SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录

合集下载

4.SMETA 审核所需文件清单中文版

提供(Available)扫描(Scanned)YES NO N/AYES NO1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □□ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □□ □4营业执照 Business license□ □ □□ □5土地使用权/所有权证书 Certificate or document for land right □ □ □□ □6适用法律及法规Applicable laws and regulations□ □ □□ □7员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records□ □ □□ □8宿舍规章制度 Dormitory regulations□ □ □□ □9如果厂房、宿舍、仓库是租赁的，请提供相应租赁合同 If the facility was rent, please provide related lease contract □ □ □□ □10招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □11人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □□ □12劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □□ □13未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination /Job arrangement (if applicable),(if applicable)□ □ □□ □14未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □□ □15请假单 Leave records□ □ □□ □16离职记录 Resignation records□ □ □□ □17奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □18培训记录, 如入职培训, 健康安全培训：消防安全培训记录, 化学品使用和存储的培训等Training records(i.e fire safety training,chemical handling and storage traing, etc)□ □ □□ □19工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □□ □20工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./ Collective Bargaining Agrements(CBA)□ □ □□ □21社会责任政策文件/管理程序/内审报告 Social accountability policy/ Management system/ periodic internal audit records □ □ □□ □22劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件，工资，考勤记录，劳动合同，社保缴费凭证等。

BSCI SEDEX SMETA社会责任风险识别与评估表

法律法规
涉及范围
重大
一般
8
健康安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
9
健康安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
11
健康安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：核准：
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。

SMETA 审核准则中文-20170527

25 May 2017
SMETA: Sedex 会员供应商道德贸易审核准则
0A：劳工权益（附加要求，待观察项）
0. A.1 工厂应该有一套包括劳工权益影响和问题的政策并且由最高层签署，并且确保跟所有相关方沟通过，包括他们自己的供应商。
0.A.2 工厂应指定一位负责执行有关劳工权益标准的人。
0.A.3 工厂应该识别他们的利益相关方和突出问题。（利益相关方：比如客户，工会，供应商，NGO等）
4. 不得使用童工（ETI要求）
4.1 不得再新招收童工 4.2 公司要制订或参与并促进使任何被发现用作童工的儿童接受高质量教育直至不再是儿童为止的政策和项目。 4.3. 不可雇用儿童和 18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。 4.4 这些政策和程序必须与相关的国际劳工组织（ILO）标准一致。
1. 自由选择的雇佣关系（ETI要求）
1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和非自愿的监狱劳动力。 1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地离开其雇主。
2. 尊重结社自由和集体谈判的权利（ETI要求）
2.1 所有工人毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权利和进行集体谈判的权利。 2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。 2.3 不能歧视职工代表，这些代表有途径在工作场所执行其职工代表的职能。 2.4 在结社自由和集体谈判的权利受法律限制的情况下，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和谈判的类似形式。
附加要求：负责任招聘 8.3 企业需要全面了解整个招聘过程，包括所有招聘人员和中介机构需要符合法规和/或道德要求。 8.4 建立有效的管理系统来识别和监控所有移民工，承包商工人，中介/派遣工人，临时工的招聘和管理。 8.5 职业中介/劳务派遣等机构必须只提供在他们那里注册登记的员工。 8.6 整个招聘过程的任何阶段都不可以要求员工支付费用。 8.7 员工的劳动合同需要准确反映工资报酬，劳动期限，需要被员工理解并签字确认。

SMETA审核标准

SMETA审核标准IssueSignificance of issue Completion time scale Verification method1. Work is not voluntary, for example, unpaidovertime,bonded, forced or trafficked 工作不是自愿的，例如，没有支付加班费，债务，强迫或贩卖Critical30 daysFollow up2. Workers who refuse overtime are penalised, forexample,threats of dismissal, pay cuts,demotion etc. 工人们拒绝加班受会到惩罚，例如，被解雇的威胁，降薪，降职等。

Critical 30 days Follow up3. Any involuntary prison labour 任何非自愿劳役Critical 30 days Follow up4. retention by employer or employment agent of original identification papers and/or passports unless required by law 雇主或就业代理扣留雇员原身份证件或护照的，除非法律要求Critical 30 days Follow up5. Workers are not allowed to leave the facility when shifts end 当员工想转换时是不允许离开工厂Critical 30 days Follow up6. Workers are not able to resign from the factory 工人们不能够从工厂辞职Critical 30 days Follow up 7. Workers paying deposits when commence employment 当雇员开始工作时需要支付押金Major30 daysFollow up8. unreasonable delays in payments due to workers when they leave 当工人离开时由于付款不合理受到延误Major 60 days Follow up9. unreasonable notice requirements or financial penalties.不合理的要求或者罚款。

(Sedex)SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018

（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying,thanks!◇ 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职人员。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。

根据SEDEX利益相关方的反馈记录

根据SEDEX利益相关方的反馈记录本文档旨在根据SEDEX（供应链道德交换）利益相关方的反馈记录，总结和分析相关信息。

以下是所收集到的反馈记录的主要内容：1. 供应商A反馈：- 投诉了SEDEX审核过程中的不公正行为。

- 强调了对于员工工资和福利的关注。

2. 员工工会B反馈：- 提出了对供应商A的诸多指责。

- 建议加强对工会代表的培训和支持。

3. 企业C反馈：- 认可了SEDEX对供应链的改善作用。

- 提出了提高供应商合规性的建议。

基于以上反馈记录，我们得出以下总结和分析：1. SEDEX审核过程中存在不公正行为的指控需要得到调查和处理。

确保审核过程的公正性和透明度对于维护供应链的道德和合规性至关重要。

2. 对员工工资和福利的关注是一个重要问题，需要给予足够的关注和解决。

通过加强与供应商的合作和沟通，可以确保员工的权益得到保护。

3. 供应商之间的互相指责和诉求需要得到妥善处理。

建议在审核和评估过程中加强对供应商间关系的监督和管理。

4. 加强对工会代表的培训和支持，有助于解决与供应商A之间的问题，并提高员工的工作条件和福利。

5. 企业C的建议能够提高供应商合规性，有助于减少潜在的道德和法律问题。

建议SEDEX积极地采纳这些建议并与企业C合作，共同提升供应链的品质和可持续性。

总的来说，SEDEX利益相关方的反馈记录为我们提供了宝贵的信息和建议，有助于改进和完善供应链的管理和维护。

我们将认真对待这些反馈，并采取相应的行动来解决存在的问题和提高整体的道德和合规水平。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

13
内部
普通员工
岗位稳定，收入可观，保护基本权益
按社会责任管理手册及员工手册
人力资源部经理
14
内部
合伙人
企业可持续发展，利润高
按公司可持续发展制度
董事会
管代
4
外部
第三方检测机构
公平公正公开
按监测检测管理制定
管代
5
外部
供应商
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
6
外部
运输商
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
7
外部
快递公司
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
8
外部
企业周边
企业可持续发展，无三废污染，无不良影响
按公司管理手册
SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录
SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录
序号
利益相关方相关方
相关方的需求
应对措施
监督人
备注
1
外部
客户
满足市场及客户的需求
按客户要求进行
总经办
2
外部
政府机构
合法合规
按各政府机构要求办理业务
总经办
3
外部
第三方认证机构
公平公正公开
按验厂及认证管理制度
总经办
9
外部
其它服务公司
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
10

按公司管理手册
总经办
11
内部
最高管理者
企业可持续发展
按公司可持续发展制度
董事会
12
内部
中层管理者
福利好，薪酬体制完整，有良好的职业规划，保护基本权益
按社会责任管理手册及员工手册
人力资源部经理