险提示”
C．“风险提示”
D．“重大事项提示”
31．发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（ ）。
A．定价公告
B．初步询价公告
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
32．创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（ ）。
A．增加发行人核心竞争优势的列示
B．增加披露发行人业务的独特性与创新性
C．增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露
D．增加对创业板上市的重要声明与提示
33．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．全票
34．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B．证券上市后1个会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市后2个会计年度
35．上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．7
D．10
36．询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（ ）日。
A．T～T+1
B．T～T+2
C．T～T+3
D．T～T+4
37．《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A．最近2年实现的年均可分配利润的20%
B．最近2年实现的年均可分配利润的30%
C．最近3年实现的年均可分配利润的20%
D．最近3年实现的年均可分配利润的30%
38．回售条款相当于债券持有人（ ）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．同时持有发行人出售的1张美式卖权
39．公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
40．截至2010年年底，我国国债存量超过6．87万亿元，在所有债券存量中位居第（ ）位。
A．1
B．2
C．3
D．4
41．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（ ）。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%
42．证券公司偿还次级债务，应当在到期目前至少（ ）在公司网站公开披露。
A．2日
B．2个工作日
C．3日
D．3个工作日
43．各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（ ）。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．1／4
44．下列不属于公司债券发行条件的是（ ）。
A．经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B．公司最近1期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
45．证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
46．任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【参考答案】：B
2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。
A、T+2日，发行结果公告
B、T日，增发股份提示性公告
C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告
D、T-1日，网下累计投标询价结果公告
【参考答案】：A
【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。
3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A、股本净值 B、所有者权益
C、股票发行数
D、总股本
【参考答案】：D
4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A、5，20%
B、5，15%
C、4，20%
D、4，15%
【参考答案】：D
5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（）
A、至少2种；2次以上
B、至少1种；2次以上
C、至少2种；5次以上
D、至少1种；1次以上
【参考答案】：A
6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年
C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年 D、自证监会通过股票发行申请起满1年
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日
2、 在创业板招股说明书中，要求在其（ ）上明确提示创业板投资风险。
A．封面
B．前言
C．扉页
D．正文
3、 目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（ ）。
A．金降落伞策略
B．银降落伞策略
C．复合降落伞策略
D．毒丸策略
4、 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（ ）。
A．取消承销业务资格
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
5、 在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（ ）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21
B．32
C．31
D．22
6、 短期融资券的发行人应披露占同类资产（ ）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％
B．20％
C．30％
D．25％
7、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（ ）代行董事会秘书职责。
A．总经理
B．董事长
C．股东代表
D．首席执行官
8、 发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人
股票上市之日起（ ）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6
B．12
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套(99题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套
1.[单选题]
在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（ ）的罚款。
A)3万元以上20万元以下
B)10万元以上60万元以下
C)3万元以上60万元以下
D)20万元以上200万元以下
答案:
A
解析:
本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零七条的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者
信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予
行政处分。
2.[单选题]
合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）日内向企业
登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A)10
B)15
C)20
D)30
答案:
B
解析:
本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名
、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
3.[单选题]
按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开
展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
A)证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B)证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发
展
C)证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D)证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷八
练习试卷八
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1．在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户，由（ ）进行监管。
A．证监会
B．保荐机构
C．证券业协会
D．发行人
2．在香港创业板发行与上市的内地企业至少有（ ）名股东。
A．50
B．100
C．150
D．200
3．欧盟成员国财政部长一致通过了（ ）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。
A．泛欧经济监管改革
B．泛欧金融监管改革
C．欧洲经济监管改革
D．欧洲金融监管改革
4．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（ ）个以上。
A．20
B．30
C．40
D．50
5．保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A．3日
B．3个工作日
C．5日
D．5个工作日
6．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
7．债权人自接到通知书之日起45日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15
B．20
C．25
D．30
8．下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（ ）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷七
练习试卷七
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A．子公司
B．关联公司
C．母公司
D．控股公司
2．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A．3月30日
B．6月30日
C．9月30日
D．12月30日
3．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．网上竞价
B．网下发行电子化
C．网上定价
D．网上资金申购
4．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
5．对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．7
B．10
C．15
D．20
6．从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（ ）。
A．尽职调查阶段
B．持续督导阶段
C．保荐期间
D．以上均不对
7．股份有限公司的（ ）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。
A．股东
B．经理人
C．董事
D．监事
8．股份有限公司的经理是由（ ）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
金考网官方微信：jinkaowang
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm 2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
一、单选(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)
1. 证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.安全性
B.及时性
C.正常性
D.合规性
答案：B
解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。
2.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.成交金额
B.被投资企业的资产总额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
答案：C
解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
3. 国际推介的对象主要是( )。
A.个人投资者 B.机构投资者
C.政府机构 D.监管部门
答案：B
4. 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。 金考网官方微信：jinkaowang
原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
答案：B
解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
5.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。
证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
网址：/ 证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1.证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。【】
2.根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。【】
3.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。【】
4.只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。【】
5.我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。【】
6.根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。【】
7.设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。【】
8.全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。【】
9.可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。【】
10.首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。【】
11.有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。【】
12.股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。【】
13.申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。【】
14.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。【】
15.证券公司公开发债，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。【】
网址：/
16.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。【】
17.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。【】
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》必考试题及答案
2014年证券从业考试 《证券发行与承销》必考试题及答案
2014年证券从业考试
《证券发行与承销》必考试题及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C《金融服务现代化法案》
D．《证券交易法》
2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A．15
证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题
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2011证券从业资格考试发行与承销模拟试题
一、单项选择题
1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是 ;
A.国民银行法
B.麦克法顿法
C.格拉斯斯蒂格尔法
D.金融服务现代化法案
2.证券上市发行后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 个完整会汁年度;
2
3.发起人不能以 作价出资;
A.知识产权
B.土地使用权
C.实物
D.劳务
4. 是指股份有限公司的资本必须具有确定性;
A.资本确定原则
B.资本维持原则 C.资本不变原则
D.资本实存原则
5. 是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散;
A.吸收合并
B.新设合并
C.善意合并
D.敌意合并
6.下列不属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是 ;
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录
7. 是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份;
A.国家法人股
B.国有法人股
C.国家股
D.国有股
8.属于间接融资范畴的是 ;
A.公司债券融资
B.股票融资
C.国债融资
D.贴现 9. 是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件;
2020年证券从业资格考试试题及答案
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2020年证券从业资格考试试题及答案
：发行与承销
（强化练习第六章）
一、单选题
1、招股说明书的有效期为()。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
标准答案：c
2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。
A.5000，8
B.5000，10
C.3亿，8
D.3亿，10
标准答案：d
3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
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D.六个月
标准答案：a
4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
标准答案：a
5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.评估师
标准答案：b
6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
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D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
标准答案：a
7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
标准答案：d
8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。
A.以历史数据代替
B.以投资报告代替
C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D.以注册会计师的意见代替
标准答案：c
9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会